WTO保障措施制度理論與爭端解決實踐研究

內(nèi)容概要

作者1993年畢業(yè)于中南政法學(xué)院經(jīng)濟法系，同年考入中國政法大學(xué)攻讀碩士學(xué)位，師從吳煥寧教授和王傳麗教授。1996年畢業(yè)后，被分配到深圳大學(xué)法學(xué)院從事法律教學(xué)和研究工作，主要擔(dān)任的課程有國際經(jīng)濟法、海商法等。作者工作5年后，又回到了中國政法大學(xué)攻讀國際法專業(yè)博士學(xué)位，在王傳麗教授指導(dǎo)下學(xué)習(xí)和科研。2004年7月，獲得中國政法大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。本書就是在作者博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上完善而成。    一、選題思路及其理論與實際意義    在攻讀博士學(xué)位的三年中，作者除了課程學(xué)習(xí)，還參加了導(dǎo)師組織的學(xué)術(shù)研究活動，例如參與翻譯美國鋼鐵糾紛案的各種文件，對有關(guān)WTO協(xié)定進行逐條解釋，編寫WTO詞條解釋等等。在導(dǎo)師組織的科研中，作者接觸了大量的有關(guān)WTO保障措施制度的資料，對該制度有了較深入的了解，因此，作者決定將保障措施制度作為博士學(xué)位論文的研究對象。很巧的是，中國于2001年正式成為WTO成員后，與美國發(fā)生的第一起提交WTO爭端解決機構(gòu)解決的貿(mào)易糾紛就是鋼鐵保障措施問題，這更堅定了作者研究保障措施制度的決心。目前，有關(guān)保障措施制度的研究大多還停留在介紹性的評述上，作者希望能做更全面深入的研究。    雖然全球經(jīng)濟一體化和貿(mào)易自由化的歷史趨勢不可逆轉(zhuǎn)，但是由于多邊貿(mào)易談判進程緩慢，特別是坎昆會議的失敗，為多邊貿(mào)易體制的前景蒙上了陰影，更多的國家都在冷處理世貿(mào)組織談判，而把更多的精力投入到雙邊和區(qū)域貿(mào)易談判中。2003年中，美國已將多個國家納入了其雙邊自由貿(mào)易聯(lián)盟中，一個以美國為中心的放射型格局正在形成。其他地區(qū)的國家也紛紛進行建立自由貿(mào)易區(qū)的談判。目前，全球已經(jīng)有六大區(qū)域經(jīng)濟體，即：歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)、南方共同市場、中歐自由貿(mào)易協(xié)定和安第斯共同體。世界貿(mào)易的45％一60％是在這些區(qū)域組織內(nèi)部進行的。中國也采取了靈活應(yīng)對的積極政策，既積極加強區(qū)域、雙邊自由貿(mào)易合作，又認真遵守世貿(mào)組織承諾，降低進口關(guān)稅總水平。2002年11月，中國簽署了《中國東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，就早期收獲項目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時間達成一致。2003年又簽訂了《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》。2003年10月1日，中國與泰國的蔬菜、水果實現(xiàn)零關(guān)稅。    貿(mào)易自由主義與貿(mào)易保護主義從來就是如影隨形的兩種理論，世界各國的貿(mào)易政策也是在自由貿(mào)易政策和貿(mào)易保護政策的交替變化中得到發(fā)展。在WTO建立后，各種貿(mào)易保護力量仍在發(fā)揮重要的作用。新的貿(mào)易保護方法更隱蔽、更有效，從傳統(tǒng)的關(guān)稅保護、數(shù)量限制轉(zhuǎn)向反傾銷、反補貼、保障措施、技術(shù)壁壘等手段。在國際經(jīng)濟合作中，國家利益永遠是至高無上的，對發(fā)展中國家而言，更是如此。在發(fā)展中國家與發(fā)達國家的經(jīng)濟合作與競爭中，由于經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，發(fā)展中國家總是處于劣勢。由于要調(diào)和不同發(fā)展水平國家的利益和要求，WTO協(xié)定本身就是一個充滿妥協(xié)和例外的體系。貿(mào)易自由化是WTO的理想，而各種例外規(guī)定則是對現(xiàn)實的妥協(xié)。在WTO協(xié)定體系中，反傾銷、反補貼和保障措施是三種最引入注目的“合法”貿(mào)易保護措施，它們是貿(mào)易自由化的“例外”，同時也是各國保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、推行貿(mào)易保護主義的盾牌。