中國企業(yè)歐洲上市

內(nèi)容概要

這是一本為中國企業(yè)歐洲上市量身定制的圖書。    書中詳細介紹了歐洲資本市場的特性、市場監(jiān)管及上市程序，指導中國企業(yè)選擇操作上市的機構(gòu)（投資銀行、券商、會計師和律師），制訂融資戰(zhàn)略，積極與投資者溝通，等等。    作為紐約泛歐交易所上市公司、首個帶領(lǐng)中國企業(yè)走向紐約泛歐交易所的投行團隊，維迪阿有限公司2008年榮獲“中國風險投資十年新銳投行”“最佳金融創(chuàng)新獎”和“中國最佳本土私募基金獎”，2007年榮獲“中國成長金融服務機構(gòu)”大獎。本書的兩位作者通過開拓性的實戰(zhàn)，積累了國際資本運作的寶貴經(jīng)驗，對國際市場和中國企業(yè)均有深入的了解。這些都將使本書對有意在歐洲上市和融資的企業(yè)產(chǎn)生重要的參考價值。

作者簡介

吳亭亭，博士，維迪阿集團董事局主席、總裁，北京大學公共經(jīng)濟管理中心研究員。
    成功操作數(shù)家中國企業(yè)在紐約泛歐交易所上市。2008年在香港獲“亞洲成功女性”大獎，并曾獲“2007年中國風險投資十年投資家”大獎、“2008年中國新銳人物獎”等。
    曾在法國興業(yè)銀行及美國基金公司從事投資、跨境交易、國際并購和股本債權(quán)融資；向75家金融機構(gòu)提供過咨詢服務，客戶包括中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行、工商銀行、深圳發(fā)展銀行、深圳商業(yè)銀行、華融資產(chǎn)管理公司、信達資產(chǎn)管理公司、東方資產(chǎn)管理公司、招商證券等。
    利用業(yè)余時間為多家雜志撰寫專欄，發(fā)表作品：《風險中有機遇》《拿什么留給后代》《藝術(shù)敲開事業(yè)大門》《投行人的生活》《成就上市夢》，等等。

