中國(guó)制度變遷的案例研究

用戶(hù)評(píng)論 (總計(jì)1條)

•   　　研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)－－科斯研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法及其在中國(guó)的實(shí)踐
  　　
  　　周其仁
  　　
  　　天則研究所主持的“中國(guó)制度變遷的案例研究”，現(xiàn)在已經(jīng)出版了第一批成果[1]。這批成果的一個(gè)顯著特點(diǎn)，即系統(tǒng)地將自科斯以來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多新發(fā)展運(yùn)用于中國(guó)近年發(fā)生的制度變遷，已經(jīng)引起了廣泛的注意。同時(shí)，這項(xiàng)研究也比較系統(tǒng)地在中國(guó)實(shí)踐科斯研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。但是這一點(diǎn)，還沒(méi)有引起已有評(píng)論的注意。因此，這篇讀書(shū)筆記就側(cè)重討論這項(xiàng)研究的方法論含義，并借此機(jī)會(huì)和讀者交流學(xué)習(xí)科斯研究經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的體會(huì)。
  　　
  　　科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法 　　
  　　 科斯有一個(gè)迷人的特點(diǎn)：他的研究成果好像總也造不成“立竿見(jiàn)影”的“轟動(dòng)效果”。讀者中一定有人知道，科斯在1937年發(fā)表的“企業(yè)的性質(zhì)”，要到二、三十年后才被世人刮目相看。后來(lái)大行其道的“交易費(fèi)用”概念，據(jù)科斯自己回憶，形成之時(shí)約為1932年。其時(shí)，科斯只是一個(gè)中國(guó)人所講的“小年輕”，在英國(guó)一家經(jīng)濟(jì)和商業(yè)學(xué)院里擔(dān)任“擔(dān)心備課達(dá)不到水平”的助理講師。五年后，論文發(fā)表，師友學(xué)長(zhǎng)中有人前來(lái)道賀，但竟無(wú)一人討論科斯的新見(jiàn)解。當(dāng)時(shí)看好這篇論文對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展異常貢獻(xiàn)潛力的，好像只有科斯自己（他當(dāng)時(shí)寫(xiě)信告友人，“我不相信我的一生中還會(huì)作出如此重要的工作”）。到50年代，論文被選入美國(guó)一本重要的文選；60年代，有人在腳注里加以引證；70年代，開(kāi)始有人討論；直到80年代，引證和討論才突然與日俱增，以致“比前40年的總和還要多”。1991年11月，當(dāng)科斯在斯德哥爾莫為他在交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)和社會(huì)成本問(wèn)題上對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而領(lǐng)取諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)，他已經(jīng)80多歲的高齡，垂垂老矣。
  　　
  　　 不過(guò)，即使在科斯名揚(yáng)四海之后，還是少有人談到他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的貢獻(xiàn)。我們看到，無(wú)論行家里手們同意不同意，“科斯定理”已經(jīng)被廣泛“考慮”過(guò)了?！敖灰踪M(fèi)用”概念，有人闡述，有人運(yùn)用，有人批評(píng)，也已經(jīng)廣泛地、甚至過(guò)于廣泛地被“考慮”了?！吧鐣?huì)成本問(wèn)題”的理路，對(duì)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)糾紛、環(huán)保和其他公用財(cái)?shù)睦?、以及一切具有所謂“外部效果”的合約問(wèn)題的深遠(yuǎn)影響，更是有目共睹。但是，科斯何以得出這些影響和改變當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果來(lái)的？科斯的研究方法究竟有什么過(guò)人之處？這些問(wèn)題就少有人問(wèn)了。一個(gè)原因可能是，在科斯簡(jiǎn)白的“散文”式論述中，似乎根本就沒(méi)有什么高深的研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。時(shí)代的潮流好像就是寧肯崇拜“高深” 而誤入歧途。也許需要另一個(gè)40年，科斯“研究真實(shí)世界”的質(zhì)樸手法才會(huì)引起應(yīng)有的注意。
  　　 其實(shí)，科斯1937年的論文恰恰是從研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法開(kāi)篇的。他在一開(kāi)卷就指出，過(guò)去的經(jīng)濟(jì)理論“一直因未能清楚地說(shuō)明其假設(shè)而備受困擾”，并批評(píng)許多經(jīng)濟(jì)家學(xué)在建立一種經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，“常常忽略對(duì)其賴(lài)以成立的基礎(chǔ)的考察?！痹陂_(kāi)篇第一段落里，科斯中心闡明經(jīng)濟(jì)理論賴(lài)以成立的前提性假設(shè)（assumption），不但應(yīng)當(dāng)是“易于處理的（manageable）”，而且必須是“真實(shí)的（realistic）”。
  　　
  　　 據(jù)科斯自己在1987年的一次講演中推測(cè)，多數(shù)讀者都忽略了他的這個(gè)方法論的意見(jiàn)，以致在閱讀時(shí)會(huì)跳過(guò)這個(gè)段落（而一位叫Putterman的先生果然在一次再版此文時(shí)將這一段落全部刪去）。我們當(dāng)然不得而知，有多少中國(guó)讀者在閱讀此文時(shí)跳過(guò)了這一段。我自己的經(jīng)驗(yàn)是，雖然讀了這一段，但還是忽略了科斯的獨(dú)到見(jiàn)地。因?yàn)槲以?jīng)誤認(rèn)為，科斯的這段話(huà)無(wú)非是客氣地引用并同意1930年代在倫敦赫赫有名的羅賓遜夫人的論點(diǎn)。后來(lái)，當(dāng)我讀了上引科斯在1987年的講演稿，才知道科斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的意見(jiàn)完全與羅氏相左！因?yàn)榱_賓遜夫人在《經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)嚴(yán)肅的主題》（1932）中的主要論點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提性假設(shè)必須是易于處理的，如果我們能處理的假設(shè)是不現(xiàn)實(shí)的，我們也只能別無(wú)選擇地用這些不真實(shí)的假設(shè)。而科斯當(dāng)時(shí)就反對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究可以為了其“易于處理性”而犧牲前提的“真實(shí)性”?？扑姑餮裕哪繕?biāo)是發(fā)現(xiàn)一個(gè)既真實(shí)、又易于處理的前提性假設(shè)。