保障措施是WTO允許進口成員在一定條件下對外來進口采取的保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的救濟措施。與反傾銷、反補貼不同的是，保障措施針對的是公平貿(mào)易，屬于公平救濟措施，而反傾銷、反補貼針對的是不公平貿(mào)易行為；另一方面，反傾銷措施和反補貼措施具體針對傾銷產(chǎn)品和接受補貼的產(chǎn)品，不針對沒有傾銷或接受補貼的其他相同產(chǎn)品，而保障措施卻是針對所有進口產(chǎn)品。因而，保障措施更容易被濫用，對貿(mào)易的扭曲作用也更直接、更有效。在wTo一般降低關(guān)稅和取消數(shù)量限制的規(guī)定之下，保障措施可能會越來越多地被各成員用來保護本國的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。    中國作為一個經(jīng)濟外向型特征明顯的發(fā)展中國家，國際貿(mào)易對其經(jīng)濟的發(fā)展具有舉足輕重的作用。從改革開放至今，中國對外貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，并基本保持順差。2003年，中國對外貿(mào)易總值高達8512億美元，進口、出口雙雙突破4000億美元大關(guān)，總體貿(mào)易增速為1980年以來的最高水平。[2]中國加入wTo后，一方面可以享受wro協(xié)定規(guī)定的權(quán)利，如產(chǎn)品在其他成員國享有最惠國待遇、國民待遇等；另一方面要承擔(dān)降低關(guān)稅、開放市場的義務(wù)。加入世貿(mào)組織后中國農(nóng)產(chǎn)品平均關(guān)稅降至18．1％，2003年又降至16．8％。中國工業(yè)品的平均關(guān)稅在入世后降至11．4％，2003年又降至10．3％。2004年中國進一步降低關(guān)稅，進口關(guān)稅總水平由11％降至10．4％。在服務(wù)貿(mào)易方面，中國不僅履行了加入時所作的開放承諾，而且在保險、旅游服務(wù)等領(lǐng)域?qū)嵭辛艘欢ǚ秶鷥?nèi)的提前開放。入世兩年來，中國的市場開放程度不斷提高，進口大幅度增加，為全球經(jīng)貿(mào)伙伴提供了巨大的市場準(zhǔn)入機會。    中國也是一個發(fā)展中國家，在貿(mào)易自由化過程中，是容易受損害的國家之一，特別是由于在中國加入wTo議定書和工作組報告中，規(guī)定了其他成員可以針對中國產(chǎn)品采取過渡性保障措施，這使中國的出口更容易受到其他成員的保障措施調(diào)查。所以，研究如何利用保障制度保護我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及防止和補救外國的保障措施對我國出口的影響，是非常必要的。根據(jù)美國《1974年貿(mào)易法》406條款和421條款的規(guī)定，美國可以對來自共產(chǎn)黨國家(特別是中國)的產(chǎn)品造成的市場擾亂采取特別保障措施，其適用條件低于《保障措施協(xié)定》(Agreementon　Safeguards，以下簡稱“SA”)規(guī)定的條件，調(diào)查程序具有隨意性，即使來自中國的產(chǎn)品和來自其他國家的產(chǎn)品一起擾亂了美國市場，美國可以只針對中國產(chǎn)品采取特別保障措施，帶有明顯的歧視性。另外，如果其他國家針對中國產(chǎn)品采取特別保障措施，從而導(dǎo)致中國產(chǎn)品向美國市場的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，美國也可以對來自中國的產(chǎn)品進行監(jiān)管并采取限制措施。因而，中國加入WTO后，產(chǎn)品出口受外國保障措施限制很多，前景不容樂觀。    二、研究方法    GATTl994第19條和烏拉圭回合達成的SA是研究的基本出發(fā)點。GATI第19條是保障措施制度的最初依據(jù)，而SA是對第19條的細化和加強。這兩個規(guī)定構(gòu)成了WTO保障措施制度的基本框架。另外，GATWWTO實踐對保障措施的解釋和達成的一些諒解也有助于研究保障措施制度的發(fā)展和演變。美國是保障措施制度的發(fā)源地，因而美國的相關(guān)法律制度，如1974年貿(mào)易法(201條款)、烏拉圭回合實施法、北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定法都成為作者研究的重點。在研究過程中，作者參考了大量的中外文獻資料，對這些文獻的作者深表感謝。    