證券業(yè)務(wù)全書

作者簡(jiǎn)介

貝多廣教授簡(jiǎn)歷
貝多廣，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1957年12月生于上海市。1988年
9月任財(cái)政部國(guó)債司外債處處長(zhǎng)，1993年10月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際業(yè)務(wù)部副主任，
論著有《宏觀金融論》、《中國(guó)資金流動(dòng)分析》、《證券市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)》，曾獲得1990
年度孫治方經(jīng)濟(jì)學(xué)論文獎(jiǎng)。

書籍目錄

第一篇 股票市場(chǎng)
第一章 現(xiàn)代企業(yè)制度與股份有限公司
第一節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)制度的意義
第二節(jié) 我國(guó)的股份有限公司
第三節(jié) 國(guó)有企業(yè)的股份制改造
第二章 股票與股票市場(chǎng)
第一節(jié) 股票市場(chǎng)的構(gòu)成
第二節(jié) 股票市場(chǎng)的作用
第三節(jié) 股票及其衍生證券
第三章 股票的發(fā)行
第一節(jié) 股票發(fā)行的目的與決策
第二節(jié) 股票發(fā)行方式
第三節(jié) 股票發(fā)行的條件，程序和必備文件
第四章 交易所與股票上市
第一節(jié) 證券交易所
第二節(jié) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
第三節(jié) 股票上市
第四節(jié) 上市輔導(dǎo)制度
第五章 股票的交易
第一節(jié) 股票交易的程序
第二節(jié) 融資與融券
第三節(jié) 股票市場(chǎng)中的收購(gòu)
第六章 股票價(jià)格指數(shù)
第一節(jié) 股票價(jià)格指數(shù)概述
第二節(jié) 股價(jià)指數(shù)的編制
第三節(jié) 世界著名股價(jià)指數(shù)簡(jiǎn)介
第四節(jié) 我國(guó)的股價(jià)指數(shù)
第七章 股票市場(chǎng)的中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 投資銀行
第二節(jié) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所
第三節(jié) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 律師事務(wù)所
第五節(jié) 投資咨詢和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)
第二篇 債券市場(chǎng)
第一章 債券市場(chǎng)基礎(chǔ)
第一節(jié) 債券的概念
第二節(jié) 債券的類型
第三節(jié) 各類債券概述
第四節(jié) 債券市場(chǎng)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
第五節(jié) 中國(guó)的債券種類
第二章 債券發(fā)行市場(chǎng)
第一節(jié) 債券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成和目的
第二節(jié) 債券發(fā)行的方式，條件和程序
第三節(jié) 債券發(fā)行的成本和價(jià)格
第三章 國(guó)外債券的發(fā)行情況
第一節(jié) 美國(guó)債券發(fā)行市場(chǎng)
第二節(jié) 日本的債券發(fā)行市場(chǎng)
第三節(jié) 英國(guó)的債券發(fā)行市場(chǎng)
第四節(jié) 國(guó)際債券市場(chǎng)
第四章 債券發(fā)行審核制度
第一節(jié) 債券注冊(cè)制度
第二節(jié) 債券核準(zhǔn)制度
第三節(jié) 中國(guó)的債券發(fā)行審核制度
第五章 債券的償還
第一節(jié) 債券的償還期限
第二節(jié) 債券本金的償還方式
第三節(jié) 債券利息的支付方式
第六章 中國(guó)債券發(fā)行市場(chǎng)
第一節(jié) 債券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成
第二節(jié) 債券發(fā)行的方式
第三節(jié) 各類債券的發(fā)行特征
第七章 債券交易市場(chǎng)
第一節(jié) 債券交易市場(chǎng)概述
第二節(jié) 債券交易市場(chǎng)的功能
第三節(jié) 債券交易市場(chǎng)類型
第八章 債券上市制度
第一節(jié) 債券上市的涵義
第二節(jié) 債券上市的標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié) 債券上市的程序
第四節(jié) 債券上市的停止
第九章 債券交易的程序
第一節(jié) 選擇證券經(jīng)紀(jì)商
第二節(jié) 開立交易帳戶
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 債券交易過(guò)程