  　　
  　　 這里所謂“易于處理”，就是指易于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)累計(jì)的知識(shí)和分析技巧來(lái)處理要研究的問(wèn)題。這一點(diǎn)當(dāng)然是重要的。因?yàn)樵谝粋€(gè)分工的知識(shí)結(jié)構(gòu)中，專(zhuān)門(mén)學(xué)科的知識(shí)和技巧的累積對(duì)于提高認(rèn)知的效率有重大意義。如果每一時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，都“創(chuàng)制性地”選擇一些完全無(wú)法運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)積累起來(lái)的知識(shí)技能的前提性假設(shè)，并在這些假設(shè)下開(kāi)展研究工作，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)根本不能形成任何可累積的知識(shí)，根本不會(huì)有自己的傳統(tǒng)，也就無(wú)法作為一門(mén)學(xué)科來(lái)發(fā)展。科斯并不反對(duì)假設(shè)的“易于處理性”。他反對(duì)的只是把“易于處理”作為選擇前提性假設(shè)的唯一條件，特別是反對(duì)為了“易于在經(jīng)濟(jì)學(xué)上處理”而不惜犧牲前提的真實(shí)性。在科斯看來(lái)，這種為了易于處理而放棄真實(shí)的傾向，已經(jīng)導(dǎo)致如下不良傾向：“當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)他們不能分析真實(shí)世界里發(fā)生的事情的時(shí)候，他們就用一個(gè)他們把握得了的想象世界來(lái)替代”（Coase，1987，52）。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家都如此“經(jīng)濟(jì)”地生產(chǎn)論文和著作，他們會(huì)有助于我們理解真實(shí)世界里的問(wèn)題和關(guān)系嗎？
  　　 科斯選擇的是一個(gè)相反的替代：用真實(shí)的前提替代想象的世界。他要的是一個(gè)“既真實(shí)、又易于處理的”前提性假設(shè)?？扑棺约旱墓ぷ鳛榇颂峁┝艘粋€(gè)范例。在科斯之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)累積了關(guān)于市場(chǎng)交易和價(jià)格機(jī)制的大量知識(shí)和分析技巧。但是，以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)不言自明的前提性假設(shè)是，市場(chǎng)交易和價(jià)格機(jī)制本身的成本為零。在這個(gè)不言自明的前提下，人們無(wú)從理解真實(shí)市場(chǎng)里一些復(fù)雜的組織和合約（如企業(yè)），甚至對(duì)此視而不見(jiàn)?？扑故紫刃抻喠恕笆袌?chǎng)交易的零成本”假設(shè)，代之以一個(gè)“交易費(fèi)用為正”的真實(shí)前提，然后將組織（企業(yè)）同（交易）成本分析連接起來(lái)。到了這一步，真實(shí)世界里的企業(yè)和其他復(fù)雜合約，就變得在經(jīng)濟(jì)學(xué)上“易于處理”了，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)以往累積的知識(shí)和分析技巧（特別是邊際分析），都可能用來(lái)分析被以往經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略、但在真實(shí)世界里卻存在的組織和合約。
  　　
  　　如何做到“真實(shí)而又易于處理”？
  　　
  　　 欣賞科斯貢獻(xiàn)的我們不免進(jìn)一步要問(wèn)：怎樣得到一個(gè)“既真實(shí)又易于處理”的前提性假設(shè)呢？對(duì)此，科斯在1937年可是半點(diǎn)天機(jī)也不曾泄露。要到50年后，科斯詳盡交代了寫(xiě)作那篇論文的起源、含義和影響，我們才可以從中領(lǐng)悟到科斯所取方法的由來(lái)。以下三點(diǎn)是我體會(huì)到的關(guān)鍵：
  　　 第一，在真實(shí)世界里找學(xué)問(wèn)。據(jù)科斯自己講，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練主要是在商學(xué)院里完成的。商學(xué)院的一個(gè)特點(diǎn)是注重實(shí)例研究（case study），也就是通過(guò)真實(shí) 世界里發(fā)生的故事來(lái)研究理論。因此科斯一邊跟著Plant學(xué)習(xí)價(jià)格機(jī)制，一邊對(duì)英國(guó)的公用事業(yè)下調(diào)查工夫，并且累積了研究真實(shí)的企業(yè)所必要的知識(shí)（如商法、產(chǎn)業(yè)組織、金融和會(huì)計(jì)）。可能正是這種“兩線(xiàn)學(xué)習(xí)法”（一線(xiàn)理論，一線(xiàn)實(shí)例），使年輕的高斯一上手就“碰”到問(wèn)題：如果價(jià)格機(jī)制可以自動(dòng)配置資源，為什么還有不同的工業(yè)組織？后人可以看得清楚，科斯能夠“碰上”這個(gè)問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的大幸。當(dāng)時(shí)也許有許多偶然的因素起了作用，但是有一點(diǎn)可以肯定：要是科斯沒(méi)有對(duì)真實(shí)的企業(yè)下過(guò)功夫，他斷然“碰”不到問(wèn)題，或者“碰”上了也會(huì)擦肩而過(guò)。事實(shí)上，科斯的實(shí)感使他不但“碰上”問(wèn)題，而且碰上就抓住不放，盡管當(dāng)時(shí)“著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家”們根本不討論這個(gè)問(wèn)題，已有的文獻(xiàn)也不把這個(gè)問(wèn)題當(dāng)作經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題。那么，如何尋找“在價(jià)格機(jī)制起作用的現(xiàn)實(shí)世界里企業(yè)存在的原因”？下面這句話(huà)我認(rèn)為可圈可點(diǎn)：“我嘗試著從工廠(chǎng)和公司的辦公室、而不是從經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的著作里找尋企業(yè)存在的理由”（Coase, 1987，52）。這就是科斯的態(tài)度。