證券投資基金采分點與模擬測試

前言

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。怎樣才能順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試呢？這就要從考試的特點入手進行分析。總體來說，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有“點多、面廣、題量大、分值小”的特點。這些特點就決定了憑借以往那種押題、扣題式的復習方法很難通過考試，而進行全面系統(tǒng)的復習和準備會更加有效。但是，對于考生來說這種全面、系統(tǒng)地復習又面臨著一個突出的矛盾：一方面考試教材涉及面廣、信息量大，需要記憶學習的內(nèi)容多；另一方面這類考生大多數(shù)不同于全日制學生，時間多數(shù)是零散的，難以集中精力進行復習。廣大考生熱切盼望著能夠有一種行之有效的復習方法來解決這個矛盾。本套“采分點與模擬測試”叢書就定位在為考生解決這個矛盾，具體來說本套叢書具有如下特點：1．擷精取粹，抓住要點。編者對考試大綱、教材和歷年考試涉及進行細致分析，吃透考試精神，擷精取粹，提煉出考試可能出題的各個考點。2．融會貫通，高效記憶。提煉出考點后，站在出題者的角度進行思考，找出考試最可能涉及的“易混淆點”，與以下劃線重點標示的考點形成強烈的對比，加深考生的記憶，這樣就形成一個個“采分點”。這個過程既是分析、提煉、總結(jié)的過程，更是對知識融會貫通的過程。3．全真模擬，貼近實戰(zhàn)。理論聯(lián)系實際才能發(fā)揮作用。本叢書中提供了數(shù)套嚴格依據(jù)真實考試設置題型、題量以及出題比例的模擬試卷，全方位模擬考試真題。模擬試卷一是便于考生對考試重點進行解析、強化，鞏固復習效果，二是貼近實戰(zhàn)，便于考生熟悉考試情況。4．答案解析，升華提高。模擬試卷后都附有參考答案和詳細解析，幫助讀者查漏補缺，檢驗、鞏固復習效果，掌握解題思路和答題技巧，提高應試能力。正是因為經(jīng)過長期對考生和考試特點的研究和總結(jié)，掌握了其中的規(guī)律，這套傾注了編者無數(shù)心血的“采分點與模擬測試”叢書才策劃編寫完成。總體來說，本叢書是代考生進行分析、精煉、總結(jié)，直指考試要點，幫助考生在最短的時間內(nèi)以最佳的方式取得最好成績，是提高考生的應試能力及考前沖刺復習最實用的參考書。本書在編寫過程中得到了許多專家學者的大力支持，但因涉及內(nèi)容廣泛，書稿雖經(jīng)全體編者精心編寫、反復修改，但疏漏和不當之處在所難免，歡迎廣大專家和讀者不吝賜教指正，以備再版修正，在此謹表謝意。任何考試都非高不可攀，只要學習得法就一定能取得事半功倍的效果。衷心祝愿各位讀者復習輕松、考試順利，輕松取得好成績！編 者2012年7月

內(nèi)容概要

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試具有“點多、面廣、題量大、分值小”的特點，憑借以往押題、扣題式的復習方法很難通過考試。準備應考時，選擇一種好的輔導資料能夠起到事半功倍的效果。本書嚴格依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱》證券投資基金部分的要求編寫，對考試大綱、復習指導用書和歷年真題進行分類解析，貫通知識，把考點和易混淆點組合成一個個“采分點”，直指考試要點。同時本書還提供了數(shù)套模擬試題，并附有參考答案和詳細解析，便于讀者鞏固復習效果、掌握答題技巧和提高應試能力。本書將考試大綱、復習指導用書、歷年考試真題和模擬測試融為一體，是一本高效的復習參考用書。

書籍目錄

第一篇 采分點
第一章 證券投資基金總論
第二章 證券投資基金的類型
第三章 基金的募集與認購
第四章 基金的交易、申購和贖回
第五章 基金份額的登記
第六章 基金管理人
第七章 基金托管人
第八章 基金的市場營銷
第九章 基金的估值、費用與會計核算
第十章 基金利潤分配與稅收
第十一章 基金的信息披露
第十二章 基金監(jiān)管
第十三章 證券組合管理理論
第十四章 資產(chǎn)配置管理
第十五章 股票投資組合管理
第十六章 債券投資組合管理
第十七章 基金績效衡量

章節(jié)摘錄

　　采分點115：境外的保本基金形式多樣，其中，基金提供保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司自行規(guī)定。——易混淆點：中國證監(jiān)會；基金托管人；基金管理公司 采分點1 16：保本基金的保本期通常在3～5年?！?混淆點：2～5：5～7 采分點117：為了保證到期能夠向投資者兌現(xiàn)保本承諾，保本基金通常會將大部分資金投資在期限與保本期一致的債券上。——易混淆點：股票；衍生金融工具；貨幣市場工具 采分點118：投資時間的長短，決定投資機會成本的高低。——易混淆點：基金份額的多少；風格；性質(zhì) 采分點119：保本基金在投資到期后，當基金份額累計凈值低于投資者的投入資金時，基金管理人或基金擔保人應向投資者支付其中的差額部分?！谆煜c：高于 采分點120：保本基金通常有一個保本期?！谆煜c：兩個；多個；三個 采分點121：保本基金的保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率。（2010年考試涉及） ——易混淆點：安全墊；安全邊界；安全比例 采分點122：保本基金為避免投資者提前贖回資金，往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費，這將會加大投資者退出投資的難度?！谆煜c：違約金；保本基金中的一部分基金份額 采分點123：較高的安全墊在提高基金運作靈活性的同時也有助于增強基金到期保本的安全性?！谆煜c：收益性；有效性；可靠性 采分點124：保本基金中，保本比例是影響基金投資風險性資產(chǎn)比例的重要因素之一?！谆煜c：保本期；贖回費；擔保人 采分點125：能夠進行實時套利交易的基金是里ETF。（2011年考試涉及） ——易混淆點：LOF；保本型基金 采分點126：ETF的最大特點是指塞物申購、贖回機制?！谆煜c：現(xiàn)金申購，贖回；完全復制或抽樣復制；跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 采分點127：投資者向基金管理公司申購ETF，需要拿所申購的ETF指定的一籃子股票來換取這種機制方式稱實物申購、贖回機制?！谆煜c：現(xiàn)金申購，贖回；完全復制或抽樣復制；跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。

圖書封面

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