全球金融危機下的中國證券市場法治

前言

　　非常高興參加這次證券法學研究會的成立大會暨中國證券市場法治建設(shè)30年論壇。首先對中國法學會證券法學研究會的成立表示最衷心、最熱烈的祝賀！我也是中國法學會證券法學研究會的鼓吹者，證券法學研究會能夠順利成立，我非常高興?！　〉谝?，證券法學研究會集聚了中國證券實務界和證券法學界的精英，是非常有戰(zhàn)斗力、有高深學術(shù)造詣的學術(shù)團體。這是中國最高層次的證券法學術(shù)重鎮(zhèn)。證券法學研究會還有一個特點，它是中國法學會各研究會中跟實際聯(lián)系最緊密、實踐性最強的一個學會。我認為也是中國法學會里面最能夠適當?shù)兀蛘哒f最有效地參與實踐或者干預實踐的一個研究會。我們這一群精英，可以通過研究和討論，對證券市場各種各樣的問題提出建議，提出改進，無論對法制建設(shè)也好，對證券市場運作也好，都可以起到很多作用。這個研究會將是中國法學會能夠起作用最大的研究會。研究會建設(shè)得好的話，會讓中國法學會名聲大揚，因為它要研究的課題關(guān)系到六千萬股民。所以，我衷心祝愿研究會的成立，也衷心祝愿研究會在中國證券市場健康、穩(wěn)定的發(fā)展，在中國證券法制建設(shè)以及推動中國經(jīng)濟的健康、持續(xù)、又快又好的發(fā)展方面起到很好的作用。所有在座的證券法的精英，你們在這方面應該有歷史的使命感，有時代的責任感，來做好這件工作?！　〉诙?，我們要深入研究證券市場的本質(zhì)屬性和它的基礎(chǔ)功能。證券市場為上市公司提供融資、促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展了，上市公司業(yè)績提高了，反過來，它要回饋投資者，給他們以分紅，這樣就使中國的經(jīng)濟，特別是中國有前途的產(chǎn)業(yè)能夠迅速地發(fā)展，從而使中國強大，使中國更加繁榮昌盛，這就是它的基本功能。中國證券法制建設(shè)有很大的成就，我們的證券市場本身也有很大的進步，但是總體來講，它仍然是不成熟的，它一會兒單邊上揚，一會兒是直線下降，跳動太厲害了。在這種情況下，它不能實現(xiàn)證券市場的基礎(chǔ)功能，相反變成了實現(xiàn)無限貪婪的投機場所。這是非常糟糕的事情。　　證券市場的發(fā)展是需要政府的監(jiān)管，現(xiàn)在我們也有監(jiān)管機構(gòu)，但是我總覺得我們需要研究監(jiān)管機關(guān)的性質(zhì)到底是什么？我覺得它應該成為一個獨立的、擁有很強的職權(quán)的行政監(jiān)管機構(gòu)，才能使它更好地發(fā)揮監(jiān)管作用。我們的監(jiān)管機構(gòu)做了很多有利的工作。但是，我們也看到，我們的監(jiān)管機構(gòu)作為很少，監(jiān)管的行為很少，處罰太輕，一個市場如果說違法行為得不到制裁，得不到介入，得不到有力的制裁，這個市場的違法行為、操縱市場、內(nèi)幕交易都可以愈演愈烈，特別是一個案子涉及后面的人，大家更是束手無策。我覺得應該學會一追到底，把案子一查到底，殺一儆百，市場逐漸就規(guī)范了。所以我覺得監(jiān)管工作需要研究，研究怎么樣把監(jiān)管工作做好，如果做不好，這個市場始終是混亂的。　　第三，關(guān)于政府和證券市場的關(guān)系。我們有一段時間，說我們的證券市場是政府辦的，政府插手太多。現(xiàn)在的證券市場，政府是政府，市場是市場。我總覺得，證券市場不是小事情，它關(guān)系到經(jīng)濟發(fā)展、資金的融通，而且是正當渠道的融通，關(guān)系到經(jīng)濟又好又快的發(fā)展，關(guān)系到金融風險的防范，所以我覺得政府也應該在一定時候關(guān)注資本市場，而且要洞察資本市場，真正發(fā)生問題的時候，應該及時地解決，市場出現(xiàn)危機的時候，政府應該采取有效措施救市。我們整個上市公司市值大大縮水了，很多錢蒸發(fā)了。政府應該注意對證券市場的調(diào)控，而且應該當做一項重要的工作來做，因為這是一個晴雨表。