他為此 在1932年利用倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院提供的旅游獎(jiǎng)學(xué)金，安排了一次遠(yuǎn)渡大西洋的游歷：考察美國(guó)的企業(yè)和工業(yè)組織?？扑乖诿绹?guó)把大部分時(shí)間化在訪(fǎng)問(wèn)工廠(chǎng)和公司的主管，通過(guò)與“真實(shí)家伙們”的交談來(lái)發(fā)現(xiàn)他腦中揮之不去的疑問(wèn)的答案。科斯為此可不吝嗇時(shí)間，也不怕因?yàn)榕俑镜资降氖占瘜?shí)際資料而“弄臟了自己的手”。作為年輕學(xué)人，科斯當(dāng)然也訪(fǎng)問(wèn)了美國(guó)的學(xué)院和書(shū)齋，不過(guò)他只用“很少的時(shí)間去聽(tīng)課”。即便是鼎鼎大名的芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系奈特先生教授的課程，科斯也不過(guò)旁聽(tīng)?zhēng)状味??？扑龟P(guān)注的問(wèn)題不是從先輩學(xué)者的著作里找到的，因此他也不指望從現(xiàn)成的著作里找到現(xiàn)成答案。1932年的美國(guó)之行，使科斯果然從工廠(chǎng)和公司的辦公室里發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)里為什么存在企業(yè)的理由?；氐接?guó)后，科斯在1934年寫(xiě)下了他的草稿。三年后，這篇幾乎未經(jīng)修改就發(fā)表的草稿，就是今天舉世皆知的“企業(yè)的性質(zhì)”。
  　　 第二，重點(diǎn)調(diào)查現(xiàn)實(shí)的約束條件。真實(shí)世界五光十色，因此到真實(shí)世界里求學(xué)問(wèn)并非一件易事。高斯的法門(mén)是，著重調(diào)查問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)約束條件。他到美國(guó)調(diào)查企業(yè)時(shí)，心中想的是市場(chǎng)里為什么存在企業(yè)，但問(wèn)出口去的卻并不是“貴企業(yè)為什么存在”這樣可能讓人摸不著頭腦的問(wèn)題。科斯到處發(fā)問(wèn)：“企業(yè)在什么條件下購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品，在什么條件下購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)這些產(chǎn)品的要素自己制造？”這其實(shí)就是在調(diào)查企業(yè)存在于市場(chǎng)的約束條件。我們知道，科斯不用“虛例”而偏愛(ài)用實(shí)例?！疤摾笔窍胂笫澜绲暮?jiǎn)化，比如在經(jīng)濟(jì)學(xué)著作里屢屢出現(xiàn)的“孤島上的魯賓遜”之類(lèi)，其好處是“易于處理”，用得好可以有助于說(shuō)明復(fù)雜的理論。但虛例的危險(xiǎn)性在于可能完全不反映問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)條件。試想問(wèn)題都“虛”掉了，答案怎么可能增加人們對(duì)真實(shí)世界的理解呢？在這一點(diǎn)上， “實(shí)例”的比較優(yōu)勢(shì)顯而易見(jiàn)。實(shí)例是真實(shí)世界的簡(jiǎn)化，因此實(shí)例中總是包含著現(xiàn)實(shí)約束。不過(guò)，在簡(jiǎn)化真實(shí)世界里發(fā)生的故事時(shí)，也有可能將一部分重要的真實(shí)約束簡(jiǎn)化掉。所以科斯不但偏愛(ài)用實(shí)例，而且偏愛(ài)用經(jīng)過(guò)他本人下功夫調(diào)查的實(shí)例。比如英國(guó)歷史上的燈塔究竟是政府還是私人修建的，美國(guó)聯(lián)邦通訊委員會(huì)如何通過(guò)分配頻道資源集中了權(quán)力，福特汽車(chē)公司與其零配件廠(chǎng)的一體化程度，在這些著名的問(wèn)題中，科斯都是一面利用大量一手或二手的材料弄清事實(shí)的來(lái)龍去脈，一面自己來(lái)對(duì)事實(shí)“簡(jiǎn)化”，從而得到可用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的“夠格的”實(shí)例。這很好地表明了科斯工作的重點(diǎn)。
  　　 第三，把實(shí)例一般化。實(shí)例包含了回答問(wèn)題的要素，但是實(shí)例本身并不能自動(dòng)回答問(wèn)題。從實(shí)例的研究到得出對(duì)真實(shí)世界里經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)組織和人的經(jīng)濟(jì)行為的理解，中間還需完成一個(gè)跳躍，這就是把實(shí)例一般化?；氐娇扑沟钠髽I(yè)研究：他不但調(diào)查了一批美國(guó)企業(yè)“在什么情況下購(gòu)買(mǎi)、在什么情況下制造”的實(shí)例，而且從中把各個(gè)不同的現(xiàn)實(shí)情況一般化為如下這樣一個(gè)判定：“如果企業(yè)為購(gòu)入要素自己制造而支付的費(fèi)用低于它直接從事產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)的費(fèi)用，企業(yè)就制造；反之，企業(yè)則購(gòu)買(mǎi)”。這個(gè)一般性判定是思維上驚險(xiǎn)的一躍，因?yàn)榭扑箯闹刑釤挸鲆粋€(gè)更為一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念－－交易費(fèi)用。經(jīng)此，“企業(yè)”和各種復(fù)雜合約就如同“產(chǎn)品和勞務(wù)”一樣，變得“易于處理”了。以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了交易費(fèi)用，或者不言自明地“假設(shè)”交易費(fèi)用為零，所以無(wú)法分析市場(chǎng)里的各種組織；科斯從實(shí)例中一般化出交易費(fèi)用，擴(kuò)充、而不是拋棄了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架使之可以“處理”企業(yè)問(wèn)題。因此，當(dāng)我們讀到“企業(yè)的組織費(fèi)用在邊際上等于企業(yè)支付的市場(chǎng)交易費(fèi)用”時(shí)，我們?cè)僖膊粫?huì)吃驚這已經(jīng)是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的句子了。這說(shuō)明，科斯的實(shí)例研究可不是滿(mǎn)足于那些“可以一把火燒掉的描述性資料”，他要“咀嚼”實(shí)例，把實(shí)例一般化，直到得出“既真實(shí)、又易于處理的”前提性假設(shè)。
  　　
  　　 以上討論表明，至少有三個(gè)關(guān)鍵詞在科斯的方法論里占據(jù)重要地位：真實(shí)世界、實(shí)例和（把實(shí)例）一般化。這也提供了是否運(yùn)用科斯方法的幾個(gè)恰當(dāng)?shù)摹爸笜?biāo)”。下面，我們就據(jù)此來(lái)評(píng)論天則所的制度變遷案例研究。我們將看到，天則研究成果的長(zhǎng)處和不足，是可以通過(guò)這幾個(gè)關(guān)鍵詞的討論來(lái)發(fā)現(xiàn)的。
