證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分

前言

　　1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得了各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人，取得兩種從業(yè)資格的有19632人，取得三種從業(yè)資格的有8835人，取得四種從業(yè)資格蒔有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格，26033人取得證券代理發(fā)行資格，19.106人取得證券投資咨詢資格，44P人取得證券投資基金資格?！　r(shí)至今日，考生人數(shù)不斷增多。鑒于考生在職考試，工作繁忙，時(shí)間零散，我們編寫了這套證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)采分系列圖書。該系列圖書的特點(diǎn)為：　?。?）知識(shí)考點(diǎn)化：考點(diǎn)作為大綱要求知識(shí)的基本元素，逐個(gè)講解，全面突破。　?。?）考點(diǎn)習(xí)題化：選擇題貫穿于考點(diǎn)之中，讓考生了解出題的要點(diǎn)，準(zhǔn)確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時(shí)間，提高效率?！　。?）考試真題：提供部分歷年考試真題，幫助考生盡快熟悉考試形式、特點(diǎn)及方法，提高應(yīng)試能力和考試技巧。

內(nèi)容概要

“全”：緊密圍繞大綱，考點(diǎn)全面，逐個(gè)擊破。    “精”：提供經(jīng)典習(xí)題，以點(diǎn)推題，深入精髓。    “巧”：標(biāo)示重點(diǎn)等級(jí)，針對(duì)復(fù)習(xí)，提高效率。

書籍目錄

第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述    考點(diǎn)1：投資銀行業(yè)的含義    考點(diǎn)2：我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史    考點(diǎn)3：發(fā)行監(jiān)管制度的演變    考點(diǎn)4：股票發(fā)行方式的演變    考點(diǎn)5：股票發(fā)行定價(jià)的演變    考點(diǎn)6：債券管理制度的發(fā)展歷史    考點(diǎn)7：《公司法》和《證券法》的修訂對(duì)我國投資銀行業(yè)務(wù)的意義和影響  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格    考點(diǎn)1：投資銀行業(yè)務(wù)資格概述    考點(diǎn)2：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件    考點(diǎn)3：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理    考點(diǎn)4：國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)    考點(diǎn)5：國債的承銷業(yè)務(wù)資格    考點(diǎn)6：企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制    考點(diǎn)1：投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求    考點(diǎn)2：證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制    考點(diǎn)3：股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰  第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管    考點(diǎn)1：核準(zhǔn)制    考點(diǎn)2：保薦期限    考點(diǎn)3：監(jiān)管措施    考點(diǎn)4：中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查    考點(diǎn)5：中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查第二章 股份有限公司概述  第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立    考點(diǎn)1：設(shè)立方式    考點(diǎn)2：設(shè)立條件    考點(diǎn)3：設(shè)立程序    考點(diǎn)4：發(fā)起人的資格    考點(diǎn)5：發(fā)起人的法律地位    考點(diǎn)6：公司章程的修改    考點(diǎn)7：有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異  第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券    考點(diǎn)1：資本的含義    考點(diǎn)2：資本“三原則    考點(diǎn)3：資本的增加和減少    考點(diǎn)4：股份的含義和特點(diǎn)    考點(diǎn)5：股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷    考點(diǎn)6：股份有限公司的公司債券  第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)    考點(diǎn)1：股東的權(quán)利和義務(wù)    考點(diǎn)2：控股股東和實(shí)際控制人的定義及行為規(guī)范    考點(diǎn)3：股東大會(huì)的職權(quán)    考點(diǎn)4：股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則    考點(diǎn)5：股東大會(huì)決議    考點(diǎn)6：董事的資格和任免機(jī)制    考點(diǎn)7：董事會(huì)的職權(quán)和決議    考點(diǎn)8：經(jīng)理的任職資格和聘任    考點(diǎn)9：監(jiān)事的任職資格、任免機(jī)制和任期    考點(diǎn)10：監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任  第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定    考點(diǎn)1：股東大會(huì)的特別職權(quán)    考點(diǎn)2：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事  第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)    考點(diǎn)1：關(guān)于股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一般規(guī)定    考點(diǎn)2：股份有限公司的利潤分配    考點(diǎn)3：公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和會(huì)計(jì)賬簿的設(shè)置  第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算    考點(diǎn)1：合并    考點(diǎn)2：分立    考點(diǎn)3：解散的概念和原因    考點(diǎn)4：解散的清算第三章 企業(yè)的股份制改組  第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序    考點(diǎn)1：企業(yè)股份制改組的目的    考點(diǎn)2：企業(yè)股份制改組的法律、法規(guī)要求    考點(diǎn)3：具體要求    考點(diǎn)4：企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序  第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查    考點(diǎn)1：清產(chǎn)核資的內(nèi)容    考點(diǎn)2：國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股    考點(diǎn)3：土地使用權(quán)的處置    考點(diǎn)4：非經(jīng)營性資產(chǎn)的處置    考點(diǎn)5：無形資產(chǎn)的處置：    考點(diǎn)6：資產(chǎn)評(píng)估的含義和范圍    考點(diǎn)7：資產(chǎn)評(píng)估的程序    考點(diǎn)8：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告    考點(diǎn)9：資產(chǎn)評(píng)估的基本方法    考點(diǎn)10：境外募股公司的資產(chǎn)評(píng)估    考點(diǎn)11：計(jì)劃階段    考點(diǎn)12：審計(jì)完成階段    考點(diǎn)13：股份制改組的法律審查第四章 公司融資  第一節(jié) 公司融資概述    考點(diǎn)1：公司融資概述    考點(diǎn)2：內(nèi)部融資與外部融資    考點(diǎn)3：內(nèi)部融資的特點(diǎn)    考點(diǎn)4：股權(quán)融資與債務(wù)融資    考點(diǎn)5：直接融資與間接融資  第二節(jié) 公司融資成本    考點(diǎn)1：個(gè)別資本成本    考點(diǎn)2：邊際資本成本  第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論    考點(diǎn)1：資本結(jié)構(gòu)理論概述    考點(diǎn)2：早期資本結(jié)構(gòu)理論    考點(diǎn)3：MM定理    考點(diǎn)4：破產(chǎn)成本模型    考點(diǎn)5：代理成本模型  第四節(jié) 公司融資方式選擇    考點(diǎn)1：外部籌資    考點(diǎn)2：普通股籌資    考點(diǎn)3：債券籌資    考點(diǎn)4：可轉(zhuǎn)換證券籌資    考點(diǎn)5：認(rèn)股權(quán)證籌資    考點(diǎn)6：內(nèi)部籌資第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序  第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備    考點(diǎn)1：保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人開展保薦業(yè)務(wù)的基本要求    考點(diǎn)2：保薦業(yè)務(wù)規(guī)程    考點(diǎn)3：保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)    考點(diǎn)4：保薦業(yè)務(wù)工作底稿    考點(diǎn)5：首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求    考點(diǎn)6：招股說明書    考點(diǎn)7：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告    考點(diǎn)8：審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容    考點(diǎn)9：審計(jì)意見的類型    考點(diǎn)10：盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告(如有)    考點(diǎn)11：法律意見書和律師工作報(bào)告概述  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)    考點(diǎn)1：在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件    考點(diǎn)2：在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件    考點(diǎn)3：保薦人的內(nèi)核    考點(diǎn)4：承銷商備案材料    考點(diǎn)5：首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序  ……第六章 首次公開發(fā)行股票的操作第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露第八章 上市公司發(fā)行新股第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第十章 債券的發(fā)行與承銷第十一章 外資股的發(fā)行第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組