第五節(jié) 交割和過(guò)戶
第六節(jié) 國(guó)際債券交易的清算
第十章 債券交易類型
第一節(jié) 現(xiàn)貨交易
第二節(jié) 期貨交易
第三節(jié) 期權(quán)交易
第四節(jié) 信用交易
第五節(jié) 回購(gòu)交易
第十一章 中國(guó)債券交易市場(chǎng)
第一節(jié) 中國(guó)債券市場(chǎng)的構(gòu)成
第二節(jié) 債券上市制度
第三篇 共同投資基金
第一章 共同投資基金概述
第一節(jié) 共同投資基金的概念
第二節(jié) 共同投資基金的起源與發(fā)展
第三節(jié) 共同投資基金的特點(diǎn)
第二章 共同投資基金的種類
第一節(jié) 公司型與契約型投資基金
第二節(jié) 開放型與封閉型投資基金
第三節(jié) 成長(zhǎng)型與收入型投資基金
第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)基金
第五節(jié) 國(guó)家基金與海外基金
第三章 基金的組建與經(jīng)營(yíng)管理
第一節(jié) 組建基金的第一步：設(shè)計(jì)與起草文件
第二節(jié) 組建基金的第二步：公開材料與基金券發(fā)售
第三節(jié) 投資基金券的認(rèn)購(gòu)，轉(zhuǎn)讓及贖回
第四節(jié) 基金凈值的評(píng)估
第五節(jié) 投資基金的財(cái)務(wù)管理
第六節(jié) 投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系及其行為約束
第四章 美國(guó)的共同基金與投資公司
第一節(jié) 美國(guó)共同基金的發(fā)展概況
第二節(jié) 美國(guó)共同基金運(yùn)作
第三節(jié) 美國(guó)對(duì)共同基金的管理
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金的管理
第五章 香港的單位信托
第一節(jié) 香港共同基金的引進(jìn)與發(fā)展
第二節(jié) 香港單位信托基金的運(yùn)作
第三節(jié) 雨傘基金和基金中的基金
第四節(jié) 中國(guó)基金
第六章 日本的證券信托投資公司
第一節(jié) 證券投資信托業(yè)的產(chǎn)業(yè)、發(fā)展
第二節(jié) 日本證券投資信托制度的特征及類別
第三節(jié) 日本證券投資信托的支作
第四節(jié) 國(guó)外投資信托基金在日本的情況
第七章 其他國(guó)家和地區(qū)的共同基金介紹
第一節(jié) 亞洲共同基金產(chǎn)生的原因與發(fā)展
第二節(jié) 亞洲地區(qū)國(guó)家基金
第三節(jié) 泰國(guó)共同基金業(yè)
第四節(jié) 臺(tái)灣共同基金業(yè)
第四篇 國(guó)際證券市場(chǎng)
第一章 北美國(guó)家證券市場(chǎng)
第一節(jié) 美國(guó)證券市場(chǎng)
第二節(jié) 加拿大證券市場(chǎng)
第二章 西歐國(guó)家證券市場(chǎng)
第一節(jié) 英國(guó)證券市場(chǎng)
第二節(jié) 法國(guó)證券市場(chǎng)
第三節(jié) 德國(guó)證券市場(chǎng)
第四節(jié) 荷比盧證券市場(chǎng)
第三章 亞太國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)
第一節(jié) 日本證券市場(chǎng)
第二節(jié) 澳大利亞證券市場(chǎng)
第三節(jié) 香港股票市場(chǎng)
第四節(jié) 新加坡證券市場(chǎng)
第五節(jié) 臺(tái)灣證券市場(chǎng)
第六節(jié) 韓國(guó)證券市場(chǎng)
第七節(jié) 泰國(guó)證券市場(chǎng)
第八節(jié) 菲律賓證券市場(chǎng)
第九節(jié) 馬來(lái)西亞證券市場(chǎng)
第十節(jié) 印度尼西亞證券市場(chǎng)
第十一節(jié) 印度證券市場(chǎng)
第四章 拉美國(guó)家證券市場(chǎng)
第一節(jié) 拉美的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和證券市場(chǎng)
第二節(jié) 墨西哥證券市場(chǎng)
第三節(jié) 巴西證券市場(chǎng)
第四節(jié) 阿根廷證券市場(chǎng)
第五章 離岸金融市場(chǎng)
第一節(jié) 綜述
第二節(jié) 百慕大
第三節(jié) 巴哈馬
第五篇 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)理論
第一章 現(xiàn)代企業(yè)理論
第一節(jié) 科斯的企業(yè)理論
第二節(jié) 威廉森的企業(yè)理論
第三節(jié) 阿爾奇安和德姆塞茨的企業(yè)理論
第四節(jié) 張五常的企業(yè)理論
第二章 產(chǎn)權(quán)理論
第一節(jié) 科威的產(chǎn)權(quán)理論
第二節(jié) 科斯之后的產(chǎn)權(quán)理論
第三章 代理理論
第一節(jié) 代理理論的主要模型
