宋代工商業(yè)經(jīng)濟與政府干預(yù)研究

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李曉博士的新著《宋代工商業(yè)經(jīng)濟與政府干預(yù)研究》一書（以下簡稱李著），由中國青年出版社于2000年10月出版發(fā)行。全書包括緒論和12章正文，計32萬字，運用歷史學、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)學、經(jīng)濟學、計量學的方法，以市場調(diào)節(jié)和政府干預(yù)的相互作用為主線，較為系統(tǒng)地探討了宋代工商業(yè)經(jīng)濟的經(jīng)營運行機制及其基本特征，對宋代工商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展形態(tài)作了總體把握，視野開闊，頗多創(chuàng)見，是宋代經(jīng)濟史研究領(lǐng)域的新收獲。
通讀全書，筆者受益匪淺，并產(chǎn)生了一些讀書心得，提出來以就教于作者和讀者。筆者以為李著的學術(shù)價值主要有如下幾點：
其一，如所周知，兩宋時期的工商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展到了一個新的高度，學術(shù)界對此作了大量研究，尤其是近幾年，發(fā)表了很多研究成果，但整體上說，這些成果屬個案性專題研討的多，系統(tǒng)性綜合研討的少。李著把兩宋時期市場自身發(fā)展規(guī)律和政府干預(yù)操控的相互作用作為主線，系統(tǒng)論述了這種相互作用之下宋代工商業(yè)的結(jié)構(gòu)性發(fā)展、工商業(yè)政策、禁榷專賣制度以及政府的消費性購買等重要課題，從總體上探討分析宋代工商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展模式及其特征。認為宋代商品貨幣經(jīng)濟是封建經(jīng)濟政治秩序必不可少的整合力量，市場調(diào)節(jié)是封建經(jīng)濟的一個內(nèi)在要素，宋政府已越來越多地有意識地利用和發(fā)揮市場的作用，但是它對工商業(yè)經(jīng)濟的干預(yù)控制也在持續(xù)增強，多數(shù)有利可圖的工商業(yè)部門均被納入禁榷專賣體系，服務(wù)于政府的財政需要，市場因素雖是宋代工商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)性條件之一，但政府干預(yù)仍居于主導地位，工商業(yè)經(jīng)濟呈現(xiàn)出受政府操縱控制的明顯特點。這一對宋代工商業(yè)經(jīng)濟所做的系統(tǒng)考察和綜合把握，填補了宋代經(jīng)濟史研究中的空白，是李著最重要的價值之所在。
其二，借鑒現(xiàn)代經(jīng)濟學“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”理論的研究視角和方法，從結(jié)構(gòu)形態(tài)變革的角度入手，對宋代工商業(yè)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性發(fā)展展開了具體而細致的論述，其中既探討了宋代小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、手工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、市場商品結(jié)構(gòu)、財政經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面的變動發(fā)展，又探討了城鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展與城鄉(xiāng)經(jīng)濟一元化的城市經(jīng)濟的發(fā)展趨勢。認為結(jié)構(gòu)形態(tài)是宋代工商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平的質(zhì)的和量的標志，就小農(nóng)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)而言，宋代的市場商品主要來自于農(nóng)業(yè)，農(nóng)民是工商業(yè)經(jīng)濟的主體成員，在勞動生產(chǎn)率提高、人地矛盾、市場導向、公賦私債壓迫、商品性農(nóng)業(yè)發(fā)展等多種因素作用下，農(nóng)民經(jīng)濟構(gòu)成出現(xiàn)了“小農(nóng)、小工、小商的三位一體化”趨勢，成為宋代工商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的重要內(nèi)容和前提條件；就手工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)而言，其結(jié)構(gòu)發(fā)展主要表現(xiàn)為“四個移動”。