企業(yè)資本市場運作法律法規(guī)新編（下）

內容概要

　　本書將中國企業(yè)資本市場運作相關的法律法規(guī)擇其精要匯編而成，為從事與中國企業(yè)資本市場運作有關的理論。實務及法律工作者提供一個系統(tǒng)化，便捷化的服務。全書分上下兩冊，包括九大部分的內容，第一部分：綜合類；第二部分：公司治理類；第三部分：私募股權類；第四部分：股票發(fā)行類；第五部分：企業(yè)債券類；第六部分：境外上市類；第七部分：并購重組類；第八部分：股權激勵類；第九部分：套期保值類。

作者簡介

　　天亮，中國人民大學博士，中國社科院工經(jīng)所首屆博士后。在中國社科院先后被評審為副研究員，研究員。1997年博士后出站后，進入有關部門專職從事資本市場政策研究十多年，起草過大量有關資本市場的研究報告，政策建議、法規(guī)制度與發(fā)展規(guī)劃。出版著作《公司制度分析》（中國財經(jīng)出版社，1997）《認股權計劃實務》中國金融出版社，2003年）、《企業(yè)分配關系：激勵與約束》（福建人民出版社，1997）等，譯著《經(jīng)濟計量學的應用》（商務印書館，1994）。

書籍目錄

第四部分 股票發(fā)行類
　股票發(fā)行與交易管理暫行條例
　(1993年4月22日中華人民共和國國務院令[1993]第112號)
　首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法
　(2006年5月17日中國證券監(jiān)督管理委員會令第32號)
　上市公司證券發(fā)行管理辦法
　(2006年5月6日中國證券監(jiān)督管理委員會令第30號)
　上市公司非公開發(fā)行股票實施細則
　(2007年9月17日證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號)
　上海證券交易所股票上市規(guī)則
　(1998年1月實施2000年5月第一次修訂2001年6月第二次修訂
　2002年2月第三次修訂2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂2008年9月第六次修訂上海證券交易所)
　上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定(2009年修訂)
　(2009年8月10日上證發(fā)字[2009]7號)
　深圳證券交易所股票上市規(guī)則
　(1998年1月實施2000年5月第一次修訂2001年6月第二次修訂
　2002年2月第三次修訂2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂2008年9月第六次修訂深圳證券交易所)
　深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南
　(2010年1月12日深圳證券交易所)
　深圳證券交易所上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務指引
　(2007年2月2曰深圳證券交易所)
　深圳證券交易所上市公司配股業(yè)務指南
　(2008年10月6日深圳證券交易所)
　中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《{首次公開發(fā)行股票并上市管
　理辦法)第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第]號》的通知
　(2007年11月25日證監(jiān)法律字[2007]15號)
　《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內
　主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號
　(2008年5月19日中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]22號)
　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號
　(2009年7月9日中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]]6號)
　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法
　(2009年3月31日中國證券監(jiān)督管理委員會令第6l號)
　關于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》有關事項的公告
　(2009年7月20日中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]19號)
　深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則
　(2009年6月5日深圳證券交易所)
　境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法
　(2009年6月19日財政部國資委證監(jiān)會社?；饡斊骩2009]94號)
　證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)
　(2009年6月12日中國證券業(yè)協(xié)會)
　主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則
　(2009年6月12日中國證券業(yè)協(xié)會)
　股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則
　(2009年6月12日中國證券業(yè)協(xié)會)
　中國證券業(yè)協(xié)會關于發(fā)布修訂的《主辦券商盡職調查工作指引》等規(guī)則和相關協(xié)議文本的公告
　中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法
　(2006年5月8曰中國證券監(jiān)督管理委員會第179次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月]3日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改(中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法)的決定》修訂中國證券監(jiān)督管理委員會令第62號)
　中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會審核工作指導意見
　(2004年1月20日證監(jiān)法律[2004]9號)
　中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作細則
　(2006年5月18日證監(jiān)發(fā)[2006]5]號)
　中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管的通知
　(2002年2月3日證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號)
　證券發(fā)行與承銷管理辦法
　(2006年9月17日中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)
　證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法
　……
第五部分 企業(yè)債券類
第六部分 境外上市類
第七部分 并購重組類
第八部分 股權激勵類
第九部分 套期保值類

章節(jié)摘錄

版權頁：插圖：公司股票及其衍生品種在公告披露日停牌一天。自復牌之日起，本所對公司股票交易實行其他特別處理。13.3.4 上市公司股票交易因第13.3.1條第（七）項被實行其他特別處理的，在被實行特別處理期間，公司應當至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用或違規(guī)對外擔保的解決進展情況。13.3.5 上市公司最近一個會計年度財務狀況恢復正常，審計結果表明第13.3.1條第（一）項、第（二）項情形已經(jīng)消除，并且同時滿足以下條件的，公司在披露年度報告時，可以向本所申請撤銷對其股票交易實行的其他特別處理：（一）主營業(yè)務正常運營；（二）扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。13.3.6 上市公司最近一個會計年度審計結果表明第13.3.1條第（三）項情形已經(jīng)消除的，應當在董事會審議通過年度報告后及時向本所報告并披露年度報告，同時可以向本所申請撤銷對其股票交易實行的其他特別處理。13.3.7 上市公司認為第13.3.1條第（四）項至第（六）項情形已經(jīng)消除的，可以向本所申請撤銷對其股票交易實行的其他特別處理。13.3.8 上市公司股票交易因第13.3.1條第（七）項被實行其他特別處理的，會計師事務所出具的專項審核報告和獨立董事發(fā)表的獨立意見顯示資金占用事項已消除。

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