  　　
  　　引人入勝的真實(shí)世界
  　　
  　　 天則研究所的這批研究成果首先顯示，在真實(shí)世界里發(fā)生的故事，經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的精心整理，可以變得如此引人入勝。首批九個(gè)天則案例，個(gè)個(gè)精彩，雖然不同的讀者可能會(huì)覺(jué)得它們精彩的程度各個(gè)不同。
  　　 細(xì)究起來(lái)，使真實(shí)故事引人入勝的一個(gè)基本要素是，在真實(shí)世界里發(fā)生的事往往與“大家公認(rèn)”的邏輯相抵觸。在這種場(chǎng)合，“公認(rèn)”會(huì)發(fā)生的沒(méi)有發(fā)生，而“公認(rèn)” 決不會(huì)有的事卻偏偏來(lái)了。在這類(lèi)“與常理不合”的故事中，最引人入勝的恐怕要數(shù)那些與“權(quán)威”的預(yù)言或斷言不相一致的真實(shí)了。任何一個(gè)喜歡探究的人不免要問(wèn)：為什么“反常”？這樣的故事讀著就會(huì)來(lái)精神。
  　　 舉幾個(gè)天則提供的例子吧。比如人們?cè)?jīng)公認(rèn)，社會(huì)主義國(guó)家的政府是不會(huì)（或不應(yīng)該）允許任何一種計(jì)劃額度（票證）的買(mǎi)賣(mài)合法化的。這種共識(shí)的合理性在于，計(jì)劃額度（票證）乃政府發(fā)出的分配憑證，并不是“由勞動(dòng)創(chuàng)造”，本身“無(wú)價(jià)值”，要是官方容許計(jì)劃額度買(mǎi)賣(mài)，豈不就是縱容“不勞而獲”？迄今為止，上述公認(rèn)的邏輯在絕大多數(shù)場(chǎng)合依然有效，因?yàn)楣俜綄?duì)為數(shù)不少的計(jì)劃額度（票證）的地下買(mǎi)賣(mài)，從來(lái)取禁止、打擊和取締的立場(chǎng)。但是，有一個(gè)卻是例外：外匯額度交易。盛洪抓住這個(gè)例外細(xì)說(shuō)從頭，研究其何以從非法買(mǎi)賣(mài)演變成官方許可的合法交易，并且成為我國(guó)外匯管理制度改革的一個(gè)過(guò)渡形式。這樣的故事當(dāng)然引人入勝：政府在什么條件下承認(rèn)并保護(hù)“權(quán)利的交易”？又比如，人們公認(rèn)“重復(fù)建設(shè)、重復(fù)引進(jìn)”是一種社會(huì)資源的浪費(fèi)。從幾十年前宣傳計(jì)劃經(jīng)濟(jì)優(yōu)越性，到近幾年批評(píng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的時(shí)弊，“無(wú)政府競(jìng)爭(zhēng)造成的浪費(fèi)”總是一個(gè)基本的論據(jù)。但是，劉世錦、江小娟深入冰箱行業(yè)的調(diào)查，卻表明恰恰是這種伴隨著“浪費(fèi)”的競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)了冰箱行業(yè)的質(zhì)量進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)還有效地縮短了滿(mǎn)足社會(huì)需求的時(shí)間。在這個(gè)冰箱的故事里更為有趣的是，那些以廢除競(jìng)爭(zhēng)、“計(jì)算起來(lái)更優(yōu)”為特征的所謂“產(chǎn)業(yè)政策”，不是根本無(wú)從實(shí)施，就是浪費(fèi)更為嚴(yán)重。這些事實(shí)與“常識(shí)”如此不一致，人們總會(huì)有興趣多看一眼“不應(yīng)該有的”事實(shí)吧。
  　　 本書(shū)中最引人入勝的，恐怕要數(shù)成都和上海兩地股票市場(chǎng)的案例了。這兩個(gè)故事堪稱(chēng)“上品”，一方面是因?yàn)樗鼈冇涗浟酥袊?guó)九十年代改革的一個(gè)重要進(jìn)展，一方面是因?yàn)樗鼈兒芎玫乇砻鳎容^復(fù)雜的交易形式所需要的那些支持系統(tǒng)，可以怎樣“反常地”在中國(guó)形成。不少學(xué)者相信，應(yīng)該在初級(jí)市場(chǎng)改革（如產(chǎn)品市場(chǎng)放開(kāi)）的成果穩(wěn)固之后，應(yīng)該在企業(yè)改制見(jiàn)效之后，應(yīng)該在一系列法規(guī)建立健全之后，特別應(yīng)該在政府有條不紊的周全安排下，才可以考慮開(kāi)放比較高級(jí)的市場(chǎng)（如股票交易和期貨交易）。這或許正是耶魯大學(xué)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主托賓警告中國(guó)政府在20年內(nèi)不要開(kāi)放股市的原因之一（見(jiàn)吳敬璉的轉(zhuǎn)述，1995，P9）。但是，楊維關(guān)于成都“紅廟子”股票交易自發(fā)成市的出色研究，卻表明在某種條件下（一個(gè)足夠強(qiáng)的盈利預(yù)期、政府放寬管制和其他），個(gè)人和自愿團(tuán)體也有可能主導(dǎo)“為完成復(fù)雜交易不斷界定產(chǎn)權(quán)”這樣似乎只有政府才能提供的公共品的供應(yīng)。 “紅廟子”發(fā)生的事的確是一個(gè)“倒爬樓梯”的個(gè)案：在初級(jí)交易還混亂無(wú)序的情況下，大體靠自發(fā)勢(shì)力實(shí)現(xiàn)了股票這樣符號(hào)化產(chǎn)品的高級(jí)交易。這個(gè)故事的引人入勝之處就在于它“不合已有邏輯”的真實(shí)。你看，在法規(guī)、服務(wù)和什么什么都不健全或根本不具備的情況下，這些四川人居然用錢(qián)買(mǎi)“紙頭”而使交易達(dá)到“每天 10－30萬(wàn)人、成交額1000萬(wàn)元”的規(guī)模！
  　　 　 相比之下，陳郁提供的上海股市的故事就不象“紅廟子”那樣大起大落。不過(guò)，上海的真實(shí)也同樣引人入勝：無(wú)論政府如何努力“規(guī)范”股票的柜臺(tái)交易和場(chǎng)外交易，這種交易的“私人契約”特性－－自由成交－－總是無(wú)法改變的（改變的只是在“合法”、“非法”或“半非法”條件下實(shí)現(xiàn)私人契約的交易費(fèi)用）。這場(chǎng)“規(guī)范”與“（持股人）牟利本性”的博弈，一直到上海證交所－－一種把股票自由競(jìng)價(jià)制度化的組織－－成立才算告一段落。陳郁的故事說(shuō)明，那些試圖“消滅”千千百百股民卑微的牟利動(dòng)機(jī)的“規(guī)范”根本不會(huì)成為“秩序”之源，因?yàn)樗鼈兛偸菬o(wú)法實(shí)行。相比之下，上海的公開(kāi)和私下的股票柜臺(tái)交易落得了一個(gè)比成都“紅廟子”自發(fā)股票買(mǎi)賣(mài)更長(zhǎng)遠(yuǎn)的制度結(jié)果。不過(guò)這一點(diǎn)不重要。制度演化史并不以成敗論英雄。重要的是這兩個(gè)故事共同揭示了在真實(shí)世界里制度和組織變遷的動(dòng)力機(jī)制。倫敦、紐約和香港成為全球的金融中心，有許多因素共同起了作用。但是如果我們僅僅從成文的規(guī)范條款里去探查，我們一定會(huì)迷失方向。因?yàn)樵诿恳粭l成文規(guī)范的底部，都熔鑄著深厚的由利益驅(qū)動(dòng)的自發(fā)努力、創(chuàng)新嘗試、出了格的想象力和“家伙們”的看似瘋狂。對(duì)自發(fā)性毫無(wú)理解的人要稱(chēng)懂得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，恐怕只是他在那里自說(shuō)自話(huà)。