第二節(jié) 委托人/代理人模型研究的最新發(fā)展
第三節(jié) 代理理論研究的未來(lái)發(fā)展方向
第四章 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)，信息與證券
第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)機(jī)制與證券市場(chǎng)
第三節(jié) 非對(duì)稱信息與企業(yè)的融資結(jié)構(gòu)
第五章 現(xiàn)代公司資本結(jié)構(gòu)理論
第一節(jié) 莫迪格利亞尼――米勒定理與資本結(jié)構(gòu)理論
第二節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展
第六章 期權(quán)定價(jià)模型
第一節(jié) 期權(quán)價(jià)格的某些基本性質(zhì)
第二節(jié) 期權(quán)定價(jià)模型
第七章 實(shí)證會(huì)計(jì)理論
第一節(jié) 會(huì)計(jì)選擇與實(shí)證會(huì)計(jì)理論的起源
第二節(jié) 實(shí)證會(huì)計(jì)理論的主要領(lǐng)域及其結(jié)論
第三節(jié) 實(shí)證會(huì)計(jì)理論的方法
第八章 證券市場(chǎng)的微觀結(jié)構(gòu)理論
第一節(jié) 做市商和買賣差價(jià)
第二節(jié) 其他市場(chǎng)表現(xiàn)的特征
第三節(jié) 信息對(duì)交易量和交易價(jià)格的影響
第四節(jié) 交易體系設(shè)計(jì)中考慮的因素
第九章 資本市場(chǎng)效率理論
第一節(jié) 費(fèi)雪命題和費(fèi)―海模型
第二節(jié) 有效率的資本市場(chǎng)說(shuō)
第十章 公共選擇理論
第一節(jié) 公共物品與集體選擇
第二節(jié) 集體選擇規(guī)則
第三節(jié) 政府失靈
第四節(jié) 政府失靈的矯正
第十一章 監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)
第一節(jié) 監(jiān)管的成本
第二節(jié) 監(jiān)管與公眾利益
第三節(jié) 監(jiān)管與政治體制
第六篇 證券投資分析
第一章 證券投資分析概述
第一節(jié) 證券投資與證券投資分析
第二節(jié) 證券投資分析方法
第三節(jié) 信息與分析
第二章 投資收益與風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié) 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系
第四節(jié) 證券價(jià)值分析
第三章 證券基本分析
第一節(jié) 基本經(jīng)濟(jì)因素與證券價(jià)格
第二節(jié) 企業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析
第三節(jié) 市場(chǎng)內(nèi)因素分析
第四節(jié) 投資心理因素與政治因素
第四章 微觀基本分析：企業(yè)財(cái)務(wù)狀況分析
第一節(jié) 股份公司的財(cái)務(wù)報(bào)表
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析
第三節(jié) 透視公司財(cái)務(wù)狀況
第五章 股價(jià)走勢(shì)分析
第一節(jié) 技術(shù)分析的基本原理
第二節(jié) 技術(shù)分析理論
第三節(jié) 最古老的圖表分析方法――K線
第四節(jié) 形態(tài)分析
第六章 技術(shù)分析指標(biāo)
第一節(jié) 移動(dòng)平均線與乖離率
第二節(jié) 成交量與平均成交量
第三節(jié) 累積成交量
第四節(jié) 相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)
第五節(jié) 其他技術(shù)指標(biāo)
第七章 固定收益證券分析
第一節(jié) 固定收益證券概述
第二節(jié) 固定收益證券估價(jià)
第三節(jié) 固定收益證券的報(bào)酬率
第四節(jié) 固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié) 利率的期限結(jié)構(gòu)與未來(lái)利率的市場(chǎng)預(yù)期
第六節(jié) 固定收益證券的投資策略
第八章 資產(chǎn)組合管理
第一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論概述
第二節(jié) 資本市場(chǎng)理論
第三節(jié) 市場(chǎng)效率性理論
第九章 證券投資方略
第一節(jié) 證券投資計(jì)劃
第二節(jié) 幾種常用證券投資策略
第七篇 證券監(jiān)管
第一章 證券監(jiān)管概述
第一節(jié) 證券法規(guī)
第二節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 自律性管理
第二章 證券發(fā)行的監(jiān)管
第一節(jié) 證券發(fā)行的管理
