中國人民銀行

內(nèi)容概要

　　《中國人民銀行（分支行檢查監(jiān)督操作指南）》一書理論聯(lián)系實(shí)際，具有較強(qiáng)的實(shí)用性和操作性，可作為中國人民銀行分支行開展行政執(zhí)法檢查監(jiān)督的依據(jù)和培訓(xùn)教材。全書分為上下兩編，上編“中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督操作實(shí)務(wù)”共分十二章，每章主要包括有關(guān)檢查監(jiān)督的目的和內(nèi)容、檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求、違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任、法律責(zé)任條款摘錄，并選編了部分案例。下編“中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督法律依據(jù)”分綜合類、反洗錢類、支付清算類、人民幣管理等八個(gè)部分，分門別類收錄了相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和部分規(guī)范性文件，以作為中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督的依據(jù)。

書籍目錄

上編 中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督操作實(shí)務(wù)第一部分 總則第二部分 反洗錢類第一章 反洗錢業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第三部分 支付清算類第二章 賬戶管理檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第三章 現(xiàn)金管理檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第四部分 人民幣管理類第四章 殘損人民幣兌換及對外支付行為檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第五章 經(jīng)營、裝幀流通人民幣業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第六章 人民幣圖樣使用檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第七章 反假人民幣業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第八部分金融統(tǒng)計(jì)類第十二章 金融統(tǒng)計(jì)檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務(wù)要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任第五節(jié) 法律責(zé)任條款摘錄第六節(jié) 案例選編下編 中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督法律依據(jù)第一部分綜合類中華人民共和國中國人民銀行法中華人民共和國商業(yè)銀行法中華人民共和國行政處罰法中華人民共和國行政復(fù)議法中華人民共和國行政許可法

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：現(xiàn)場檢查是指中國人民銀行分支行的執(zhí)法職能部門和執(zhí)法人員依法對被檢查對象執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定的情況進(jìn)行實(shí)地檢查。對金融機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作分為檢查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施、檢查報(bào)告、檢查處理、檢查檔案整理等五個(gè)階段。1.檢查準(zhǔn)備階段（1）檢查立項(xiàng)。一般根據(jù)以下三種情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查立項(xiàng)：一是按照工作計(jì)劃確定檢查項(xiàng)目；二是根據(jù)上級(jí)行的工作安排確定檢查項(xiàng)目；三是根據(jù)監(jiān)管工作實(shí)際需要確定檢查項(xiàng)目。確定被檢查對象及檢查事項(xiàng)后，執(zhí)法職能部門應(yīng)填寫《現(xiàn)場檢查立項(xiàng)審批表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人和行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。（2）成立檢查組。根據(jù)檢查任務(wù)、對象和立項(xiàng)要求，抽調(diào)業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)的人員組成檢查組。每個(gè)檢查組不能少于2人，每組設(shè)1名組長，并確立主查人員。檢查組組長一般由分管行領(lǐng)導(dǎo)或執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)人指定。檢查組組長要根據(jù)檢查工作任務(wù)要求和檢查組人員情況，對檢查工作進(jìn)行合理分工，并明確分工后相關(guān)人員的工作職責(zé)。組長負(fù)責(zé)對有關(guān)重要事項(xiàng)的協(xié)調(diào)，對檢查工作全面負(fù)責(zé)；主查人對檢查工作的具體組織和實(shí)施、檢查報(bào)告的撰寫和檢查處理文件的起草、檢查資料整理等工作全程負(fù)責(zé)；檢查人員對檢查組長和主查人分派的檢查工作負(fù)責(zé)。（3）檢查前情況摸底。執(zhí)法職能部門可以通過要求轄區(qū)內(nèi)各被監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送自查報(bào)告、問卷調(diào)查、自行收集資料等方式對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)分析，對需要進(jìn)行現(xiàn)場檢查的事項(xiàng)作出初步判斷。（4）制定《現(xiàn)場檢查方案》。《現(xiàn)場檢查方案》主要是明確現(xiàn)場檢查的具體內(nèi)容和總體安排，包括檢查目的、檢查依據(jù)、檢查對象、檢查內(nèi)容、檢查期限、檢查方法、檢查組織等?！冬F(xiàn)場檢查方案》由檢查組組長審核后報(bào)執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)人或分管行領(lǐng)導(dǎo)審定。審定后的《現(xiàn)場檢查方案》印發(fā)給檢查組全體成員執(zhí)行。（5）制發(fā)《現(xiàn)場檢查通知書》?！冬F(xiàn)場檢查通知書》正式文本一般在檢查組進(jìn)駐前5天送達(dá)被檢查對象。通知書可附有檢查的初步時(shí)間、步驟安排和被檢查對象應(yīng)準(zhǔn)備的材料清單等。（6）現(xiàn)場檢查前培訓(xùn)。根據(jù)檢查任務(wù)和要求，組織檢查組成員進(jìn)行有針對性的檢查培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：學(xué)習(xí)、討論《現(xiàn)場檢查方案》；講解、討論現(xiàn)場檢查操作表格；學(xué)習(xí)與檢查項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)依據(jù)、金融、財(cái)會(huì)、法律等業(yè)務(wù)知識(shí)、檢查方法和技巧等；介紹被檢查對象的基本情況和歷次檢查情況等。

編輯推薦

《中國人民銀行:分支行檢查監(jiān)督操作指南》是中國人民銀行武漢分行“五五”普法教材之一。

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