監(jiān)事會(huì)治理的有效性研究

內(nèi)容概要

　　本書針對(duì)監(jiān)事會(huì)制度在近年來(lái)頻發(fā)的公司治理事件中表現(xiàn)不佳的現(xiàn)實(shí)，以及理論界對(duì)監(jiān)事會(huì)制度“取消說(shuō)”和“加強(qiáng)說(shuō)”的爭(zhēng)論，《監(jiān)事會(huì)治理的有效性研究》基于歷史事實(shí)、歷史經(jīng)驗(yàn)以及中國(guó)上市公司的實(shí)踐證據(jù)，以制度演進(jìn)過(guò)程中的路徑依賴、制度互補(bǔ)與戰(zhàn)略認(rèn)同性為問(wèn)題著眼點(diǎn)，以實(shí)證研究、案例研究等方法為手段，依據(jù)國(guó)內(nèi)外對(duì)相關(guān)問(wèn)題的研究，探討了中國(guó)監(jiān)事會(huì)治理的有效性問(wèn)題。在研究?jī)?nèi)容上，本書通過(guò)對(duì)德國(guó)、美國(guó)以及日本三個(gè)典型國(guó)家內(nèi)部監(jiān)督模式的比較制度分析，構(gòu)建了評(píng)判監(jiān)事會(huì)治理有效性的理論模型，并據(jù)此驗(yàn)證了中國(guó)監(jiān)事會(huì)治理的有效性。在此基礎(chǔ)之上，歸納總結(jié)了影響監(jiān)事會(huì)治理有效性的要因，解析了監(jiān)事會(huì)的本原性質(zhì)、作用機(jī)理與中國(guó)上市公司治理的創(chuàng)新問(wèn)題?！侗O(jiān)事會(huì)治理的有效性研究》不但適合從事公司治理教學(xué)與科研的廣大學(xué)者、高級(jí)管理人員和政府監(jiān)管部門、證券交易所等機(jī)構(gòu)閱讀、參考，以深入思索監(jiān)事會(huì)治理問(wèn)題，而且對(duì)公司治理、企業(yè)管理專業(yè)的研究生、本科生的學(xué)習(xí)也必將有所助益。

作者簡(jiǎn)介

　　王世權(quán),管理學(xué)博士，東北大學(xué)工商管理學(xué)院副教授，師從著名公司治理專家李維安教授，主要研究領(lǐng)域?yàn)榻M織理論與組織治理。近年來(lái)圍繞著監(jiān)事會(huì)治理、利益相關(guān)者治理與大學(xué)治理等前沿問(wèn)題展開(kāi)研究，主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金等課題10余項(xiàng)，發(fā)表論文30余篇，相關(guān)成果被《新華文摘》等權(quán)威雜志和媒體多次轉(zhuǎn)載，獲得省部級(jí)等各類獎(jiǎng)項(xiàng)10余項(xiàng)。

