出版時(shí)間:2012-12 出版社:法律出版社 作者:法律出版社法規(guī)中心 編 頁(yè)數(shù):663 字?jǐn)?shù):1305000
內(nèi)容概要
收錄改革開(kāi)放以來(lái)至2012年10月期間公布的現(xiàn)行有效的與上市公司及資本市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)的重要法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章、相關(guān)政策規(guī)定。內(nèi)容包括上市發(fā)行(包括首次發(fā)行、再融資、上市保薦、發(fā)行與承銷(xiāo)等)、股權(quán)變動(dòng)(包括并購(gòu)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等)、信息披露(包括信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則、規(guī)范問(wèn)答等)、公司治理(包括治理準(zhǔn)則、股東與股東大會(huì)、公司高管監(jiān)管、股權(quán)激勵(lì)、企業(yè)內(nèi)部控制等)、境外上市公司、法律責(zé)任等。分類(lèi)細(xì)致,內(nèi)容全面,覆蓋了上市公司在資本市場(chǎng)運(yùn)作活動(dòng)的方方面面。本書(shū)具有體系清晰、查詢(xún)方便的特點(diǎn)。
書(shū)籍目錄
一、綜合
1.公司法
2.證券法
3.破產(chǎn)法
4.國(guó)有資產(chǎn)法
5.會(huì)計(jì)法
6.審計(jì)法
二、上市發(fā)行
1.首次發(fā)行
2.再融資
3.公司債券
4.上市保薦
5.發(fā)行與承銷(xiāo)
6.B股
7.資金使用
三、股權(quán)變動(dòng)
1.增持與減持
2.國(guó)有股轉(zhuǎn)讓
3.并購(gòu)重組
4.股權(quán)分置改革
四、信息披露
1.信息披露管理
2.信息披露規(guī)則
(1)上市公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
(2)上市公司信息披露編報(bào)規(guī)則
(3)上市公司信息披露解釋性公告/規(guī)范問(wèn)答
五、公司治理
1.治理準(zhǔn)則
2.股東與股東大會(huì)
3.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
4.股權(quán)激勵(lì)
5.企業(yè)內(nèi)部控制
六、境外上市公司
七、上市公司監(jiān)管
八、法律責(zé)任
1.民事責(zé)任
2.行政處罰
3.刑事責(zé)任
章節(jié)摘錄
版權(quán)頁(yè): 第七十八條 【禁止編造、傳播虛假信息】禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)。 禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。 各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。 第七十九條 【禁止欺詐行為】禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為: (一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券; (二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件; (三)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金; (四)未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券; (五)為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài); (六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息; (七)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。 欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第八十條 【禁止法人從事證券交易】禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。 第八十一條 【禁止違規(guī)資金入市】依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市。 第八十二條 【禁止挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券】禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。 第八十三條 【國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)買(mǎi)賣(mài)股票】國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票,必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 第八十四條 【報(bào)告禁止交易行為】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第四章上市公司的收購(gòu) 第八十五條 【收購(gòu)方式】投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。 第八十六條 【書(shū)面報(bào)告和公告】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi),不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
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