內(nèi)容概要

　　《全球金融危機下的中國證券市場法治》匯集了中國法學會證券法學研究會成立大會上的高質(zhì)量的論文和精彩演講，探討了中國證券市場在這場全球化的金融危機背景下受到的影響：存在的現(xiàn)實問題以及未來的制度建設(shè)對策；內(nèi)容涵蓋了證券市場與證券法治，證券發(fā)行、交易與融資，投資者權(quán)益與法律責任，上市公司治理與信息披露，期貨法律制度，金融危機的反思與應對。《全球金融危機下的中國證券市場法治》的論述和觀點具有很強的前瞻性、對策性和現(xiàn)實意義。

書籍目錄

序編 中國法學會證券法學研究會成立大會暨改革開放30年與中國證券市場法治建設(shè)論壇演講詞開幕式致辭證券法學研究會生逢其時中國證券法學研究要處理好三大關(guān)系證券法學會使證券市場的方方面面受益加強我國證券投資者保護制度的研究推進證券法學研究和證券法治建設(shè)證券法學研究會的歷史使命論壇主題演講建立完善的證券民事責任訴訟制度建立有中國特色的證券法學理論體系關(guān)注投資者保護的法律制度立足國情，完善證券市場法治體系金融危機背景下金融監(jiān)管模式的選擇分論壇演講與評論上市公司治理當前全球金融危機的制度反思與法律對策信息披露制度全流通時代中國證券市場的制度建設(shè)投資者權(quán)益保護與證券監(jiān)管機制的改革和完善閉幕詞中國證券法學研究將迎來新的發(fā)展機遇第一編 證券市場與證券法治我國非上市公眾公司法律制度研究金融統(tǒng)合監(jiān)管法制研究——金融危機的反思及完善證券市場監(jiān)管論金融法制的橫向規(guī)制趨勢——以日本金融商品交易法為中心股票期權(quán)的法律與會計約束——伊利股權(quán)激勵事件的啟示中國法上利益沖突規(guī)則的法律責任分析中國證監(jiān)會的主體屬性與職能定位：解讀與反思論我國金融衍生證券市場及監(jiān)管的基本問題我國問題金融機構(gòu)接管制度的定位和重構(gòu)證券資本二重性原理第二編 證券發(fā)行、交易與融資證券雙邊市場與對沖交易美國禁止內(nèi)幕交易之盜用理論考論論證券公司內(nèi)部人控制的成因及法律規(guī)制路徑證券信用交易法律問題初探——以我國臺灣地區(qū)為視角論我國融資融券交易制度基金從業(yè)人員買賣證券的法律規(guī)制：美國及香港地區(qū)的經(jīng)驗及啟示間接持有證券的法律沖突及解決論中國場外金融衍生品市場監(jiān)管法律框架的構(gòu)建風雨過后，是否有陽光——我國私募基金現(xiàn)狀與前景展望我國私募證券投資基金立法初探我國私募證券投資基金規(guī)范化發(fā)展的立法思考私募股權(quán)基金在國內(nèi)證券交易所上市的可行性問題探討私募股權(quán)基金治理的法律分析論我國證券非公開發(fā)行融資制度要素的法律調(diào)整論讓與擔保制度在融資融券交易中的適用我國證券融資融券的幾個法律問題無紙化證券質(zhì)權(quán)研究第三編 投資者權(quán)益與法律責任論證券公司退出中的證券投資者保護基金美國對投資基金管理費的法律規(guī)制及其啟示——以美國判例法為背景我國證券市場專家行政責任的實證分析股東占資：在民事清欠與國家懲罰之間——中捷股份案與法律的同情式理解證券欺詐行為民事責任調(diào)研報告用信義義務框架規(guī)制金融創(chuàng)新——證券訴訟的制度功能反思徘徊于公眾利益與職業(yè)利益之間——法釋[2007]12號司法解釋評析論我國證券侵權(quán)訴訟機制的改進基金份額持有人派生訴訟初探證券市場民事賠償?shù)脑V訟模式構(gòu)建——以德國樣本審理程序(Musterverfahren)為例證券集團訴訟：是“潘多拉之盒”嗎第四編 上市公司治理與信息披露論上市公司收購中目標公司的董事義務論對上市公司管理報酬的法律規(guī)制我國司法介入公司治理的迷惑及對策——全球金融危機背景下的思考成熟證券市場下的上市公司投資者關(guān)系管理協(xié)議轉(zhuǎn)讓制度的功能分析及制度建構(gòu)論信息披露對關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制作用信息披露制度的完善——以日本《金融商品交易法》為中心第五編 期貨法律制度股指期貨交易法律制度研究第六編 金融危機的反思與應對次貸危機對我國證券行業(yè)的警示和啟示論金融海嘯的法律對策金融危機背景下中國金融監(jiān)管模式的選擇與完善次貸危機驅(qū)動的監(jiān)管改革：美國《現(xiàn)代化金融監(jiān)管架構(gòu)藍皮書》評析及其啟示附錄：獲獎論文名單