書籍目錄

引言第一章  歐洲資本市場概況  第一節(jié)  歐洲的政治、經(jīng)濟、文化  第二節(jié)  歐洲資本市場  第三節(jié)  紐約泛歐證券交易所  第四節(jié)  倫敦證券交易所  第五節(jié)  德國證券交易所  第六節(jié)  歐洲其他資本市場第二章  歐洲資本市場的監(jiān)管體系  第一節(jié)  歐盟的金融監(jiān)管體系  第二節(jié)  法國的金融監(jiān)管體系  第三節(jié)  紐約泛歐交易所其他所在國家的監(jiān)管體系  第四節(jié)  歐洲其他國家的金融監(jiān)管體系第三章  紐約泛歐交易所及其主板上市的基本要求  第一節(jié)  紐約泛歐證券交易所的上市公司  第二節(jié)  紐約泛歐證券交易所與國際主要證券交易所的比較  第三節(jié)  紐約泛歐交易所快速通道  第四節(jié)  紐約泛歐交易所快速通道上市程序  第五節(jié)  紐約泛歐交易所主板上市要求及程序  第六節(jié)  紐約泛歐交易所主板交易規(guī)則（節(jié)選）  第七節(jié)  紐約泛歐交易所主板——中國企業(yè)的下一個目標第四章  紐約泛歐交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市要求  第一節(jié)  創(chuàng)業(yè)板的特點  第二節(jié)  上市申請的條件和程序  第三節(jié)  創(chuàng)業(yè)板上市的基本要求  第四節(jié)  發(fā)行人的披露義務  第五節(jié)  創(chuàng)業(yè)板靈活的門檻和監(jiān)管第五章  紐約泛歐交易所三板市場上市要求  第一節(jié)  紐約泛歐交易所三板市場的定義及其特性  第二節(jié)  三板的交易規(guī)則，  第三節(jié)  備受中國民營企業(yè)青睞的三板市場第六章  紐約泛歐交易所上市的法律責任  第一節(jié)  歐盟對上市公司信息披露金融的監(jiān)管  第二節(jié)  對發(fā)行人所遵循的會計準則的協(xié)調(diào)  第三節(jié)  金融市場工具指令的監(jiān)管  第四節(jié)  歐盟關(guān)于跨國證券發(fā)行的信息披露規(guī)則的監(jiān)管以及對中國企業(yè)的影響  第五節(jié)  運營公司的法律責任第七章  紐約泛歐交易所上市的財務披露責任  第一節(jié)  歐盟認可的會計準則  第二節(jié)  中國企業(yè)在紐約泛歐交易所上市的財務審計  第三節(jié)  國際財務報告準則與中國會計準則的比較第八章  中國企業(yè)紐約泛歐交易所上市操作實務  第一節(jié)  上市團隊及職責  第二節(jié)  參與上市發(fā)行的其他機構(gòu)  第三節(jié)  上市前盡職調(diào)查  第四節(jié)  上市前的企業(yè)重組  第五節(jié)  境外上市所涉及的境內(nèi)審批程序  第六節(jié)  上市前的資產(chǎn)重組  第七節(jié)  上市前的財務整理  第八節(jié)  上市前的引進投資  第九節(jié)  公司的商業(yè)計劃和財務預測  第十節(jié)  招股說明書的編寫及信息披露的義務  第十一節(jié)  上市的融資戰(zhàn)略及公司估值和定價發(fā)行  第十二節(jié)  后市維護  第十三節(jié)  在紐約泛歐交易所上市的中國公司概況附錄一  中國相關(guān)法律法規(guī)  第一節(jié)  關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定  第二節(jié)  國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知  第三節(jié)  國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》操作規(guī)程的通知  第四節(jié)  外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄（2007年修訂）  第五節(jié)  中華人民共和國外匯管理條例  第六節(jié)  國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定  第七節(jié)  中華人民共和國公司法  第八節(jié)  首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法  第九節(jié)  商務部關(guān)于印發(fā)《境外中資企業(yè)（機構(gòu)）報到登記制度》的通知  第十節(jié)  中華人民共和國境外投資外匯管理辦法  第十一節(jié)  國家外匯管理局境外投資外匯管理辦法實施細則  第十二節(jié)  關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定  第十三節(jié)  國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分境外投資外匯管理政策的通知  第十四節(jié)  國家外匯管理局關(guān)于簡化境外投資外匯資金來源審查有關(guān)問題的通知附錄二  中國企業(yè)歐洲上市名錄  第一節(jié)  紐約泛歐交易所集團上市的中國公司（截至2008年10月27日）  第二節(jié)  德國交易所上市的中國公司（截至2008年10月）  第三節(jié)  英國倫敦AIM板上市的中國公司（截至2008年10月）附錄三  中國公司境外上市設(shè)立控股公司相關(guān)規(guī)定  第一節(jié)  內(nèi)地和香港特別行政區(qū)關(guān)于對所得避免雙重征稅和防止偷漏稅的安排  第二節(jié)  內(nèi)地和香港特別行政區(qū)關(guān)于對所得避免雙重征稅和防止偷漏稅的安排的議定書  第三節(jié)  關(guān)于《內(nèi)地和香港特別行政區(qū)關(guān)于對所得避免雙重征稅和防止偷漏稅的安排》有關(guān)條文解釋和執(zhí)行問題的通知  第四節(jié)  國家稅務總局關(guān)于執(zhí)行《內(nèi)地和香港特別行政區(qū)關(guān)于對所得避免雙重征稅和防止偷漏稅的安排》第二議定書有關(guān)問題的通知  第五節(jié)  注冊盧森堡公司的相關(guān)程序與稅收優(yōu)惠  第六節(jié)  盧森堡與香港雙重征稅協(xié)定  第七節(jié)  中華人民共和國和盧森堡大公國關(guān)于對所得和財產(chǎn)避免雙重征稅和防止偷漏稅的協(xié)定附錄四  中國企業(yè)境外上市相關(guān)法律研究  中華人民共和國新舊企業(yè)所得稅法對比參考文獻  參考法規(guī)  參考著作  參考網(wǎng)站