第二節(jié) 證券發(fā)行審批程序
第三節(jié) 證券的發(fā)行審核
第四節(jié) 證券發(fā)行的信息披露規(guī)定
第三章 上市公司的監(jiān)管
第一節(jié) 上市公司的監(jiān)管內(nèi)容
第二節(jié) 上市公司的收購(gòu)
第三節(jié) 上市公司信息披露要求
第四章 證券交易場(chǎng)所的監(jiān)管
第一節(jié) 證券交易所的監(jiān)管
第二節(jié) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的監(jiān)管
第三節(jié) 登記清算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第五章 證券機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第一節(jié) 證券機(jī)構(gòu)概述
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的原則和內(nèi)容
第三節(jié) 其他國(guó)家（地區(qū)）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理概述
第四節(jié) 中國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
第五節(jié) 對(duì)專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第六章 證券欺詐與反欺詐
第一節(jié) 概論
第二節(jié) 內(nèi)幕交易
第三節(jié) 操縱市場(chǎng)
第四節(jié) 欺詐客戶
第五節(jié) 虛假陳述
第六節(jié) 證券欺詐行為受害人尋求法律保護(hù)的途徑
第八篇 證券評(píng)級(jí)
第一章 證券評(píng)級(jí)概論
第一節(jié) 證券評(píng)級(jí)的產(chǎn)生
第二節(jié) 證券評(píng)級(jí)的概念，目的與對(duì)象
第三節(jié) 證券評(píng)級(jí)制度得以確立的原因
第四節(jié) 證券評(píng)級(jí)的作用
第五節(jié) 中國(guó)證券評(píng)級(jí)業(yè)發(fā)展概況
第二章 美國(guó)著名評(píng)級(jí)公司及其評(píng)級(jí)體系
第一節(jié) 穆迪投資者服務(wù)公司
第二節(jié) 標(biāo)準(zhǔn)普爾公司
第三章 中國(guó)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)
第一節(jié) 企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)的概念和作用
第二節(jié) 企業(yè)債券信用級(jí)別的設(shè)置及其含義
第三節(jié) 企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)的分析內(nèi)容
第四節(jié) 企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)程序
第四章 中國(guó)企業(yè)信用評(píng)級(jí)
第一節(jié) 企業(yè)信用評(píng)級(jí)的概念與作用
第二節(jié) 企業(yè)信用評(píng)級(jí)的設(shè)置與含義
第三節(jié) 企業(yè)信用評(píng)級(jí)的考核內(nèi)容
第四節(jié) 企業(yè)信用評(píng)級(jí)程序
第五章 中國(guó)金融機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)
第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)原理
第二節(jié) 證券商信用評(píng)級(jí)
第三節(jié) 信托投資公司信用評(píng)級(jí)
第六章 證券市場(chǎng)的參與各方與信用評(píng)級(jí)的關(guān)系
第一節(jié) 證券發(fā)行主體與證券信用評(píng)級(jí)
第二節(jié) 投資者與證券信用評(píng)級(jí)
第三節(jié) 證券承銷機(jī)構(gòu)與證券信用評(píng)級(jí)
附錄 中外證券法規(guī)
1.中華人民共和國(guó)公司法
2.股票發(fā)行與交易管理暫行條例
3.中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例
4.企業(yè)債券管理?xiàng)l例
5.國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定
6.國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定
7.到境外上市公司章程必備條款
8，證券交易所管理暫行辦法
9.禁止證券欺詐行為暫行辦法
10.臺(tái)灣證券交易法
11.日本證券交易法
12.美國(guó)1933年證券法
13.美國(guó)1934年證券交易法（簡(jiǎn)介）

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