公司上市法律實(shí)務(wù)

前言

　　中國幾千年的農(nóng)耕文明，并沒能造就一種成熟的商業(yè)社會(huì)的組織模式。雖然中國產(chǎn)生過山西龐大而信譽(yù)卓著的錢莊，但卻沒能產(chǎn)生一種類似西方社會(huì)的“公司”的組織。在晚清，沈家本修律時(shí)，開始采納西方的公司制度來促進(jìn)工商業(yè)的發(fā)展。然而，清政府的旋即倒臺(tái)，民國時(shí)期的戰(zhàn)亂，顯然使得公司制度并不能得到廣泛的推行。建國后，基于私有制性質(zhì)的公司又當(dāng)然與理想的純粹的社會(huì)主義公有制存在著實(shí)質(zhì)性的沖突。在這種情況下，公司制度及其派生的資本市場，被作為資本主義社會(huì)的典型代表而被排斥。　　然而，公司制度作為一種制度創(chuàng)新，威力巨大。源于西方的公司制度，將資產(chǎn)、資金與人的創(chuàng)造力有機(jī)地結(jié)合起來，造就了西方幾百年來的繁榮。馬克思說：“假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這事完成了?！辟Y本積累有兩種方式：一種是資本積聚，它是指單個(gè)資本依靠剩余價(jià)值的資本化來增大資本的規(guī)模。另一種方式是資本集中，它的作用是把分散的單個(gè)資本合并為大型資本主義企業(yè)，從而增加資本積累，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。資本集中是資本主義社會(huì)增加資本積累擴(kuò)大生產(chǎn)的一種重要方式。因?yàn)橘Y本積聚的增長速度要受積累資金的限制，增長速度較慢。如果要使某些單個(gè)資本增長到成為大型企業(yè)，以至于能夠修建鐵路的程度，那將是一個(gè)漫長的過程。但是用資本集中的方法就快得多，它可以在不增加剩余價(jià)值資本化的情況下，把單個(gè)資本合并為大資本。資本集中的重要方式是股份制，它是實(shí)現(xiàn)資本集中的主要形式。

內(nèi)容概要

所有的法律規(guī)定幾乎都是抽象與原則的，具有普遍適用的效力，但實(shí)踐所面臨的問題則是非常具體的，公司上市法律實(shí)務(wù)同樣如此。在上市過程中，不僅需要熟悉并理解規(guī)則，更需要積累豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。本書作者們在公司上市法律實(shí)務(wù)方面頗有心得，將其細(xì)致詳盡地提煉出來，則屬難能可貴。本書對承辦上市法律業(yè)務(wù)的律師具有很高的借鑒價(jià)值，同時(shí)也為公司管理人員作出有關(guān)決策提供了重要的制度和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。

作者簡介

沈田豐，律師，浙江海鹽人。畢業(yè)于西南政法大學(xué)(法律專業(yè))、浙江農(nóng)業(yè)大學(xué)(農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè))?，F(xiàn)為國浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所合伙人，一級律師。兼任中華全國律師協(xié)會(huì)金融與證券專業(yè)委員會(huì)委員、浙江省律師協(xié)會(huì)副會(huì)長、浙江省律師協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)與職業(yè)培訓(xùn)委員會(huì)主任。自1985年

