《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》學(xué)習(xí)輔導(dǎo)讀本

內(nèi)容概要

為了幫助證券監(jiān)管工作人員、證券行業(yè)從業(yè)人員和廣大證券投資者深入學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確把握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（以下簡(jiǎn)稱“兩個(gè)《條例》”）的基本精神和主要內(nèi)容。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織參與兩個(gè)《條例》起草的同志，精心編寫了《（證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例）

書籍目錄

第一部分  《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》及領(lǐng)導(dǎo)講話  證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令〔2008年第522號(hào)）〕  證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令〔2008年第523號(hào)〕）  國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》答記者問(wèn)  國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》答記者問(wèn)  證監(jiān)會(huì)主席尚福林關(guān)于學(xué)習(xí)兩個(gè)條例的講話  國(guó)務(wù)院法制辦副主任宋大涵關(guān)于學(xué)習(xí)兩個(gè)條例的講話  證監(jiān)會(huì)副主席桂敏杰關(guān)于學(xué)習(xí)兩個(gè)條例的講話  證監(jiān)會(huì)副主席莊心一關(guān)于學(xué)習(xí)兩個(gè)條例的講話第二部分  《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》解讀　證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)人的規(guī)定　  一、證券公司的設(shè)立　  二、證券公司業(yè)務(wù)范圍的核定　  三、證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止　  四、證券公司股東、實(shí)際控制人的資格　  五、證券公司的變更、終止　  六、貫徹執(zhí)行《行政許可法》的有關(guān)情況　完善公司治理強(qiáng)化人員責(zé)任切實(shí)提高證券公司　規(guī)范運(yùn)作水平　  一、證券公司治理概述　  二、證券公司的股東和實(shí)際控制人　  三、證券公司的股東（大）會(huì)　  四、董事會(huì)　  五、監(jiān)事會(huì)　  六、高級(jí)管理人員　  七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)和責(zé)任　業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定　  一、證券公司的業(yè)務(wù)范圍　  二、證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的總體監(jiān)控　  三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制　  四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制　  五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制　  六、融資融券業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制　客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定  　一、客戶資產(chǎn)保護(hù)的原有做法、存在的問(wèn)題及逐步的探索　  二、《條例》構(gòu)建的客戶資產(chǎn)保護(hù)總體框架　  三、《條例》相關(guān)的具體規(guī)定、基本考慮及注意事項(xiàng)　監(jiān)督管理措施的規(guī)定　　一、監(jiān)管措施概述　　二、證券公司監(jiān)管實(shí)踐中有關(guān)監(jiān)管措施的運(yùn)用　　三、監(jiān)管措施的必要性第三部分　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》解讀后記

章節(jié)摘錄

第一部分 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》及領(lǐng)導(dǎo)講話證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第一章　總則第一條　為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》），制定本條例。第二條　證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。第三條　證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。第四條　國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。第五條　證券公司按照國(guó)家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。第六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。第七條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

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《〈證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例〉〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例〉學(xué)習(xí)輔導(dǎo)讀本》由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版。

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