規(guī)范者生存

內(nèi)容概要

本書的出版，可以說(shuō)是填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)證券業(yè)宣貫ISO 9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系的空白，不僅為證券業(yè)推廣ISO 9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提供了可資借鑒的參照范本，而且對(duì)其他有意采用ISO 9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或?qū)χ信d趣的企業(yè)建立和實(shí)施符合自身實(shí)際情況的質(zhì)量管理體系也有一定參考意義。 縱觀國(guó)內(nèi)外證券業(yè)，我們強(qiáng)烈地感到：那些在殘酷競(jìng)爭(zhēng)中仍能昂首挺立的“不倒翁”均是規(guī)范運(yùn)作的典范?！拔磥?lái)只有信奉者生存的空間，而沒(méi)有彷徨猶豫者立足的余地”——而對(duì)于證券業(yè)我卻要說(shuō)：“未來(lái)只有規(guī)范者生存的空間”——愿與所有致力于推行ISO 9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)界同仁共勉！

作者簡(jiǎn)介

于業(yè)明，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士
    先后畢業(yè)于天津大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)
    歷任寶鋼財(cái)務(wù)公司常務(wù)副總經(jīng)理
    寶鋼財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理，
    現(xiàn)任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總裁

書籍目錄

上篇：證券公司實(shí)施ISO 9000理論和實(shí)務(wù) 第一章 證券行業(yè)建立ISO 9000的必要性  第一節(jié) 證券行業(yè)發(fā)展概況  第二節(jié) 證券公司面對(duì)入世后的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)  第三節(jié) 傭金制度改革對(duì)證券公司帶來(lái)嚴(yán)峻考驗(yàn)  第四節(jié) 合資券商的回歸使廣大券商面臨著重新洗牌  第五節(jié) 券商的應(yīng)對(duì)策略  第六節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的發(fā)展及面臨的機(jī)遇  第七節(jié) 證券行業(yè)存在的問(wèn)題  第八節(jié) 券商實(shí)行ISO 9000必要性 第二章 ISO 9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)概況  第一節(jié) 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）的情況簡(jiǎn)述  第二節(jié) ISO 9000產(chǎn)生的背景  第三節(jié) ISO 9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的誕生和發(fā)展  第四節(jié) ISO 9000世界推行概況  第五節(jié) ISO 9000在中國(guó)推行狀況  第六節(jié) 世界金融業(yè)采用ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)概況 第三章 ISO 9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的演變 第四章 ISO 9000：2000版內(nèi)容解讀 第五章 ISO 9000：2000版在證券行業(yè)的應(yīng)用 第六章 聯(lián)合證券貫徹ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)驗(yàn)介紹 附錄下篇：證券公司實(shí)施ISO 9001實(shí)戰(zhàn)范本 第七章 質(zhì)量手冊(cè)的經(jīng)典范本介紹 第八章 程序文件經(jīng)典范本 第九章 管理制度經(jīng)典范本 第十章 崗位說(shuō)明書經(jīng)典范本 第十一章 部門工作手冊(cè)經(jīng)典范本 第十二章 質(zhì)量記錄文件匯總經(jīng)典范本后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：雖然在我國(guó)的入世承諾中，有適度開(kāi)放中國(guó)證券業(yè)的協(xié)議條款，但外資券商真正進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)仍須時(shí)日，而中外合營(yíng)券商在設(shè)立初期業(yè)務(wù)也將受到相當(dāng)限制。然而今天，在中國(guó)正式入世的第一年，境內(nèi)券商還是直接感受到了來(lái)自境外的競(jìng)爭(zhēng)。隨著“中銀國(guó)際證券”的登陸，境內(nèi)券商格局正面臨著一場(chǎng)重新洗牌。聯(lián)想到近期花旗、匯豐銀行在內(nèi)地外匯業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)，已在高端客戶爭(zhēng)奪上給予中資銀行實(shí)實(shí)在在的挑戰(zhàn)。不難想象，類似的“短兵相接”很快就將在券商中出現(xiàn)。2001年，“中金公司”一舉撤走境內(nèi)投行業(yè)務(wù)的最大一塊“奶酪”——中石化的發(fā)行和上市，已經(jīng)使境內(nèi)券商感到另一種投資文化的強(qiáng)烈沖擊。隨著中金、中銀經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證的取得，境內(nèi)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“奶酪”也有了不保的危險(xiǎn)。中銀國(guó)際證券已明確“抓大不放小”是未來(lái)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的主基調(diào)。如果說(shuō)中金公司在投行領(lǐng)域中采取的是高端客戶爭(zhēng)奪的策略，那么中銀國(guó)際證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)已開(kāi)始向中低端客戶延伸。中銀國(guó)際證券表示將在重視為戰(zhàn)略伙伴、新興行業(yè)公司、大中型企業(yè)等提供精品服務(wù)的同時(shí)，未來(lái)還將完成對(duì)原港澳證券20多家營(yíng)業(yè)部的收購(gòu)和整合，借助中國(guó)銀行強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上交易等方式吸引更多的境內(nèi)散戶投資者。面對(duì)這一來(lái)自合資公司和未來(lái)中外合營(yíng)證券公司的挑戰(zhàn)，不少境內(nèi)證券公司已開(kāi)始出擊，集團(tuán)化、國(guó)際化是內(nèi)地大型券商近期動(dòng)作的一個(gè)重點(diǎn)。而如何對(duì)已有的市場(chǎng)進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分恐怕是境內(nèi)券商不得不思考的一個(gè)更實(shí)際的問(wèn)題。其實(shí)，無(wú)論是中金還是中銀均曾明確表示，其到A股市場(chǎng)上開(kāi)展業(yè)務(wù)，不是來(lái)?yè)尵硟?nèi)券商飯碗的。在奪走部分市場(chǎng)份額的同時(shí)，中金和中銀國(guó)際證券也帶來(lái)了新的客戶、新的資金。言下之意，他們是在共同做大中國(guó)內(nèi)地股票市場(chǎng)蛋糕的同時(shí)，從中分得更大的一塊：事實(shí)上，在充分展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的香港市場(chǎng)上，僅在涉及中國(guó)內(nèi)地公司業(yè)務(wù)的主板H股、紅籌股及創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)方面，就形成了美資、歐資以及區(qū)域券商等多個(gè)層次，而各群體在各領(lǐng)域中也相對(duì)有著各自的優(yōu)勢(shì)。如同中資銀行與外資銀行的競(jìng)爭(zhēng)，境內(nèi)券商在與中金、中銀國(guó)際等合資券商，以及未來(lái)的中外合營(yíng)券商同場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，更多的還是應(yīng)該在市場(chǎng)細(xì)分上多動(dòng)些腦筋，尋找未來(lái)券商的生存空間，因此，相信中銀和中金不是惟一的兩家，還會(huì)有更多類似的券商加入，重新洗牌的時(shí)機(jī)已經(jīng)開(kāi)。而國(guó)內(nèi)券商將采取何種對(duì)策來(lái)面對(duì)市場(chǎng)的沖擊？

