證券法學(xué)

內(nèi)容概要

　　《證券法學(xué)》共分11個(gè)章節(jié)，主要對(duì)證券法學(xué)的基礎(chǔ)知識(shí)作了介紹，具體內(nèi)容包括證券與證券法、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等?！蹲C券法學(xué)》可供各大專院校作為教材使用，也可供從事相關(guān)工作的人員作為參考用書使用。

書籍目錄

第一章 證券與證券法第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)一、證券的概念、特征和分類二、證券市場(chǎng)的概念、特點(diǎn)、分類和功能三、證券法規(guī)定的證券第二節(jié) 證券法基本理論一、證券法的概念、調(diào)整對(duì)象和法律淵源二、證券法的性質(zhì)、特征和地位三、證券法的宗旨和基本原則第二章 證券發(fā)行與上市第一節(jié) 證券發(fā)行與上市概述一、證券發(fā)行的概念、性質(zhì)和分類二、證券上市的概念和分類三、證券發(fā)行和上市的關(guān)系第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票并上市的條件和程序一、首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備的發(fā)行條件二、首次公開發(fā)行股票并上市的程序第三節(jié) 上市公司發(fā)行證券的條件和程序一、上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定二、上市公司公開發(fā)行股票的條件三、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券四、上市公司非公開發(fā)行股票五、上市公司發(fā)行證券的程序第四節(jié) 公開發(fā)行公司債券及上市的條件和程序一、公司債券公開發(fā)行條件分析二、公司債券公開發(fā)行和申請(qǐng)上市的條件三、公司債券公開發(fā)行及申請(qǐng)上市的程序第五節(jié) 證券發(fā)行審核一、證券發(fā)行審核制度概述二、我國(guó)證券發(fā)行審核制度的演進(jìn)三、我國(guó)的證券發(fā)行核準(zhǔn)規(guī)則第六節(jié) 證券承銷與保薦一、證券承銷二、證券發(fā)行上市保薦第七節(jié) 暫停上市和終止上市一、股票暫停上市和終止上市二、公司債券暫停上市和終止上市第三章 證券交易第一節(jié) 證券交易概述一、證券交易的概念和特點(diǎn)二、證券現(xiàn)貨交易與證券非現(xiàn)貨交易三、證券集中競(jìng)價(jià)交易和非集中競(jìng)價(jià)交易第二節(jié) 證券交易規(guī)則一、證券交易的基本步驟二、證券交易的特定規(guī)則第三節(jié) 證券短線交易及歸人權(quán)一、證券短線交易二、歸入權(quán)及行使第四章 信息披露第一節(jié) 信息披露制度概述一、信息披露制度的概念和作用二、信息披露的分類三、信息披露的基本要求第二節(jié) 發(fā)行和上市的信息披露一、發(fā)行和上市信息披露概述二、發(fā)行和上市信息披露的主要法律文件第三節(jié) 持續(xù)信息披露一、定期報(bào)告二、臨時(shí)報(bào)告第五章 上市公司的收購(gòu)第一節(jié) 上市公司收購(gòu)概述一、上市公司收購(gòu)的概念二、上市公司收購(gòu)的分類三、證券法律原則在上市公司收購(gòu)制度中的體現(xiàn)第二節(jié) 權(quán)益披露規(guī)則一、權(quán)益披露規(guī)則概述二、權(quán)益披露規(guī)則的內(nèi)容第三節(jié) 要約收購(gòu)一、要約收購(gòu)概述二、強(qiáng)制要約收購(gòu)的具體規(guī)則第四節(jié) 協(xié)議收購(gòu)和間接收購(gòu)一、協(xié)議收購(gòu)二、間接收購(gòu)第六章 證券交易所第一節(jié) 證券交易所概述一、證券交易所的概念和特征二、“會(huì)員制”和“公司制”證券交易所第二節(jié) 證券交易所的設(shè)立與組織機(jī)構(gòu)一、證券交易所的設(shè)立條件二、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)第三節(jié) 證券交易所的職能及特別義務(wù)一、證券交易所的職能概述二、證券交易所的監(jiān)管職能三、證券交易所的特別義務(wù)第七章 證券公司第一節(jié) 證券公司概述一、證券公司的概念與特征二、我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的演變第二節(jié) 證券公司的設(shè)立一、證券公司的設(shè)立原則二、證券公司的設(shè)立程序三、證券公司的設(shè)立每件第三節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)類型一、證券經(jīng)紀(jì)二、證券投資咨詢?nèi)⑴c證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)四、證券承銷與保薦五、證券自營(yíng)六、證券資產(chǎn)管理七、其他證券業(yè)務(wù)第四節(jié) 對(duì)證券公司的管理一、建立以“凈資本”為核心的風(fēng)險(xiǎn)防控體系二、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金……第八章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第九章 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券協(xié)會(huì)第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第十一章 禁止的交易行為附錄