章節(jié)摘錄

　　第二條股份有限公司經(jīng)國務院證券委員會批準，可以向境外特定的、非特定的投資人募集股份，其股票可以在境外上市?！　”疽?guī)定所稱境外上市，指股份有限公司向境外投資人發(fā)行的股票，在境外公司開公的證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。　　第三條股份有限公司向境外投資人募集并在境外上市的股份（以下簡稱境外上市外資股），采取記名股票形式，以人民幣標明面值的，以外幣認購?！　【惩馍鲜惺型赓Y股在境外上市，可以采取境外存股證形式或者股票的其他派生形式?！　〉谒臈l國務院證券委員會或者其監(jiān)督管理執(zhí)行機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會?？赡芘c境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)達成應諒解、協(xié)議，對股份有限公司向境外投資人募集股份并在境外上市及相關(guān)活動進行合作監(jiān)督管理。　　第五條股份有限公司向境外投資人募集股份并在境外上市，應當按照國務院證券委員會的要求提出書面申請并附有關(guān)材料，報經(jīng)國務院證券委員會批準?！　〉诹鶙l國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占主導地位的企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定改建為向境外投資人募集股份并在境外上市的股份有限公司，以發(fā)起方式設(shè)立的，發(fā)起人可以少于5人；該股份有限公司一經(jīng)成立，即可以發(fā)行新股?！　〉谄邨l向境外投資人募集股份并在境外上市的股份有限公司（以下簡稱公司）向境內(nèi)投資人發(fā)行的股份（以下簡稱內(nèi)資股），采取記名股票形式。　　第八條經(jīng)國務院證券委員會批準的公司發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的計劃，公司董事會可以作出分別發(fā)行的實施安排。公司依照前款規(guī)定分別發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的計劃，可以自國務院證委員會批準之日直15個月內(nèi)分別實施?！　〉诰艞l公司在發(fā)行計劃確定的股份總數(shù)內(nèi)，分別發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的，應當分別一次募足；有特殊情況不能一次募足，經(jīng)國務院證券委員會批準，也可以分次發(fā)行。　　第十條公司發(fā)行計劃確定的股份未募足的，不得在該發(fā)行計劃外發(fā)行新股。公司需要調(diào)整發(fā)行計劃的，由股東大會作出決議，經(jīng)國務院授權(quán)的公司審批部門核準后，報國國務院證券委員會審批。　　公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔期間，可以少于12上月。　　第十一條公司在發(fā)行計劃確定的股份總數(shù)內(nèi)發(fā)行境外上市外資股，經(jīng)國務院證券委員會批準，可以與包銷商在包光彩協(xié)議中約定，在包銷數(shù)額之外預留不超過該次擬募集境外上市外資股數(shù)額5％的股份。預留股份的發(fā)行，視為該資發(fā)行的一部分。　　……

編輯推薦

　　《中國企業(yè)歐洲上市》將介紹歐洲大陸的經(jīng)濟及資本市場發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和特征，并特別介紹中國企業(yè)在紐約泛歐證券交易所主板、創(chuàng)業(yè)板及三板市場上市的基本條件以及上市前后企業(yè)所需進行的準備工作和運作過程。同時，以大量的數(shù)據(jù)對當今全球各大交易所現(xiàn)狀進行客觀的比較，并以事實說明中國在泛歐交易所上市公司的業(yè)績表現(xiàn)。希望更多的中國企業(yè)能夠進一步了解在泛歐交易所上市的規(guī)則，掌握在歐洲資本市場上市的運作程序，讓中國企業(yè)更好地融入國際資本市場，為中國企業(yè)進入國際舞臺建立一個國際化的資本平臺。

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