離岸金融法研究

前言

進(jìn)入新世紀(jì)以來，國際社會(huì)正經(jīng)歷著深刻的變化。和平與發(fā)展仍然是當(dāng)今世界的主題?？萍既招略庐悾?jīng)濟(jì)全球化趨勢深入發(fā)展。同時(shí)，我們比以往任何時(shí)候都更加深刻地感受到：恐怖主義危害加大，各種局部沖突和戰(zhàn)爭不斷發(fā)生，非傳統(tǒng)安全問題凸現(xiàn)，跨國犯罪日益猖獗，單邊主義抬頭，霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治依然存在，影響世界和平與發(fā)展的不穩(wěn)定、不確定因素增多。與此同時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡加劇，圍繞資源、能源、市場、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才的國際競爭日趨激烈，貿(mào)易壁壘和經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易摩擦明顯增多。各種熱點(diǎn)問題所涉及的國際問題更加突出。一些發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)上、科技上占優(yōu)勢，在外交上、法律上動(dòng)輒采取強(qiáng)勢做法的態(tài)勢在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)仍將存在。作為國際關(guān)系的產(chǎn)物，國際法面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和前所未有的發(fā)展機(jī)遇。在這種錯(cuò)綜復(fù)雜的國際形勢下，中國堅(jiān)持高舉“和平、發(fā)展、合作”的旗幟。胡錦濤總書記最近在一系列重大國際場合突出強(qiáng)調(diào)了國際法與構(gòu)建和諧世界的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了國際法的作用。構(gòu)建和諧世界思想的提出，既勾畫了中國新世紀(jì)外交戰(zhàn)略的總目標(biāo)，充分展示了中國作為負(fù)責(zé)任大國的形象，也指明了新世紀(jì)國際關(guān)系和國際法發(fā)展的正確方向。構(gòu)建和諧世界，國際法無疑并必須發(fā)揮巨大的作用。擺在我們面前的重大課題是：如何從理論上認(rèn)識(shí)國際法在構(gòu)建和諧世界過程中的重要作用。

內(nèi)容概要

本書擬將離岸金融法作為一個(gè)整體來研究。這一整體由三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的部分構(gòu)成：離岸金融法基本原則、離岸金融交易法和離岸金融監(jiān)管法。本書將在借鑒前人研究成果、結(jié)合國際金融熱點(diǎn)案例和重大事件的基礎(chǔ)上，對離岸金融關(guān)系做較為細(xì)致的法學(xué)分析，并且將運(yùn)用這些分析的成果來為中國建設(shè)自己的離岸金融市場構(gòu)建法律框架。    本書的新穎性在于：對離岸金融、離岸金融市場的概念和特點(diǎn)做出重新界定；對離岸金融市場做出重新分類；從全新的角度闡釋我國建立離岸金融市場的必要性、可行性，以及有關(guān)的短期和長期策略；將離岸金融法劃分為相互關(guān)聯(lián)的三個(gè)部分——離岸金融法基本原則、離岸金融交易法和離岸金融監(jiān)管法，并對每一個(gè)部分都做出較為細(xì)致的法學(xué)分析；將離岸金融法的理論研究成果運(yùn)用到中國建設(shè)離岸金融市場的實(shí)踐上，嘗試建構(gòu)中國離岸金融法律的框架，對該框架內(nèi)的主要具體法律問題做出探討并提出相應(yīng)建議。

作者簡介

羅國強(qiáng)（steel Rometius）男，1977年生，四川成都人?，F(xiàn)為武漢大學(xué)國際法研究所副教授、華東政法大學(xué)博士后。2000年畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。2003年畢業(yè)于武漢大學(xué)國際私法專業(yè)，獲法學(xué)碩士學(xué)位。2006年畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)國際法專業(yè)，獲法學(xué)博士學(xué)位。2006年7月至2008年8月任教于華東政法大學(xué)國際法學(xué)院。在《比較法研究》、《法學(xué)評(píng)論》、《法學(xué)》、《政治與法律》、《國外社會(huì)科學(xué)》、《國際金融研究》、《財(cái)經(jīng)科學(xué)》等核心刊物上發(fā)表文章20多篇，其中多篇文章被《人人復(fù)印資料》（國際法學(xué)）全文轉(zhuǎn)載。獨(dú)著：《國際法本體論》。合譯：《國際法：政治與價(jià)值》、《論捕獲法》。