一是生產(chǎn)部門的移動，即原先由農(nóng)業(yè)部門承擔的一些生產(chǎn)任務(wù)發(fā)展成了獨立的手工業(yè)部門，二是勞動力要素的移動，即農(nóng)業(yè)上的剩余勞動力轉(zhuǎn)變?yōu)槭止I(yè)、商業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營者，三是空間布局的移動，即隨著專業(yè)化分工和商品生產(chǎn)區(qū)域化的發(fā)展，原料供應(yīng)、產(chǎn)品制造和消費市場在地理布局上有所變化，四是資本要素的移動，即商業(yè)資本初步向一些手工業(yè)生產(chǎn)部門滲透；市場商品結(jié)構(gòu)的發(fā)展主要體現(xiàn)在糧食、紡織品、茶葉等長途貿(mào)易的興盛以及“交引”等信用證券買賣的涌現(xiàn)兩方面；財政經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的發(fā)展主要在價值、部門和地區(qū)三方面，價值方面表現(xiàn)為實物征收逐漸減少，貨幣征收逐漸增加，部門方面表現(xiàn)為來自農(nóng)業(yè)的收入減少，來自工商業(yè)方面的收入增多，地區(qū)方面表現(xiàn)為南方不斷多于北方；城市經(jīng)濟方面則是隨著城鎮(zhèn)規(guī)模的不斷擴大及工商業(yè)從業(yè)人口的不斷上升，城市日益成為工商業(yè)發(fā)展的中心地，其綜合經(jīng)濟功能和輻射帶動能力逐漸增強，城鄉(xiāng)經(jīng)濟聯(lián)系日趨密切，帶動了城鄉(xiāng)經(jīng)濟的一體化發(fā)展趨勢。從結(jié)構(gòu)形態(tài)的角度對宋代工商業(yè)經(jīng)濟進行探討雖非李著的首創(chuàng)，但李著的論述無疑是迄今最為全面系統(tǒng)的，并且多有創(chuàng)見，均持之有據(jù)，言之成理，具有相當?shù)恼f服力，學術(shù)價值十分突出。
其三，從工礦業(yè)政策、私營商業(yè)政策、商稅政策、貨幣與信用匯兌政策、禁榷專賣制度五大方面，比較系統(tǒng)地論述了宋代的工商業(yè)政策，這其中既考察了工商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展對政府政策變革的積極影響，又闡明了宋代工商業(yè)政策的本質(zhì)，還具體分析了宋政府對不同行業(yè)區(qū)別對待的政策及其前后變化。認為以政治、經(jīng)濟、軍事的統(tǒng)治利益為轉(zhuǎn)移是宋政府制定工商業(yè)政策的根本出發(fā)點，特別表現(xiàn)在貨幣政策和禁榷制度方面。指出宋代工商業(yè)政策不僅有順應(yīng)商品經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求，表現(xiàn)出寬松、扶持、利用的一面，又具有強烈的干預(yù)、控制、掠奪的色彩，具有鮮明的“二重性特征”。在制度上，既有健全性、規(guī)范性的建設(shè)，又表現(xiàn)出制度缺失和執(zhí)行失效并存。這些研究和分析較為辨證與全面，具有一定的理論創(chuàng)新意義。
其四，從制度化建設(shè)、購買方式、購買影響三方面，首次研究論述了“宋政府的消費性購買”這一課題。提出了宋代封建政府獲取自身消費物資的方式，已由無償征斂為主轉(zhuǎn)變?yōu)橛袃斮徺I為主的新觀點，認為宋政府的消費性購買在制度化方面形成了較為完整的官府購買體系，確立了購買的預(yù)算和計劃制度，建立了及時迅捷的價格反饋系統(tǒng)，并實行了買撲承包制。對購買方式，認為可分為“和買”與“科買”兩種類型，有當場付款、延期異地付款、預(yù)先付款三種付款方式。關(guān)于其影響，認為政府的消費性購買在生產(chǎn)和流通兩方面對宋代工商業(yè)經(jīng)濟都產(chǎn)生了影響，刺激拉動了經(jīng)濟的進一步發(fā)展，但是政府的消費性購買并沒有沿著市場化的軌道繼續(xù)發(fā)展，而是程度不同地呈現(xiàn)出向賦稅化逆轉(zhuǎn)的趨勢。李著的這一研究成果無疑是關(guān)于宋代政治、經(jīng)濟的新變化和新發(fā)展的進一步認識，對宋代歷史研究提供了有益的啟示。此外，李著還從政府消費性購買的角度對王安石變法期間實行的均輸法作了重新審視，論證了均輸法“未曾實施說”的錯誤，得出了“均輸法是北宋政府以購買方式獲得東南漕糧的制度化”（10頁，引自李著，以下只注頁碼）的新結(jié)論。
總之，李著從結(jié)構(gòu)形態(tài)變革的角度入手，對宋代工商業(yè)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性發(fā)展進行系統(tǒng)綜合的探討，其選題前沿，難度較大，具有重要的學術(shù)價值和現(xiàn)實的啟示意義，所取得的成績也是突出的，而且全書資料翔實，論證嚴密，行文流暢，說理清晰，足可稱得上是宋代經(jīng)濟史研究領(lǐng)域中的一部力作。但是，正如金無足赤，筆者以為李著也存有一些不足之處，有些見解也值得商榷。如李著指出交換媒介“是貨幣最基本的職能”（202頁）。這一表述即不甚準確，而應(yīng)是價值尺度。因為按照馬克思主義的貨幣理論，價值尺度和交換媒介是統(tǒng)一于一體的貨幣的兩種基本職能，但價值尺度是第一位的，交換媒介是第二位的；又如李著關(guān)于宋政府對工商業(yè)管理的論述也顯得薄弱，沒有涉及到諸如商品流通管理、民族貿(mào)易管理、海外貿(mào)易管理等問題；他如李著關(guān)于“商品貨幣經(jīng)濟并非封建經(jīng)濟政治秩序的敵對勢力或異己分子，而是它必不可少的同盟軍和整合力量”（11頁）的結(jié)論，恐怕有失辨證；關(guān)于禁榷制度下“官府與商人（主要是豪商巨賈）結(jié)成了共營共利的伙伴關(guān)系”（9頁）的論斷，也似乎有些拔高。當然，筆者的此類看法屬于學術(shù)觀點上的不同，只是提出來供大家參考。由于李著意在“不是要寫成一部系統(tǒng)全面的宋代工商業(yè)經(jīng)濟及制度史，也不刻意追求章節(jié)設(shè)計上的邏輯性和框架體系上的完整性，而是試圖通過抓住關(guān)鍵，剖析典型，著重研究幾個問題”（2頁），所以按照作者本人的學術(shù)構(gòu)思不去涉及某些問題，是可以理解的。至于觀點的不同則屬學術(shù)討論范疇，是仁智之見，筆者也期望得到指正。
（原載《中國史研究動態(tài)》2001年7期，稍有增補）

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