  　　 引人入勝的故事，得來(lái)卻不容易。天則所的同人看來(lái)直接秉持了科斯的作風(fēng)：“嘗試著從工廠(chǎng)和公司的辦公室、而不是從經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的著作里找尋”制度變遷的問(wèn)題和答案（樊綱研究非規(guī)范財(cái)政，還要走進(jìn)鄉(xiāng)村機(jī)構(gòu)的辦公室）。這種工作在那里都不容易，但由于以下幾點(diǎn)更加顯得困難。第一，天則所項(xiàng)目確定的研究對(duì)象－－制度變遷－－本身比一般的研究科目更難以觀(guān)察；第二，幾乎任何一個(gè)領(lǐng)域、方面或組織的實(shí)際情況的累積性報(bào)告，在我國(guó)好像都特別稀缺，加之有限的一點(diǎn)資料還因?yàn)椴块T(mén)、地區(qū)分割以及“保密”等等而變得更為零碎；第三，成果評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)事實(shí)含量高的研究的激勵(lì)不足。因此回過(guò)頭去看，天則所組織這么一個(gè)立足真實(shí)個(gè)案的大型研究，沒(méi)有很大的一股勁要去實(shí)踐自己選定的方法論，恐怕做不下來(lái)。在張曙光關(guān)于這個(gè)項(xiàng)目的說(shuō)明和“課題計(jì)劃書(shū)”里（見(jiàn)本書(shū)附錄，第310－320頁(yè)），我們就可以讀出這么一股“氣”來(lái)：“本項(xiàng)研究不僅要補(bǔ)上案例研究的空缺，而且要從中探索中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代化的道路”。為了多讀到引人入勝的故事，我愿意在此高喝一聲：此志當(dāng)賀，愿君能長(zhǎng)久。
  　　
  　　“看不見(jiàn)的”約束
  　　
  　　 每一個(gè)引人入勝的故事里，至少可以提出一個(gè)引人入勝的問(wèn)題。抓到了問(wèn)題，如何“打開(kāi)”呢？上文說(shuō)過(guò)科斯的辦法是，側(cè)重調(diào)查問(wèn)題展開(kāi)和問(wèn)題解決的現(xiàn)實(shí)約束條件。對(duì)于制度性約束這樣的“社會(huì)軟件”，科斯從人或組織的經(jīng)濟(jì)行為的結(jié)果出發(fā)，追尋那些“看不見(jiàn)的”制度約束的影響。我們已經(jīng)看到在天則案例里包含了相當(dāng)不少一等一的制度變遷問(wèn)題。緊接而來(lái)的，是研究者在多大程度上揭示了這些“似乎不該發(fā)生的”真實(shí)的現(xiàn)實(shí)約束條件，并通過(guò)這種揭示，增加人們對(duì)真實(shí)世界的理解。在這一方面，我對(duì)天則首批成果的評(píng)論是，一些案例做得比較好，一些還不夠好。
  　　 比如張宇燕研究的聯(lián)通公司案。張的問(wèn)題極為重要：為什么國(guó)家在電信業(yè)這樣一個(gè)重要、敏感、自然壟斷特性明顯的部門(mén)，放松了管制，準(zhǔn)許聯(lián)通公司沖破郵電部的獨(dú)家壟斷？張宇燕的報(bào)告，至少在兩個(gè)方面表現(xiàn)出他具備回答這一重大問(wèn)題的實(shí)力和潛力。第一，張文清楚而簡(jiǎn)潔地勾勒出電信行業(yè)從獨(dú)家壟斷到“雙頭競(jìng)爭(zhēng)”的全貌。這極不容易，因?yàn)楸景咐婕暗诫娦艠I(yè)整體、三個(gè)相關(guān)部委、軍隊(duì)機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院高層決策，調(diào)查難度極大。第二，作者的理論修養(yǎng)使他直抓問(wèn)題要害－－國(guó)家擴(kuò)大特許權(quán)而弱化了壟斷。但是，當(dāng)本項(xiàng)研究展開(kāi)到要回答“國(guó)家在何種約束條件下才‘反常’地放松了電信管制”這一中心問(wèn)題時(shí)，張卻用“一個(gè)基本判斷”－－“中國(guó)電信業(yè)的放松管制直接濫觴于財(cái)政拮據(jù)”（第167頁(yè)）－－代替了進(jìn)一步的調(diào)查。事實(shí)上，張的判據(jù)并不充分：“我們至少可從表面上看到，電信業(yè)放松管制與財(cái)政困難同時(shí)出現(xiàn)這一‘巧合’，其背后可能有著某種必然的聯(lián)系”（第157頁(yè)）。這其實(shí)只是一個(gè)猜測(cè)，因?yàn)閮蓚€(gè)同時(shí)發(fā)生的事件并不意味“有必然聯(lián)系”。猜測(cè)常常是需要的，因?yàn)椴聹y(cè)有可能成為進(jìn)一步調(diào)查（驗(yàn)證）的題目。問(wèn)題是作者再也沒(méi)有下功夫調(diào)查他猜測(cè)到的“某種必然聯(lián)系”，而是引用了一番諾斯和?？怂龟P(guān)于 17世紀(jì)英國(guó)國(guó)王通過(guò)出售特許權(quán)增加財(cái)政收入的見(jiàn)解，就斷然寫(xiě)下了他的“基本判斷”。對(duì)此，一位看來(lái)非常熟知電信行業(yè)的評(píng)論人秦海，指出張的這一判斷“是武斷的”（第182頁(yè)）。本書(shū)執(zhí)行主編張曙光，在介紹張文的理論意義和實(shí)踐意義之后，也指出“把電信業(yè)放松管制歸之于財(cái)政困難并不確切”（第19頁(yè)）。但是無(wú)論秦海還是張曙光，都沒(méi)有提供出一個(gè)更好的解釋。秦海的替代性結(jié)論是“中國(guó)電信業(yè)的放松管制是電信業(yè)生產(chǎn)力變化的結(jié)果”（第182頁(yè)），張教授的則是 “其直接原因是巨大需求壓力下的高額盈利的吸引”（第19頁(yè)）。不知各位讀者以為如何，我讀了這兩個(gè)替代性的結(jié)論，反倒覺(jué)得還不如張宇燕原來(lái)的猜測(cè)更有潛在的說(shuō)服力。不過(guò)這無(wú)關(guān)緊要。重要的是兩位評(píng)論人都沒(méi)有從方法論上批評(píng)張宇燕，也都沒(méi)有“咬住”張非要他繼續(xù)調(diào)查否則不放他過(guò)馬。對(duì)此我的批評(píng)是，他們和作者一樣，把“調(diào)查現(xiàn)實(shí)約束”這一重點(diǎn)看輕了?！皣?guó)家在什么情況下放松電信管制”，如同“企業(yè)在什么情況下購(gòu)買(mǎi)，在什么情況下制造”一樣，是關(guān)鍵的關(guān)鍵。在這樣的關(guān)節(jié)點(diǎn)上，猜測(cè)也罷，大經(jīng)濟(jì)學(xué)家已有著作的啟迪也罷，都有意義，但都代替不了真刀真槍的對(duì)真實(shí)原因的探查。