章節(jié)摘錄

　　序編　中國法學會證券法學研究會成立大會暨改革開放30年與中國證券市場法治建設(shè)論壇演講詞　　開幕式致辭　　尊敬的各位領(lǐng)導，各位學者專家，同志們：　　大家上午好！　　很高興參加中國法學會證券法學研究會成立大會暨改革開放30年與中國證券市場法治建設(shè)論壇?！　≡诖宋掖碇袊▽W會對研究會的成立和論壇的開幕表示熱烈的祝賀，向大會和論壇的承辦單位中央財經(jīng)大學法學院等表示感謝?！　∽蛱焱砩吓c會代表按照會議的程序進行選舉，郭鋒教授當選為中國法學會證券法學研究會會長，還有l(wèi)0位同志當選為研究會的副會長，曾筱清教授當選為秘書長，借此機會一并向他們表示祝賀?！　∥覈C券市場自20世紀90年代初建立以來，經(jīng)過十多年的發(fā)展，在國民經(jīng)濟中已經(jīng)占有越來越重要的地位。目前全國已有兩家證券交易所，近百家證券公司，一千四百多家上市公司，開戶的股東人數(shù)最多時超過一個億。　　截至2007年底，中國證券市場已經(jīng)成為繼美、日、英之后，全球第四大證券市場。與證券市場迅速發(fā)展相適應，我國的證券法治建設(shè)也取得了長足進步。從20世紀90年代開始，全國人大、國務院先后頒布了有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會作為證券市場的監(jiān)管部門，也制定了大量的規(guī)章，這些法律、法規(guī)、規(guī)章，在保護投資者權(quán)益、促進國民經(jīng)濟發(fā)展方面，發(fā)揮了積極的作用。在證券市場信息披露制度構(gòu)建、打擊證券欺詐行為等方面，取得了顯著的成效?！　‰S著證券市場的發(fā)展，國內(nèi)理論界對證券法學的研究日益重視，研究隊伍不斷壯大，許多高校都有從事證券法教學的專門人員。證券監(jiān)管機構(gòu)、交易所、證券業(yè)協(xié)會、各證券公司，還有很多的管理人員和專業(yè)人員從事證券法的研究。證券法學研究會的成立，將有助于整合國內(nèi)證券法學的研究力量，進一步提升證券法學的研究水平?！　‘斍?，由美國次貸危機引發(fā)的金融海嘯不斷蔓延，逐漸成為世界性的危機，危機對我們的影響迅速顯現(xiàn)，出現(xiàn)通貨緊縮的苗頭，胡錦濤總書記要求我們必須積極應對挑戰(zhàn)，努力保持資本市場的穩(wěn)定，溫家寶總理在參加第七屆亞洲首腦會議的時候強調(diào)要處理好實體經(jīng)濟和虛擬經(jīng)濟的關(guān)系，通過虛擬經(jīng)濟的發(fā)展，促進實體經(jīng)濟的發(fā)展。在這一背景下，我們建立證券法學研究會的平臺，對促進我國資本市場法治建設(shè)非常重要，可以說證券法學研究會的成立生逢其時。

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