章節(jié)摘錄

　　保薦人應(yīng)成立內(nèi)核小組，并根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)內(nèi)核小組的職責(zé)、人員構(gòu)成、工作規(guī)則等進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，形成適應(yīng)核準(zhǔn)制要求的規(guī)范、有效的內(nèi)核制度，并將內(nèi)核小組的工作規(guī)則、成員名單和個(gè)人簡(jiǎn)歷報(bào)中國證監(jiān)會(huì)職能部門備案。保薦人內(nèi)核小組應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保持獨(dú)立判斷。　　保薦人應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)出具發(fā)行保薦書.發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)至少包括的內(nèi)容有：（A.發(fā)行人主要問題和風(fēng)險(xiǎn)的提示B.明確的推薦意見及其理由C.發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他規(guī)定的說明D.主承銷商的公司情況簡(jiǎn)介）、對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)、保薦人內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見、參與本次發(fā)行的項(xiàng)目組成人員及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等。發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦人、法定代表人簽名并加蓋公章，注明簽署日期?！　?duì)于發(fā)行人的不規(guī)范行為，保薦人應(yīng)當(dāng)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明。　　保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案。保薦工作檔案至少應(yīng)包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請(qǐng)文件、對(duì)中國證監(jiān)會(huì)審核反饋意見的回復(fù)。中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所可隨時(shí)調(diào)閱保薦工作檔案。保薦工作檔案保留時(shí)間應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?！　∈馨l(fā)行人委托，保薦人配合發(fā)行人按照有關(guān)規(guī)定制作股票發(fā)行申請(qǐng)文件，編制招股說明書，對(duì)申請(qǐng)文件及招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，負(fù)責(zé)報(bào)送股票發(fā)行申請(qǐng)文件，并與中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所進(jìn)行溝通。

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