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券與證券法　　第一節(jié)　證券與證券市場(chǎng)　　一、證券的概念、特征和分類　?。ㄈ┯袃r(jià)證券的分類　　根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)有價(jià)證券作若干分類，通常，分類研究可以更深入、更全面、多角度地了解某一客體的特征?！　?.根據(jù)制作證券之目的的不同，可將有價(jià)證券分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券?！　∷^設(shè)權(quán)證券，是指證券作成（簽發(fā)），證券權(quán)利方能產(chǎn)生，表現(xiàn)為形式的證券參與創(chuàng)設(shè)證券實(shí)體權(quán)利。典型者如票據(jù)，若無(wú)形式的票據(jù)，即無(wú)實(shí)質(zhì)的票據(jù)權(quán)利，不過(guò)，權(quán)利人依舊享有因基礎(chǔ)關(guān)系而產(chǎn)生的民事債權(quán)?！　∷^證權(quán)證券，是指證券作成是為了證明證券權(quán)利的存在，反過(guò)來(lái)說(shuō)，這類有價(jià)證券，若無(wú)形式的證券，并不影響證券權(quán)利的存在，但作成證券，可證明證券權(quán)利并利于流通，典型者如股票。而且該類證券即便損毀滅失，權(quán)利人只要提供充分有效的證據(jù)以證明其權(quán)利主體資格，即可行使相應(yīng)的證券權(quán)利，不以持有形式的證券為行使證券權(quán)利的必要條件?！　?.根據(jù)證券權(quán)利的行使及轉(zhuǎn)讓是否以持有形式上的證券為必要條件，可將有價(jià)證券分為完全有價(jià)證券和不（非）完全有價(jià)證券。所謂完全有價(jià)證券，又稱“絕對(duì)證券”，是指行使或轉(zhuǎn)讓證券權(quán)利，必須持有證券。票據(jù)是典型的完全有價(jià)證券，行使票據(jù)權(quán)利，必須提示票據(jù)?！　∷^不完全有價(jià)證券，又稱“相對(duì)證券”，是指行使或轉(zhuǎn)讓證券權(quán)利，不以持有證券為必要條件。不完全有價(jià)證券較為多見，實(shí)踐中，不完全有價(jià)證券的常見形態(tài)，一般就是資本證券?！　?.根據(jù)證券券面上是否記載權(quán)利主體的姓名或名稱，可將有價(jià)證券分為記名證券、指示證券和不記名證券。所謂記名證券，是指證券券面上記載權(quán)利主體的姓名或名稱的證券。　　所謂指示證券，是指證券權(quán)利人須由證券券面所記載主體指定的證券?！　∷^不記名證券，也稱無(wú)記名證券，是指證券券面上權(quán)利主體的姓名或名稱記載空白的證券。　　這一分類的意義，主要在于不同證券的轉(zhuǎn)讓方式有所不同，而且大多數(shù)學(xué)者即將“證券轉(zhuǎn)讓方式的不同”作為該證券分類的標(biāo)準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，指示證券的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)背書并交付；不記名證券的轉(zhuǎn)讓，僅交付即可；而不同的記名證券，轉(zhuǎn)讓規(guī)則有所不同，比如記名股票，除背書或簽訂轉(zhuǎn)讓合同、交付外，還需履行過(guò)戶手續(xù)或法律規(guī)定的其他手續(xù)，而記名提單則不得轉(zhuǎn)讓。　　另外，證券轉(zhuǎn)讓包括支付對(duì)價(jià)的轉(zhuǎn)讓和不支付對(duì)價(jià)的轉(zhuǎn)讓，前者即指證券買賣（交易），后者主要有贈(zèng)與、繼承、質(zhì)押、主體合并等導(dǎo)致證券轉(zhuǎn)讓的行為。

圖書封面

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