法律理論的研究離不開實踐，WTO成員間的貿(mào)易實踐和爭端解決實踐，特別是以美國鋼鐵保障措施糾紛案為代表的一系列保障措施案件，為作者的研究提供了生動的資料。作者盡力將各個案例的專家組和上訴機構(gòu)的法律推理和裁決進行比較分析，參照WTO協(xié)定的有關(guān)規(guī)定，概括和抽象出一般的結(jié)論。2001年6月28日，美國國際貿(mào)易委員會(USITC)根據(jù)美國貿(mào)易代表(USTR)的要求發(fā)起鋼鐵保障措施調(diào)查。依據(jù)USITC的肯定性裁決，美國總統(tǒng)于2002年3月5日發(fā)布第7529號總統(tǒng)令，對10種鋼鐵產(chǎn)品的進口采取保障措施，形式為征收8％_30％的關(guān)稅。保障措施的適用期為3年零1天，自2002年3月20日起生效。此舉引起歐共體、日本、中國等WTO成員的強烈反應(yīng)。在磋商未果后，歐共體、日本、韓國、中國、挪威、瑞士、新西蘭和巴西先后向wro爭端解決機構(gòu)(DSB)申請成立專家組解決此爭端。專家組報告于2003年7月11日被散發(fā)給各成員，專家組裁決美國采取的所有10種保障措施不符合SA和GATTl994的規(guī)定。美國向DSB上訴機構(gòu)提出上訴，上訴機構(gòu)審理后于2003年11月10日散發(fā)了該案的上訴機構(gòu)報告，維持了專家組的大部分裁決，再次確認美國的鋼鐵保障措施不符合SA和GATT1994的規(guī)定。在歐盟、日本、中國等WTO成員的報復(fù)壓力下，美國于2003年12月4日宣布取消上述鋼鐵保障措施，為該爭端的解決劃上了句號。該案的圓滿解決不但再次證明了WTO爭端解決機制在解決成員貿(mào)易爭端方面的作用，也說明了wro成員，特別是發(fā)達國家成員還是愿意遵守WTO規(guī)則的。我國也通過參加該爭端的解決學(xué)習(xí)了WTO規(guī)則的具體操作。    我國也可以利用保障措施制度對外國進口產(chǎn)品采取限制措施，從而保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。由于上述美國采取的鋼鐵保障措施，導(dǎo)致世界市場的大量鋼鐵產(chǎn)品發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，應(yīng)國內(nèi)鋼鐵企業(yè)的申請，中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部(現(xiàn)改組為商務(wù)部)于2002年5月20日決定對部分進口鋼鐵產(chǎn)品進行保障措施立案調(diào)查。調(diào)查機關(guān)于2002年11月19日作出終裁決定，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部同日發(fā)布公告，自2002年11月20日起對熱軋普薄板、冷軋普薄板(帶)、彩涂板等5類進口鋼鐵產(chǎn)品實施最終保障措施，形式為關(guān)稅配額，期限為3年(包括臨時保障措施的實施期限)。在WTO上訴機構(gòu)裁定美國鋼鐵保障措施違反WTO協(xié)定，美國決定撤銷其鋼鐵保障措施后，鑒于鋼鐵貿(mào)易形勢的發(fā)展，中國商務(wù)部決定，自2003年12月26日起，終止上述鋼鐵保障措施的實施，不再對該措施項下的進口鋼鐵產(chǎn)品加征關(guān)稅。    本書共分七章，第一章緒論，介紹了保障措施制度的基本概念、性質(zhì)及特征。第二章和第三章探討了采取保障措施的基本條件，即：(1)不可預(yù)見的發(fā)展的存在；(2)進口激增；(3)對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅；(4)進口增長和嚴重損害或嚴重損害威脅之間存在因果關(guān)系。第四章探討了保障措施的具體實施，包括保障措施的基本調(diào)查程序、保障措施的形式、通知與磋商義務(wù)、保障措施的期限與復(fù)審等。第五章探討了保障措施實施中的對應(yīng)性原則。第六章探討發(fā)展中國家在保障措施制度中的優(yōu)惠待遇。第七章探討了特殊保障措施，包括農(nóng)產(chǎn)品特殊保障措施、紡織品過渡性保障措施和針對中國的特別保障措施。在附錄部分，作者選取了幾個代表性的保障措施案例，簡要介紹了這些案例的案情概要、爭議焦點、專家組裁決和上訴機構(gòu)裁決，可以作為讀者進一步研究的資料。    希望本書能起拋磚引玉的作用，讓更多的同仁一起來研究WTO保障措施制度和其他制度，為我國更好地履行WTO義務(wù)和利用WTO規(guī)則發(fā)展和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)獻計獻策。