書籍目錄

第一章  公司上市的基本流程、條件與術(shù)語  第一節(jié)  公司公開發(fā)行股票并上市的基本流程    一、準(zhǔn)備階段    二、聘任中介機(jī)構(gòu)    三、中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和制定重組改制方案    四、股份有限公司的設(shè)立    五、輔導(dǎo)與驗(yàn)收    六、公開發(fā)行股票申請材料的制作和向有權(quán)機(jī)構(gòu)提出申請    七、證監(jiān)會(huì)的審核流程    八、發(fā)行和上市的流程  第二節(jié)  公司公開發(fā)行股票并上市的條件  第三節(jié)  有關(guān)術(shù)語第二章  公司上市項(xiàng)目的承攬及初步方案設(shè)計(jì)  第一節(jié)  與目標(biāo)客戶初步接觸的方式及需要注意的問題    一、與目標(biāo)客戶初步接觸的方式    二、與目標(biāo)客戶初步接觸需要注意的問題  第二節(jié)  為擬上市公司提供初步上市方案（初步上市方案的要點(diǎn)）    一、全面了解擬上市公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的基本狀況    二、制作上市方案的原則第三章  設(shè)立股份有限公司的律師工作  第一節(jié)  設(shè)立股份有限公司的基本流程    一、募集設(shè)立的基本流程    二、股份有限公司設(shè)立的幾種方式    三、設(shè)立股份有限公司的基本流程  第二節(jié)  設(shè)計(jì)改制方案時(shí)必須考慮的問題    一、設(shè)立的股份有限公司應(yīng)滿足的基本條件    二、設(shè)立的股份有限公司應(yīng)符合股票公開發(fā)行以及上市的條件與要求    三、設(shè)計(jì)改制方案必須考慮的具體問題  第三節(jié)  有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的批準(zhǔn)及登記程序    一、籌建階段    二、成立階段    三、成立后的階段  第四節(jié)  國有企業(yè)發(fā)起設(shè)立股份有限公司  第五節(jié)  外商投資有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的批準(zhǔn)及登記程序  第六節(jié)  公司改制成股份有限公司中的常見問題    一、國有企業(yè)改制為股份有限公司中土地使用權(quán)的處置    二、職工持股會(huì)的問題  第七節(jié)  改制過程中有關(guān)文件的范本    一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（適用于內(nèi)資企業(yè)）    二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（適用于中外合資經(jīng)營企業(yè)）    三、承諾函（適用于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)）    四、發(fā)起人協(xié)議第四章  對擬上市公司的盡職調(diào)查工作  第一節(jié)  對擬上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查的目的和方式    一、盡職調(diào)查的概念    二、盡職調(diào)查的目的    三、盡職調(diào)查的方式    四、律師盡職調(diào)查的執(zhí)行  第二節(jié)  律師工作底稿的整理    一、工作底稿    二、律師工作底稿的搜集    三、工作底稿的主要內(nèi)容  ……第五章  公司上市過程中具體問題的處理第六章  對擬上市公司規(guī)范運(yùn)作的輔導(dǎo)第七章  為擬上市公司申請首次公開發(fā)行股票出具法律意見書第八章  公司紅籌上市中律師工作的開展第九章  公司境外上市外資股的發(fā)行與上市流程后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　公司上市的基本流程、條件與術(shù)語　　第一節(jié)　公司公開發(fā)行股票并上市的基本流程　　公開發(fā)行股票，是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾發(fā)售股票。上市，是指已經(jīng)發(fā)行的股票經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后，在證券交易所公開掛牌交易的行為。股票上市，是連接股票發(fā)行和股票交易的“橋梁”。在我國，股票公開發(fā)行經(jīng)證券交易所同意后公司即獲得上市資格。　　企業(yè)發(fā)行股票之目的主要為是籌集資金，擴(kuò)大經(jīng)營，改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，提高公司的知名度和美譽(yù)度，同時(shí)也是為了使公司的法人治理結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步完善和規(guī)范，以便公司的整個(gè)運(yùn)作和管理更符合市場經(jīng)濟(jì)的要求。　　一家尚未公開發(fā)行股票并上市的公司在上市過程中的一般流程如下：　　一、準(zhǔn)備階段　　這個(gè)階段，公司一般會(huì)了解國內(nèi)外證券市場的基本情況和公開發(fā)行股票并上市的條件，查詢相關(guān)法規(guī)，就上市相關(guān)問題咨詢有關(guān)市場人士，并就公司本身的基本條件是否符合公開發(fā)行股票并上市的條件進(jìn)行對比。公司的決策層在了解證券市場的基本情況后，對公司是否需要上市，是否具備上市的基本條件進(jìn)行研判并作出決策。

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