書籍目錄

第1章　導(dǎo)論
　1.1　監(jiān)事會(huì)治理問(wèn)題的提出
　1.2　研究視角與思路
　1.3　研究方法與主要?jiǎng)?chuàng)新
第2章　監(jiān)事會(huì)治理：內(nèi)涵界定與文獻(xiàn)回顧
　2.1　監(jiān)事會(huì)治理的內(nèi)涵界定
　2.2　監(jiān)事會(huì)治理的文獻(xiàn)回顧
　2.3　監(jiān)事會(huì)治理理論的研究趨勢(shì)及啟示
第3章　內(nèi)部監(jiān)督制度的有效性原理：基于比較制度分析視角
　3.1　比較制度分析的制度觀及其關(guān)注的焦點(diǎn)
　3.2　內(nèi)部監(jiān)督制度的生成與演進(jìn)：一制多式與路徑分叉
　3.3　內(nèi)部監(jiān)督制度的有效性原理：比較制度分析的經(jīng)驗(yàn)與啟示
第4章　中國(guó)監(jiān)事會(huì)治理的有效性：理論分析及假設(shè)
　4.1　監(jiān)事會(huì)治理的正當(dāng)性：歷史的路徑依賴與戰(zhàn)略認(rèn)同性
　4.2　監(jiān)事會(huì)治理的互補(bǔ)性分析及其假設(shè)
　4.3　監(jiān)事會(huì)治理的經(jīng)濟(jì)合理性及其假設(shè)
第5章　中國(guó)監(jiān)事會(huì)治理有效性的實(shí)證檢驗(yàn)
　5.1　數(shù)據(jù)來(lái)源及樣本公司的數(shù)據(jù)特征
　5.2　監(jiān)事會(huì)治理指數(shù)設(shè)計(jì)與檢驗(yàn)
　5.3　監(jiān)事會(huì)治理與董事會(huì)治理互補(bǔ)關(guān)系的假設(shè)檢驗(yàn)
　5.4　監(jiān)事會(huì)治理的經(jīng)濟(jì)合理性假設(shè)檢驗(yàn)
第6章　中國(guó)監(jiān)事會(huì)治理有效性的影響要因：機(jī)制與行為、制度特征和股權(quán)因素
　6.1　監(jiān)事會(huì)治理的機(jī)制與行為因素
　6.2　監(jiān)事會(huì)治理的制度特征因素
　6.3　監(jiān)事會(huì)治理的股權(quán)因素
第7章　監(jiān)事會(huì)的本原性質(zhì)、作用機(jī)理與中國(guó)上市公司治理創(chuàng)新
　7.1　監(jiān)事會(huì)的本原性質(zhì)：監(jiān)督制衡與參與機(jī)制
　7.2　監(jiān)事會(huì)的作用機(jī)理：以財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)監(jiān)督為媒介的監(jiān)督制衡
　7.3　監(jiān)事會(huì)治理有效性提高的路徑選擇與政策支持
　7.4　中國(guó)上市公司治理創(chuàng)新：引入符合本原性質(zhì)的監(jiān)事會(huì)
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：首先，在理論上，基于對(duì)德國(guó)、美國(guó)和日本內(nèi)部監(jiān)督模式選擇的比較制度分析，指出制度背景只是影響內(nèi)部監(jiān)督制度選擇過(guò)程中的表象，而其形成的真正原因則在于企業(yè)、市場(chǎng)與社會(huì)間的互動(dòng)。作為市場(chǎng)與社會(huì)中間組織的企業(yè)，三者之間是“異質(zhì)共生”與互補(bǔ)的關(guān)系，內(nèi)部監(jiān)督制度正是在三者相互作用過(guò)程中形成的。因此，不同的企業(yè)、市場(chǎng)與社會(huì)形態(tài)可能會(huì)存在不同的內(nèi)部監(jiān)督制度。但是，內(nèi)部監(jiān)督制度的變遷又是有規(guī)律可循的，其驅(qū)動(dòng)因素系利益相關(guān)者之間的動(dòng)態(tài)博弈，約束條件則體現(xiàn)為初始稟賦、歷史路徑依賴等方面。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了內(nèi)部監(jiān)督制度有效性的三個(gè)基本原理，即正當(dāng)性、互補(bǔ)性與經(jīng)濟(jì)合理性，并對(duì)三者之間的關(guān)系給予了詳細(xì)的解析。其次，在研究?jī)?nèi)容上，突破了目前從單一角度來(lái)研究監(jiān)事會(huì)治理有效性問(wèn)題的局限，基于歷史的路徑依賴和戰(zhàn)略認(rèn)同性的視角，分析了中國(guó)監(jiān)事會(huì)制度的生成及演進(jìn)，詮釋了其存在的正當(dāng)性。分析了控制權(quán)市場(chǎng)、經(jīng)理人市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)、獨(dú)立董事制度與監(jiān)事會(huì)治理的互補(bǔ)關(guān)系，首次構(gòu)建了監(jiān)事會(huì)治理與董事會(huì)治理的互補(bǔ)模型，并依據(jù)所構(gòu)建的監(jiān)事會(huì)治理指數(shù)對(duì)假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證。實(shí)證分析了監(jiān)事會(huì)治理與財(cái)務(wù)監(jiān)督水平、經(jīng)理層治理、信息披露質(zhì)量和利益相關(guān)者治理的關(guān)系，證明了中國(guó)監(jiān)事會(huì)治理的經(jīng)濟(jì)合理性。在此基礎(chǔ)上，探尋了監(jiān)事會(huì)的本原性質(zhì)、作用機(jī)理及中國(guó)上市公司治理創(chuàng)新的路徑。最后，在方法上，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法實(shí)證分析了監(jiān)事會(huì)治理特征與監(jiān)事會(huì)的人員結(jié)構(gòu)特征對(duì)監(jiān)督績(jī)效和監(jiān)事會(huì)治理水平的影響，找出了影響中國(guó)上市公司監(jiān)事會(huì)治理的關(guān)鍵因子，為探尋監(jiān)事會(huì)治理有效性提高的路徑選擇，提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。分析表明，在作為監(jiān)事會(huì)治理特征的獨(dú)立性、積極性與效率性三個(gè)要素中，效率性對(duì)監(jiān)事會(huì)治理水平有著重要的影響，因此，提高效率性是現(xiàn)階段增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)治理有效性的現(xiàn)實(shí)選擇。并且，作為制度特征的股東監(jiān)事比例、職工監(jiān)事比例與獨(dú)立監(jiān)事的比例，就對(duì)監(jiān)事會(huì)治理水平與監(jiān)督績(jī)效的提升而言，股東監(jiān)事能夠發(fā)揮更大的作用，為此，應(yīng)該在積極引入獨(dú)立監(jiān)事的同時(shí)，充分完善股東監(jiān)事的提名與參與機(jī)制。

