中國證券市場監(jiān)管的博弈研究

內(nèi)容概要

本書的創(chuàng)新主要在：第一，分析方法具有前沿性。本書使用博弈理論所建立的證券市場監(jiān)管行為的博弈分析模型，能夠有效地揭示監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間的博弈行為以及尋租、合謀行為，還用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法在實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行真入受控實(shí)驗(yàn)，不僅可以觀察到現(xiàn)實(shí)生活中難以觀察到的尋租、合謀行為，而且通過參數(shù)控制，比較發(fā)現(xiàn)影響尋租行為的主要因素。第二，本書的結(jié)論具有一定的可操作性，不但可以用來指導(dǎo)證券行業(yè)監(jiān)管制度的設(shè)計(jì)、制度安排，還可以應(yīng)用于銀行監(jiān)管、保險(xiǎn)監(jiān)管的機(jī)制設(shè)計(jì)和制度安排。第三，通過實(shí)驗(yàn)室真人受控實(shí)驗(yàn)研究，清楚地發(fā)現(xiàn)尋租、合謀行為在長期重復(fù)博弈過程中會建立相互信任和互惠互利的利益團(tuán)體?；セ莼ダ置娴男纬稍诤艽蟪潭仁怯捎诒O(jiān)管機(jī)制不合理、監(jiān)管力度不夠、懲罰難以落實(shí)。
結(jié)合我國當(dāng)前證券市場及其管理體系的情形，我國應(yīng)該盡快完善證券監(jiān)管立法，使得監(jiān)管有據(jù)、處罰有度，從源頭上杜絕鉆法律空子的擾亂證券市場的不法行為；應(yīng)該健全、完善行政監(jiān)管，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，大大增強(qiáng)財(cái)經(jīng)專家與新聞媒體的結(jié)合，共同對證券市場進(jìn)行最為全面、有效的監(jiān)督，降低監(jiān)管成本。
本書共分七章。第一章導(dǎo)言，提出問題。第二章監(jiān)管理論綜述；概述和評論各種學(xué)派觀點(diǎn)。第三章、第四章是本書的重點(diǎn)和難點(diǎn)，分別研究證券監(jiān)管的博弈行為，試圖用具體模型對證券市場諸如尋租、合謀等現(xiàn)象進(jìn)行本質(zhì)揭示。第五章筆者提出關(guān)于中國證券市場監(jiān)管體系建設(shè)的看法，即要在加強(qiáng)法制建設(shè)的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮專家監(jiān)管低成本的優(yōu)點(diǎn)，借助新聞媒體的力量對證券市場進(jìn)行監(jiān)督。第六章是證券監(jiān)管尋租、合謀問題的實(shí)驗(yàn)研究，用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對理論上的假設(shè)進(jìn)行可控條件下的模擬實(shí)驗(yàn)。第七章為研究的總結(jié)和展望，對本書的主要結(jié)論做一個(gè)歸納，并提出研究中存在的不足以及有待進(jìn)一步研究的問題。

書籍目錄

前言
1　導(dǎo)言
　1.1　選題背景和研究意義
　1.2　本書的創(chuàng)新點(diǎn)
　1.3　經(jīng)濟(jì)管制的說明
2　證券監(jiān)管的理論回顧和個(gè)人觀點(diǎn)
　2.1　證券監(jiān)管的理論回顧
　2.2　股票價(jià)格的心理預(yù)期是市-場失靈的重要原因
　2.3　股票內(nèi)在價(jià)值的客觀性
　2.4　小結(jié)
3　證券監(jiān)管的博弈分析
　3.1　博弈論
　3.2　證券市場監(jiān)管的靜態(tài)博弈分析
 3.3　證券監(jiān)管的動態(tài)博弈
 3.4　審批制下證券市場權(quán)力尋租的博弈分析
4　證券市場合謀問題研究
 4.1　委托一代理理論
 4.2　上市公司的合謀行為
 4.3　上市公司經(jīng)營者合謀行為的防治
5　中國證券監(jiān)管體系的優(yōu)化
 5.1　我國證券監(jiān)管體制的演變
 5.2　證券市場監(jiān)管體系的優(yōu)化
 5.3　小結(jié)
6　證券監(jiān)管尋租問題實(shí)驗(yàn)研究
 6.1　實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論介紹
 6.2　證券監(jiān)管尋租問題實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?br /> 6.3　證券監(jiān)管尋租問題實(shí)驗(yàn)結(jié)果
7　總結(jié)與展望
 7.1　本書的結(jié)論與啟示
 7.2　本書的不足和進(jìn)一步研究的方面
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　盡管如此，仍然有許多學(xué)者對此持不同的看法，薩繆爾森認(rèn)為，管制應(yīng)該是政府頒布的，用來維護(hù)社會公正、公平的法律、規(guī)章、制度、條例的總和；尼德漢姆認(rèn)為，管制是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)用各種方式和手段對另一個(gè)經(jīng)濟(jì)體施加影響的各種活動；斯通恩認(rèn)為，管制是政府憑借國家機(jī)器對其他經(jīng)濟(jì)主體自由決策所實(shí)施的強(qiáng)制性約束。米惕尼可則認(rèn)為，管制是對某種偏離常理行為的約束和干預(yù)。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家梁曉民認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)管制是政府通過價(jià)格決定、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、市場準(zhǔn)人及退出對經(jīng)濟(jì)活動的管理和限制；潘振民則認(rèn)為，政府管制是政府在微觀層次上對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。　　而在中國傳統(tǒng)習(xí)慣和現(xiàn)實(shí)生活中，人們常用的是管制和監(jiān)管這樣的字眼，規(guī)制只是學(xué)術(shù)討論和交流中的一種規(guī)范術(shù)語。當(dāng)然，在人們的觀念中，管制和監(jiān)管仍有差別，管制比監(jiān)管更有干預(yù)的含義。管制代表著直接的管理和制約，而監(jiān)管則更多的是一種外在的、根據(jù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)管和約束的活動.在現(xiàn)實(shí)中，常將政府對自然壟斷部門、產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)的部門（乃至所有產(chǎn)品市場）的約束稱為管制，將對金融市場的約束稱為監(jiān)管，在勞動力市場上也常稱為管制?！　　?/pre>








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