書籍目錄

第一章　離岸金融法概述　第一節(jié)　離岸金融    一、離岸金融的產(chǎn)生與概念    二、離岸金融的性質(zhì)與特點(diǎn)    三、離岸金融市場的構(gòu)成    四、離岸金融的發(fā)展趨勢　第二節(jié)　離岸金融法    一、離岸金融法的概念與調(diào)整對象    二、離岸金融法的特點(diǎn)與架構(gòu)    三、離岸金融法的基本原則　本章小結(jié)第二章　離岸金融交易法　第一節(jié)　離岸金融交易法概述    一、離岸金融交易法的概念與特點(diǎn)    二、離岸金融交易法的構(gòu)成　第二節(jié)　離岸金融交易沖突法    一、離岸金融交易主體及其法律地位    二、離岸金融交易中的法律規(guī)避和公共秩序保留    三、離岸貨幣交易關(guān)系的法律選擇　第三節(jié)　離岸金融交易實(shí)體法    一、離岸金融交易實(shí)體法的特點(diǎn)    二、離岸債券交易的法律適用    三、離岸股票交易的法律適用　第四節(jié)　離岸金融交易糾紛的管轄權(quán)    一、一般管轄規(guī)則適用于離岸金融交易案件的問題及對策    二、離岸金融交易案件中的管轄權(quán)沖突與解決　本章小結(jié)第三章　離岸金融監(jiān)管法　第一節(jié)　離岸金融監(jiān)管法概述    一、離岸金融監(jiān)管法的概念與特點(diǎn)    二、離岸金融監(jiān)管法的構(gòu)成　第二節(jié)　離岸金融市場模式監(jiān)管法制     一、內(nèi)外業(yè)務(wù)混合型市場模式    二、內(nèi)外業(yè)務(wù)分離型市場模式    三、虛擬業(yè)務(wù)型市場模式　第三節(jié)　離岸金融市場準(zhǔn)人監(jiān)管法制    一、市場準(zhǔn)入監(jiān)管原則’    二、準(zhǔn)入主體的范圍    三、準(zhǔn)入主體的形式    四、準(zhǔn)入許可的方式　第四節(jié)　離岸金融業(yè)務(wù)經(jīng)營監(jiān)管法制  　一、資本金要求　  二、業(yè)務(wù)范圍的限制    　  三、交易對象的限制    　  四、交易貨幣的限制    　第五節(jié)　離岸金融稅收征管法制        一、離岸金融市場稅收征管原則    二、離岸金融市場上的國際避稅    三、離岸金融市場上的稅收管轄權(quán)沖突　第六節(jié)　離岸金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法制    一、巴塞爾委員會(huì)與離岸銀行業(yè)監(jiān)管集團(tuán)    二、資本充足率監(jiān)管    三、信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管　　……第四章　中國建立離岸金融中心的法律問題結(jié)論參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