  　　 有趣的是，當(dāng)盛洪研究“為什么外匯額度交易被唯一認(rèn)可”和張曙光研究“中國(guó)如何走向放開(kāi)糧價(jià)、取消糧票”這兩個(gè)案例時(shí)，他們的靈感也共同來(lái)自諾斯“財(cái)政考慮基本左右著政府的決策”的觀(guān)點(diǎn)。這不奇怪，因?yàn)樵谥Z斯之后，要成功地解釋政府在制度變遷中的動(dòng)力機(jī)制而無(wú)視諾斯的見(jiàn)解，幾乎是不可能的了。但是，同樣的財(cái)政補(bǔ)貼壓力，為什么在外匯交易上是允許其合法化，在糧票問(wèn)題上卻選擇了壓縮計(jì)劃購(gòu)銷(xiāo)、擴(kuò)大自由糧食市場(chǎng)的路線(xiàn)呢？就這一點(diǎn)而言，把盛、張兩例放到一起后反而沒(méi)有一個(gè)清晰的圖像。我認(rèn)為這里的弱點(diǎn)可能是作者在重點(diǎn)調(diào)查約束條件時(shí)，在取舍方面下的功夫不足。試想當(dāng)年福特汽車(chē)公司決定一部分零部件自己設(shè)廠(chǎng)制造，另一部分購(gòu)買(mǎi)時(shí)，一定有許許多多的因素起了作用?？扑乖谡{(diào)查時(shí)，一定花費(fèi)功夫?qū)λ幸蛩剡M(jìn)行取舍，否則他怎么會(huì)最后集中到“工廠(chǎng)組織費(fèi)用”和“通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)的費(fèi)用”這個(gè)要害的約束條件上來(lái)呢？在現(xiàn)實(shí)的、諸多的約束條件中，必有一些更一般、更重要、更根本。研究中不僅要通過(guò)調(diào)查“取”這些重要的約束條件，而且要經(jīng)過(guò)調(diào)查分析“舍”掉那些無(wú)關(guān)緊要的因素。否則，下一個(gè)步驟－－“把個(gè)案一般化”－－是無(wú)從入手的。
  　　 對(duì)照起來(lái)，本書(shū)關(guān)于自發(fā)制度創(chuàng)新的約束條件的研究，給人留下的印象簡(jiǎn)明而清晰。成都“紅廟子”案例的中心問(wèn)題是“自發(fā)的股票交易在什么條件下可以達(dá)到可觀(guān)的規(guī)模？”楊曉維回答這個(gè)問(wèn)題不憑猜測(cè)，也不靠靈感，而是把注意力“聚焦”在調(diào)查一個(gè)物件上－－股東身份證的復(fù)印件。調(diào)查的中心線(xiàn)索是，“同時(shí)持有記名股票和原始股東的身份證復(fù)印件，是否可以過(guò)戶(hù)？”可以過(guò)戶(hù)，股票自發(fā)交易－－一種權(quán)利的交易－－就有了保障；不可以過(guò)戶(hù)，自發(fā)交易圖利就沒(méi)有制度基礎(chǔ)?！凹t廟子”自發(fā)股市的“弱?。d盛－衰竭：三步曲，果然就是與股東身份證的復(fù)印件“不被承認(rèn)－承認(rèn)（企業(yè)承認(rèn)而地方政府不反對(duì)）－不承認(rèn)（明令禁止）”相對(duì)應(yīng)。我們都知道從權(quán)利確立到權(quán)利的可交易，是制度變遷中的驚險(xiǎn)一跳。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)權(quán)利界定和權(quán)利可交易性的討論，包含著復(fù)雜的內(nèi)容。但是我們（至少我自己）決不可能想象、推理和設(shè)計(jì)出，支撐一項(xiàng)（頗為復(fù)雜的）權(quán)利交易的最必備的制度條件可以如此“簡(jiǎn)單”。分散的自發(fā)創(chuàng)新過(guò)程所擁有的成本最小化能力，實(shí)在令人嘆為觀(guān)止。陳郁的調(diào)查更進(jìn)一步，他發(fā)現(xiàn)在上海股票的自發(fā)交易階段，“過(guò)戶(hù)專(zhuān)業(yè)戶(hù)”甚至有本事辦成那些沒(méi)有原始股東身份證的“最次品”股票的過(guò)戶(hù)手續(xù)，因而那里的大規(guī)模的股票私下交易是通過(guò)一個(gè)“分工結(jié)構(gòu)”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常是通過(guò)“價(jià)格差”來(lái)解釋“交易”的。似乎只要差價(jià)－－買(mǎi)入賣(mài)出股票的差價(jià)，買(mǎi)賣(mài)票證的差價(jià)以及諸如此類(lèi)－－足夠大，交易就會(huì)發(fā)生。但是，把差價(jià)轉(zhuǎn)化為當(dāng)事人的收益需要制度－－“看不見(jiàn)的制度”－－的支撐。楊曉維和陳郁眼力不凡，一個(gè)看見(jiàn)了“身份證”，一個(gè)看見(jiàn)了“過(guò)戶(hù)專(zhuān)業(yè)戶(hù)”，大大幫助我們理解真實(shí)世界里權(quán)利交易的約束條件。
  　　
  　　把實(shí)例一般化
  　　
  　　 從觀(guān)察中得出一般化認(rèn)識(shí)的能力，據(jù)張五常先生講，中國(guó)人是比較差的。我們也許不一定都同意張教授的“判決”。但是天則所首批成果最薄弱的一個(gè)環(huán)節(jié)，在我看來(lái)卻正是“把實(shí)例一般化”。
  　　 這并不是說(shuō)，天則的案例研究缺乏理論色彩和理論深度。恰恰相反，本書(shū)理論要素的密集、新穎和廣泛，不但以往許多調(diào)查報(bào)告集不可比擬，就是相當(dāng)一些“理論專(zhuān)著”也難以望其項(xiàng)背。比方唐壽寧討論的“立憲性規(guī)則選擇缺失條件下的行政性一致同意”（見(jiàn)第118－140頁(yè)），就是交給北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生班去閱讀，也還是可能令人擔(dān)心其內(nèi)容過(guò)于艱深。從這一點(diǎn)看，本項(xiàng)研究決不是就事論事之作，符合項(xiàng)目設(shè)計(jì)中“進(jìn)行經(jīng)濟(jì)系理論創(chuàng)新”的自我期許。
  　　 問(wèn)題是，“前理論十足，后一般化不夠”。此話(huà)怎么講呢？九篇案例研究報(bào)告中，至少六篇的引言或?qū)д摿⒆阌谥贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)提出問(wèn)題。這就是所謂“前理論十足”。提出問(wèn)題，描述個(gè)案，分析討論，假設(shè)檢驗(yàn)，一路來(lái)到結(jié)論。但是，讀來(lái)令人氣斷：絕大多數(shù)的結(jié)論里，沒(méi)有費(fèi)心把研究過(guò)的實(shí)例一般化。
  　　 口說(shuō)無(wú)憑，有興趣的讀者還是隨我快速翻閱一下九篇案例報(bào)告的結(jié)論部分。樊綱和劉世錦江小娟兩篇，結(jié)論用來(lái)討論政策；孔涇源和張曙光則集中展望制度的演化方向（一個(gè)正向，一個(gè)逆向）。政策和展望當(dāng)然重要，但它們都不是對(duì)實(shí)例中的經(jīng)濟(jì)行為或制度變遷過(guò)程進(jìn)行抽象而得出的一般化結(jié)晶。張宇燕的案例分析理論性很強(qiáng)，但結(jié)論部分不知怎么來(lái)了一個(gè)“中國(guó)古典式”的模棱兩可：“國(guó)家壟斷的強(qiáng)化和弱化，特許權(quán)的擴(kuò)大與縮小，至少用歷史眼光看，恐怕也只能是一件因時(shí)而論而定的事情?！碧茐蹖幵綄?xiě)越實(shí)，圖書(shū)館的案例被放到附錄，全篇以故事和故事的概括收尾，沒(méi)有為提煉他的故事留下空間。陳郁結(jié)論中的“經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”部分一樣是故事的概括，而“理論總結(jié)”部分里的概念，如他的評(píng)論人張軍先生批評(píng)的，“并沒(méi)有在先前的案例分析中得到相應(yīng)的體現(xiàn)和運(yùn)用”（第53頁(yè)）。換言之，不是自己研究過(guò)的實(shí)例的一般化，而是搬來(lái)的一般化。