媒體關(guān)注與評(píng)論

序規(guī)范者生存  于業(yè)明    從某種意義上說(shuō)，證券業(yè)就是經(jīng)營(yíng)“風(fēng)險(xiǎn)”的行業(yè)。    一路跌跌撞撞，在風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷奮力前行的中國(guó)證券市場(chǎng)，從設(shè)立的那一天起，就不停地在規(guī)范與發(fā)展之間尋找一個(gè)又一個(gè)的平衡點(diǎn)，而國(guó)內(nèi)券商則不得不直面這個(gè)新興市場(chǎng)花樣百出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的考驗(yàn)。    進(jìn)行2l世紀(jì)以來(lái)，  國(guó)內(nèi)券商又面臨著更多的挑戰(zhàn)：由于新的證券公司不斷涌現(xiàn)，投資者有了更多的選擇余地，并對(duì)券商的產(chǎn)品和服務(wù)提出了更高要求；競(jìng)爭(zhēng)范圍空前擴(kuò)大，  同行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)已呈白熱化，  競(jìng)爭(zhēng)手段越來(lái)越多，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則變化力口快，競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果愈加殘酷；技術(shù)的進(jìn)步、信息的發(fā)展正改變著人們的思維方式；對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的要求成為投資者關(guān)注焦點(diǎn)……因此，要想在慘烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，除了必須對(duì)產(chǎn)品與服務(wù)本身進(jìn)行優(yōu)化外，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程不斷進(jìn)行規(guī)范與創(chuàng)新則成為券商提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的“致命武器”。    過(guò)去12年是我國(guó)券商蓬勃發(fā)展、快速壯大的黃金時(shí)代。在一個(gè)“相對(duì)壟斷、需要特別許可”的政策環(huán)境中，證券公司得到超常規(guī)的發(fā)展。而經(jīng)過(guò)了20世紀(jì)90年代初期的快速發(fā)展之后，許多問(wèn)題開(kāi)始逐步顯露，  國(guó)內(nèi)券商普遍存在的問(wèn)題有：管理不規(guī)范，以“人治”代替“法治”；  “拍腦袋”式的決策缺乏依據(jù)；管理效率低下；人力資源管理無(wú)序，造成人才浪費(fèi)和人才流失；對(duì)環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，營(yíng)銷意識(shí)薄弱等等。在諸多問(wèn)題之中，經(jīng)營(yíng)管理不規(guī)范和管理方式不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，表現(xiàn)得尤為突出?，F(xiàn)實(shí)的警鐘已經(jīng)敲響，如鞍山證券、大連證券等公司出現(xiàn)的問(wèn)題均是由于動(dòng)作不規(guī)范引起的。新中國(guó)證券史上著名的國(guó)泰君安的誕生，也是風(fēng)險(xiǎn)防范措施下的產(chǎn)物。由此可見(jiàn)，“規(guī)范證券公司的經(jīng)營(yíng)管理行為，健全和完善證券公司內(nèi)控機(jī)制”是化解和防范券商風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)強(qiáng)有力的措施。    為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，  防范金融風(fēng)險(xiǎn)，  國(guó)內(nèi)證券公司必將進(jìn)一步確認(rèn)“以管理促發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，緊緊抓住風(fēng)險(xiǎn)控制這個(gè)中心和提高服務(wù)質(zhì)量、提高資產(chǎn)質(zhì)量這兩個(gè)基本點(diǎn)，從“外延式、粗放型發(fā)展模式”向“內(nèi)涵式、集約型發(fā)展模式”轉(zhuǎn)變，  同時(shí)注意借鑒國(guó)外證券公司先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理思想、方法和經(jīng)驗(yàn)，逐步向國(guó)際證券公司管理模式邁進(jìn)。規(guī)范經(jīng)營(yíng)是券商發(fā)展的重要保證，這已成為我國(guó)證券業(yè)的共識(shí)，而管理上的規(guī)范則是重中之重。

編輯推薦

《規(guī)范者生存?2000版ISO9001:證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)》：質(zhì)量手冊(cè)經(jīng)典范本程序文件經(jīng)典范本管理制度經(jīng)典范本崗位說(shuō)明書經(jīng)典范本部門工作手冊(cè)經(jīng)典范本辦公室記錄范本財(cái)務(wù)部記錄范本電腦部記錄范本客戶服務(wù)部記錄范本

圖書封面

圖書標(biāo)簽Tags

無(wú)

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    規(guī)范者生存 PDF格式下載

---