第一章　離岸金融法概述第一節(jié)　離岸金融一、離岸金融的產(chǎn)生與概念（一）離岸金融的產(chǎn)生第二次世界大戰(zhàn)以后，世界主要資本主義國家的商品貿(mào)易都得到了恢復(fù)和發(fā)展，但是各大金融市場天然的分割以及各國政府采取的外匯和資本管制措施，使國際資本的流動(dòng)受到極大限制，各國金融市場處于相互封閉狀態(tài)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，這種封閉的金融體制越發(fā)與整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢格格不入，取消外匯和資本管制、建立一個(gè)自由的國際金融大市場成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；信息時(shí)代的到來打破了因自然因素造成的各金融市場的分隔，隨著金融全球化的趨勢日漸明顯，離岸金融市場終于應(yīng)運(yùn)而生，并逐漸成長和發(fā)展起來。若追本溯源的話，那么應(yīng)該說，離岸金融業(yè)務(wù)發(fā)源于歐洲貨幣業(yè)務(wù)。歐洲貨幣業(yè)務(wù)歷史悠久，最早可以追溯到19世紀(jì)。歐洲貨幣并非歐洲國家的貨幣，而是指在貨幣發(fā)行國境外的其他銀行中存貸的貨幣，“歐洲”一詞一般表示貨幣交易的市場所在地。多個(gè)國家、多個(gè)銀行、多種貨幣在歐洲的存在，以及歐洲銀行間同業(yè)拆借市場的繁榮，帶給了歐洲貨幣業(yè)務(wù)產(chǎn)生和發(fā)展的土壤。20世紀(jì)20年代，中歐一些國家的某些銀行經(jīng)營了涉及英鎊、美元、德國馬克和奧地利先令的存貸款業(yè)務(wù)。盡管這些業(yè)務(wù)由于“二戰(zhàn)”的爆發(fā)而一度中斷，但在“二戰(zhàn)”后，歐洲貨幣業(yè)務(wù)重新興起并獲得了持續(xù)的發(fā)展，形成了一個(gè)具有相當(dāng)規(guī)模的歐洲貨幣市場。就歐洲貨幣市場本身而言，其發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)主要階段。第一個(gè)階段是20世紀(jì)50年代。當(dāng)時(shí)，美元作為布雷頓森林體系中唯一直接與黃金掛鉤的貨幣，在國際間被接受的程度很高。蘇聯(lián)和東歐國家也經(jīng)常在國際貿(mào)易中使用美元作為結(jié)算貨幣，這樣一來，蘇聯(lián)和東歐國家手中就握有大量剩余的美元。但是，蘇聯(lián)和東歐國家又擔(dān)心，一旦將這些美元存入美國的銀行，它們就會(huì)被美國政府沒收（正如美國政府在朝鮮戰(zhàn)爭時(shí)期凍結(jié)中國存放在美國的全部資產(chǎn)那樣）。

后記

本書是在我的碩士論文“離岸金融交易的國際私法問題”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步查找資料、深入研究、增加內(nèi)容而成的。從2003年碩士論文在武漢大學(xué)以全優(yōu)的成績通過答辯直到現(xiàn)在，時(shí)光已經(jīng)逝去了5個(gè)年頭。在此期間，我從一個(gè)對學(xué)術(shù)懷有懵懂憧憬的研究生，變成了一個(gè)以學(xué)術(shù)為畢生志向的教師。盡管如今的學(xué)術(shù)界已經(jīng)全然不是過去的學(xué)術(shù)界了，盡管如今喊喊尊重學(xué)術(shù)的口號(hào)還可以，而實(shí)際上真的以學(xué)術(shù)為夢想來追求絕對是自討苦吃，但我還沒有改變初衷。這其中的酸甜苦辣，唯有自舐。其實(shí)，自碩士畢業(yè)的那一刻起，我就已經(jīng)做好了將碩士學(xué)位論文補(bǔ)充修改成書的打算。因此，這么多年以來，我一直都在關(guān)注中國離岸金融試點(diǎn)的發(fā)展以及離岸金融法的前沿問題，一直都在搜集有關(guān)的資料，一直都在思考有關(guān)的問題。今年我能夠在較短的時(shí)間內(nèi)完成這本著作，應(yīng)該說與之前數(shù)年的積累是息息相關(guān)的。既然本書與碩士論文具有歷史的承繼性，那么相應(yīng)地，這里的后記也應(yīng)該部分承繼當(dāng)年碩士論文后記的主要內(nèi)容，但基于與時(shí)俱進(jìn)的考慮，我對下面的內(nèi)容做了一些必要的修改和補(bǔ)充：對于秀美雋永的珞珈山，我有著一種難以名狀的親切感。這片山、這片水給了我很多，我也義無反顧地把人生最美好的記憶留在了這里。無論走到哪里，這里都是我魂?duì)繅艨M的地方。

編輯推薦

《離岸金融法研究》為華東政法大學(xué)國際法學(xué)文庫叢書之一，由法律出版社出版。

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