  　　 在我讀來(lái)，九篇中只有楊曉維和盛洪兩篇的結(jié)論用心對(duì)實(shí)例中的行為和過(guò)程抽象。楊曉維的故事一流，已如上述，他的結(jié)論也提升了實(shí)例中包含的有關(guān)“制度創(chuàng)新”的一般道理。但是，楊的結(jié)論似乎仍然過(guò)多地受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家已有“框架”的束縛?！凹t廟子”的故事其實(shí)已經(jīng)表明，所謂“自發(fā)的”股權(quán)交易不僅包含著純粹“私人和自愿團(tuán)體”的努力，而且包含著地方政府的默許和中央政府的鞭長(zhǎng)莫及或眼開(kāi)眼閉?！凹t廟子”的興盛，是私人和自愿團(tuán)體在盈利潛能的驅(qū)動(dòng)下，與地方政府利益達(dá)成一種默契的結(jié)果。后來(lái)這個(gè)默契瓦解了，股票交易也由盛轉(zhuǎn)衰。因此，這里有可能得出比林毅夫“自發(fā)的制度創(chuàng)新和強(qiáng)制的制度創(chuàng)新”范式更為豐富的創(chuàng)新范式。創(chuàng)新可能超出了純粹私人自發(fā)的水平，但卻還并不是政府強(qiáng)制性引導(dǎo)的結(jié)果。只要私人努力“誘致”政府不反對(duì)或默許，制度創(chuàng)新也可能發(fā)生。但是楊的結(jié)論限于“自發(fā)創(chuàng)新”和“強(qiáng)制創(chuàng)新”兩個(gè)范式的討論，雖然他對(duì)政府強(qiáng)制創(chuàng)新模式留下了深深的懷疑。我自己在研究農(nóng)村改革的實(shí)例中也發(fā)現(xiàn)，包產(chǎn)到戶(hù)合法化，就既不是純粹的私人努力，也不是政府強(qiáng)制性創(chuàng)新所能實(shí)現(xiàn)的。它是在農(nóng)民和政府（首先是地方政府）之間的互動(dòng)中達(dá)成的。這里正好一并提出來(lái)求教于楊曉維、林毅夫和其他讀者。
  　　 盛洪的結(jié)論部分對(duì)計(jì)劃?rùn)?quán)利的交易在什么條件下可以合法化作了很好的一般化歸結(jié)。從結(jié)論里，我們可以得到對(duì)計(jì)劃體制轉(zhuǎn)型的、超越外匯額度交易個(gè)案的更一般的理解。盛洪的結(jié)論不是沒(méi)有再討論的余地，但在科斯方法論的意義上，我對(duì)他的結(jié)論沒(méi)有批評(píng)。順便提一下，這個(gè)案例的寫(xiě)法幾乎沒(méi)有“前理論”色彩，盛洪顯然把抽象的力氣都留到了后部，也就是把實(shí)例一般化。在天則的同人當(dāng)中，只有盛洪一人訪(fǎng)問(wèn)過(guò)芝加哥大學(xué)法學(xué)院，當(dāng)面得到科斯的指教。也許因此盛洪的研究風(fēng)格就受到科斯的“傳染”。略為遺憾的是，盛洪的“再傳染力”好像還不夠強(qiáng)。
  　　 我們無(wú)從知道天則所首批成果在“把實(shí)例一般化”方面普遍薄弱的全部原因。只有他們自己的總結(jié)才更可靠。但有一個(gè)推測(cè)我要不揣冒昧地在此提出，這就是研究工作中的資源配置（研究基金和時(shí)間）失當(dāng)。據(jù)我觀(guān)察，現(xiàn)在利用基金、特別是國(guó)際基金的研究項(xiàng)目，幾乎沒(méi)有不重視事實(shí)調(diào)查和數(shù)據(jù)收集的。但是，往往“粗材料”到手之后，精力、錢(qián)和時(shí)間都不多了，正好匆匆了事，再奔下一個(gè)。其結(jié)果，對(duì)千辛萬(wàn)苦收集的原材料的加工再加工不足。原料還沒(méi)有被充分“咀嚼”，就“上市、出口”了。1991年我剛到洛杉磯的時(shí)候，南加州大學(xué)兩位教授研究中國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。我們一起談過(guò)幾次，也收集了一批資料。過(guò)了不久，他們寫(xiě)出了一份200頁(yè)的項(xiàng)目書(shū)，內(nèi)容包括背景、問(wèn)題、已有文獻(xiàn)、假設(shè)、模型、數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明和初級(jí)檢驗(yàn)結(jié)果。這份項(xiàng)目建議書(shū)顯然要比國(guó)內(nèi)許多研究成果還象“研究成果”。后來(lái)我知道，在美國(guó)手里拿著“半成品”或“大半成品”申請(qǐng)研究基金的可不是少數(shù)。這種“國(guó)際慣例”對(duì)科學(xué)研究的利弊如何，我沒(méi)有全面評(píng)論的資格。但是這種做法至少有一點(diǎn)好處，一旦得到資源，可有力量對(duì)半成品或大半成品” 施加精加工。有此認(rèn)識(shí)，我才敢斗膽在今年向樊綱建議，希望改革研究基金會(huì)向近年利用各種基金做的一些大型研究項(xiàng)目追加資源，專(zhuān)門(mén)用于開(kāi)放潛在的高附加價(jià)值。天則的這批成果，化在再加工方面的資源應(yīng)該說(shuō)已經(jīng)不少，本書(shū)中執(zhí)行主編給許多作者的建議修改信和評(píng)論人的評(píng)論，可以看出。但即使如此，本項(xiàng)研究中殘存的附加價(jià)值還是極為可觀(guān)。福特基金會(huì)如果有意，不妨考慮對(duì)這批已經(jīng)對(duì)真實(shí)世界下過(guò)功夫的作者們追加一點(diǎn)資源，專(zhuān)門(mén)用于再整理、再提煉和再“咀嚼”，專(zhuān)門(mén)用于逼迫他們“靜想”和“靜寫(xiě)”，如此，大有希望“憋”出一些對(duì)中國(guó)制度變遷的更高質(zhì)量的“一般化”認(rèn)識(shí)。
  　　
  　　
  　　超越“實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)”
  　　
  　　 在利用科斯方法論的幾個(gè)關(guān)鍵詞對(duì)天則的制度變遷案例研究作了一番散漫的評(píng)論之后，我想回到對(duì)科斯方法論的一個(gè)“誤會(huì)”來(lái)結(jié)束本文?？扑钩珜?dǎo)的研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)，常常被叫做“實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)”。更為廣泛的，是把一切研究現(xiàn)實(shí)的作品，都稱(chēng)之為“實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)”。例如，本書(shū)執(zhí)行主編張曙光就把案例研究看成“是進(jìn)行實(shí)證分析的重要方法”（第6頁(yè)）。