作者簡介

肖又賢，男，1970年2月出生，法學(xué)博士，執(zhí)業(yè)律師。2004年畢業(yè)于中國政法大學(xué)，獲國際法專業(yè)（國際經(jīng)濟法方向）博士學(xué)位；
    1996年畢業(yè)于中國政法大學(xué)，獲國際經(jīng)濟法專業(yè)碩士學(xué)位；1993年畢業(yè)于中南政法學(xué)院，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。1996年至今，參加廣東省及深圳市律師協(xié)會組織

書籍目錄

第一章　緒論    第一節(jié)　保障措施的概念、性質(zhì)及特征      一、保障措施的概念和性質(zhì)    二、保障措施制度的特征  第二節(jié)　保障措施制度的法律淵源    一、美墨雙邊協(xié)定中的“逃避條款”    二、TATT1947第19條    三、美國《1974年貿(mào)易法》中的201條款     四、SA　    五、WTO其他協(xié)定中的保障措施條款     六、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的保障措施條款    七、其他國家和地區(qū)的保障措施立法  第三節(jié)　保障措施與貿(mào)易保護    一、新貿(mào)易保護主義的興起    二、新貿(mào)易保護主義的特征    三、新貿(mào)易保護主義對國際貿(mào)易的影響    四、保障措施的經(jīng)濟、政治分析    本章小結(jié)第二章　保障措施的實施條件(上）——不可預(yù)見的發(fā)展與進口增長  第一節(jié)　不可預(yù)見的發(fā)展    一、什么構(gòu)成“不可預(yù)見的發(fā)展”    二、“不可預(yù)見的發(fā)展”是否WT0成員采取保障措施的前提條件  第二節(jié)　進口增長    一、進口增長的概念    二、進口增長的數(shù)量和質(zhì)量要求    三、進口增長的變化趨勢  第三節(jié)　“不可預(yù)見的發(fā)展”與進口增長之間的關(guān)系    一、是針對特定產(chǎn)品，而不是籠統(tǒng)的影響    二、兩者具有時間上的關(guān)聯(lián)性    本章小結(jié)第三章　保障措施的實施條件(下）——嚴重損害與因果關(guān)系  第一節(jié)　國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受的嚴重損害或嚴重損害威脅    一、生產(chǎn)同類或直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義    二、嚴重損害或嚴重損害威脅的確定  第二節(jié)　因果關(guān)系    一、因果關(guān)系的含義    二、確定因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)    三、因果關(guān)系的具體分析    四、不歸咎原則    本章小結(jié)第四章　保障措施的具體實施  第一節(jié)　采取保障措施前的調(diào)查和裁定    一、調(diào)查    二、裁定  第二節(jié)　保障措施的實施形式和期限    一、保障措施的實施形式    二、保障措施的期限和審議  第三節(jié)　保障措施的實施限度    一、SA第5．1條第一句規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)    二、第5．1條第二句和第5．2條(a)對數(shù)量限制的規(guī)定  第四節(jié)　通知和磋商義務(wù)    一、通知    二、磋商  第五節(jié)　貿(mào)易補償與中止減讓    一、貿(mào)易補償    二、中止減讓    本章小結(jié)第五章　保障措施制度中的對應(yīng)性原則  第一節(jié)　對應(yīng)性原則的含義    一、對應(yīng)性原則的法律依據(jù)    二、對應(yīng)性原則的適用對象  第二節(jié)　對應(yīng)性原則的要求    一、作出損害裁定的進口范圍和被采取保障措施的進口范圍的一致性    二、范圍不一致時的證明義務(wù)  第三節(jié)　關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的排除    一、GATTl994第24條的來歷和法律意義    二、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的判斷    三、GATTl994第24條提供的抗辯    四、sA腳注1的理解與適用   ……第六章　保障措施制度中的發(fā)展中國家特殊待遇第七章　特殊保障措施結(jié)論附錄一：典型保障措施案例簡介附錄二：有關(guān)保障措施制度的WTO協(xié)定條文(中英文對照）附錄三：本書使用的縮略語附錄四：本書主要參考案例參考文獻后記

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