媒體關(guān)注與評(píng)論

無(wú)論是在理論上，還是在實(shí)踐中，我們都很少去探究監(jiān)事會(huì)的本質(zhì)，引致我們難以獲得來(lái)自最優(yōu)化公司治理的價(jià)值創(chuàng)造源泉。是什么原因?qū)е铝诉@樣的結(jié)果？在監(jiān)事會(huì)制度框架內(nèi)，存在了哪些合理的內(nèi)核？世權(quán)博士結(jié)合中國(guó)公司發(fā)展的實(shí)踐，對(duì)此進(jìn)行了較為深入的研究，相信該書會(huì)使讀者從中得到有益的啟示。　　——?jiǎng)⑿⌒?，中?guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，教授，博士生導(dǎo)師在獨(dú)立董事制度存在的情況下，監(jiān)事會(huì)應(yīng)如何發(fā)揮作用，是懸而未決的問(wèn)題。作為下屬的員工監(jiān)事怎樣監(jiān)督上級(jí)，這又是一個(gè)有趣的問(wèn)題。所以，監(jiān)事會(huì)制度的有效性總是會(huì)讓人懷疑。世權(quán)博士在本書中對(duì)此進(jìn)行了有益的探討，相信對(duì)所有關(guān)心該問(wèn)題的讀者都會(huì)有所啟發(fā)。　　——寧向東，清華大學(xué)公司治理研究中心執(zhí)行主任，教授，博士生導(dǎo)師認(rèn)識(shí)中國(guó)的監(jiān)事會(huì)不能僅遵從效率邏輯，可能從制度主義的合法性邏輯更能解釋其運(yùn)行規(guī)律，而世權(quán)博士的研究正是在這方面進(jìn)行的有益探索。他在理論上較好地解釋了中國(guó)監(jiān)事會(huì)的本原性質(zhì)和作用機(jī)理，是我國(guó)公司治理研究領(lǐng)域又一開(kāi)創(chuàng)性的成果?！　　淞|，南開(kāi)大學(xué)公司治理研究中心常務(wù)副主任，教授，博士生導(dǎo)師監(jiān)事會(huì)治理究竟有無(wú)效果？有多大效果？這些問(wèn)題得不到解釋，對(duì)監(jiān)事會(huì)治理的質(zhì)疑就只能是主觀的。對(duì)此，需要從中國(guó)制度環(huán)境出發(fā)加以證實(shí)。作者通過(guò)深入研究，對(duì)此進(jìn)行了解答。該書系統(tǒng)性論證和結(jié)論讀來(lái)令人耳目一新，是一部彌補(bǔ)監(jiān)事會(huì)治理研究空白之著作?！　　呙魅A，北京師范大學(xué)公司治理與企業(yè)發(fā)展研究中心主任，教授，博士生導(dǎo)師

編輯推薦

《監(jiān)事會(huì)治理的有效性研究》是國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目。

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