  　　 實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)（Positive Economics）因?yàn)樯婕暗秸軐W(xué)上實(shí)證主義的影響而源遠(yuǎn) 流長(zhǎng)。經(jīng)典的實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)理論的精確性可以由假設(shè)與事實(shí)的一致性而得到基本檢驗(yàn)（Robbins，1932）。但是自從弗里得曼1953年“論實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法”的論文發(fā)表之后，此種經(jīng)濟(jì)研究方法論變得特色鮮明而影響廣遠(yuǎn)。弗里得曼的中心論點(diǎn)是，各種互相競(jìng)爭(zhēng)的理論的優(yōu)劣，應(yīng)當(dāng)以它們產(chǎn)生的預(yù)言的準(zhǔn)確性來(lái)衡量（Friedman，1953）。對(duì)于弗里得曼來(lái)說(shuō)，可用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)的預(yù)言（prediction）是經(jīng)濟(jì)研究的核心。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出一個(gè)能與事實(shí)“令人驚奇地一致的”預(yù)言，那么這個(gè)預(yù)言有沒(méi)有現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)并不重要。在弗里得曼看來(lái)，如果簡(jiǎn)潔的、想象的預(yù)言能被驗(yàn)證，說(shuō)明理論能用較少的投入解釋大量的事物，恰恰是理論“經(jīng)濟(jì)性”的表現(xiàn)。簡(jiǎn)言之，預(yù)言的現(xiàn)實(shí)性并不重要。弗里得曼自己提出的“永久性收入”假說(shuō)就是如此?！坝谰眯允杖搿辈⒉皇强梢杂^(guān)察的，但是這一想象的假說(shuō)與居民住戶(hù)的消費(fèi)數(shù)據(jù)之間的一致性卻比凱恩斯理論的說(shuō)明更好。雖然弗氏的這種實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)后來(lái)受到許多批評(píng)，如薩謬爾森指責(zé)這是蔑視邏輯法則，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖“猜出”一個(gè)同數(shù)據(jù)一致的預(yù)言的方法，還是大行其道。
  　　
  　　 科斯對(duì)以上方法都不滿(mǎn)意。對(duì)于羅賓斯式的以檢驗(yàn)假設(shè)與事實(shí)一致性為中心的實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，科斯強(qiáng)調(diào)假設(shè)必須首先是真實(shí)的。對(duì)于弗里得曼式的，科斯更是斬釘截鐵地表示“經(jīng)濟(jì)學(xué)家不可能、也不應(yīng)該在預(yù)言的準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)上選擇他們的理論”（1987，52）。在這一點(diǎn)上，科斯同哈耶克一樣，質(zhì)疑經(jīng)濟(jì)學(xué)家是否比別人更有本事來(lái)提出預(yù)言。他不認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要工作是提出預(yù)言并檢驗(yàn)這些預(yù)言。經(jīng)濟(jì)學(xué)家選擇理論限于理解、解釋我們所處的真實(shí)世界。要選擇理論，可靠的基礎(chǔ)在科斯看來(lái)只有一個(gè)，那就是“現(xiàn)實(shí)而又易于處理的”前提性假設(shè)?？扑巩吷墓ぷ?，就是在發(fā)現(xiàn)、找尋“真實(shí)而又易于處理”的前提。眾所周知，他找到了一個(gè)，這就是“真實(shí)的市場(chǎng)交易費(fèi)用不為零”。根據(jù)這一點(diǎn)，我以為科斯倡導(dǎo)的研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)是不同于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的。原則的區(qū)別是有兩點(diǎn)：（一）前提性假設(shè)必須真實(shí)而又易于處理；（二）主要使命是發(fā)現(xiàn)世界自身的邏輯從而增加我們的理解，而不是預(yù)言和檢驗(yàn)預(yù)言。誠(chéng)如科斯自己在獲諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)所言，他沒(méi)有給經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)過(guò)什么高級(jí)的理論，但他的工作－－找尋一個(gè)更現(xiàn)實(shí)的前提性假設(shè)－－卻給經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)帶來(lái)根本的變化。
  　　 研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)能比實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)在后輩學(xué)人里獲得更大的回響嗎？它能比實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)累積起更豐盛的研究成果嗎？它真能夠彌補(bǔ)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法里還包藏著的“脫離真實(shí)”的那些缺陷嗎？這些我們都不知道。不過(guò)我們也不必為這些終究要由“市場(chǎng)”來(lái)決定的問(wèn)題過(guò)于勞神。重要的是，我們知道有了不同于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，知道有一小批經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始實(shí)踐研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)。作為中國(guó)讀者，我們還格外高興地知道，研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始了它在中國(guó)的實(shí)踐。天則所的工作遠(yuǎn)不是完美無(wú)缺，但他們比較系統(tǒng)地開(kāi)始了。這一點(diǎn)十分重要。
  　　
  　　1996 年12月6日 北京大學(xué)燕北園
  　　
  　　[1] 見(jiàn)張曙光執(zhí)行主編《中國(guó)制度變遷的案例研究》，第1集，上海人民出版社1996年第1版

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