跨國(guó)證券交易的國(guó)際私法問(wèn)題

前言

　　《武漢大學(xué)國(guó)際法博士文庫(kù)》終于面世了！這是令人高興和值得慶賀的事情。作為推動(dòng)《文庫(kù)》編輯出版工作的負(fù)責(zé)人之一，本人有責(zé)任也很樂(lè)意將我們做這項(xiàng)工作的緣由和初衷告訴讀者?！　?000年，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)審，武漢大學(xué)國(guó)際法研究所被國(guó)家教育部確定為“教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地”。隨后經(jīng)過(guò)三年的建設(shè)，基地又于2004年順利通過(guò)國(guó)家教育部組織的合格評(píng)估。作為教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地，武漢大學(xué)國(guó)際法研究所深感任重而道遠(yuǎn)，自然不須揚(yáng)鞭自?shī)^蹄，一直在積極探索如何進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)國(guó)際法教學(xué)和研究向前發(fā)展，勤勉地做了或者正在做一些有益的事情，其中一項(xiàng)舉措就是編輯出版《武漢大學(xué)國(guó)際法博士文庫(kù)》。　　改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)自己培養(yǎng)的國(guó)際法專(zhuān)業(yè)博士逐年增多。仔細(xì)看看他們撰寫(xiě)的博士論文，我們不難發(fā)現(xiàn)，博士研究生已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)際法研究的生力軍，他們以博士論文表現(xiàn)出來(lái)的許多研究成果或者填補(bǔ)了我國(guó)國(guó)際法研究的空白，或者開(kāi)拓了我國(guó)國(guó)‘際法研究的新領(lǐng)域，有的甚至還在某些方面代表了我國(guó)國(guó)際法研究的最高水平。因此，我們感到責(zé)無(wú)旁貸，有必要精選部分優(yōu)秀國(guó)‘際法博士論文，以文庫(kù)的形式編輯之，出版之。這就是我們?yōu)槭裁匆庉嫵霭妗段膸?kù)》的緣由。必須說(shuō)明的是，我們編輯出版《文庫(kù)》決不是短期行為，更不是當(dāng)下時(shí)常見(jiàn)到的應(yīng)景之作，我們是要把《文庫(kù)》當(dāng)著法律文化工程和長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的品牌來(lái)建設(shè)的。我們相信，髓著《文庫(kù)》收錄的一本本博士論文問(wèn)世，它們一定會(huì)對(duì)提升我國(guó)國(guó)際法研究的學(xué)術(shù)水平，推進(jìn)我國(guó)國(guó)際法學(xué)界的學(xué)術(shù)交流，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)國(guó)際法研究的不斷發(fā)展，發(fā)揮積極的作用。

內(nèi)容概要

　　《跨國(guó)證券交易的國(guó)際私法問(wèn)題》運(yùn)用比較分析的方法，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)化時(shí)代的跨國(guó)證券交易中心國(guó)際私法問(wèn)題：即股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的法律適用，國(guó)際證券教育的準(zhǔn)據(jù)法的確立，間接持有制中證券處分的法律適用、尤其對(duì)網(wǎng)上證券的連接因素等問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。為我國(guó)跨國(guó)融資及法律框架的構(gòu)建提出獨(dú)到的見(jiàn)解?！犊鐕?guó)證券交易的國(guó)際私法問(wèn)題》共五章，分別為跨國(guó)證券交易法律適用導(dǎo)論、股份轉(zhuǎn)讓的法律適用、國(guó)際債券的法律適用、間接持有制中證券處分的法律適用、網(wǎng)上證券交易制度。

作者簡(jiǎn)介

　　蕭凱，1973年11月生，湖北武漢市人，上海交通大學(xué)法學(xué)院副教授，中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事。1996年畢業(yè)于華中師范大學(xué)英語(yǔ)系，獲文學(xué)學(xué)士學(xué)位。1999年、2002年分別獲武漢大學(xué)法學(xué)院法學(xué)碩士和法學(xué)博士學(xué)位。1998年獲得南京大學(xué)一霍普金斯大學(xué)中美文化研究中心結(jié)業(yè)證書(shū)，2001年獲得海牙國(guó)際法學(xué)院博士論文研究獎(jiǎng)學(xué)金，2006年到美國(guó)田納西大學(xué)法學(xué)院做訪問(wèn)教授。先后在《法學(xué)評(píng)論》、《法學(xué)》、《法制與社會(huì)發(fā)展》、《中國(guó)國(guó)際私法與比較法年刊》、《民商法論叢》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文、譯文20余篇。主要著作有《跨國(guó)證券交易的國(guó)際私法問(wèn)題》、《國(guó)際私法：案例與資料》等。主持和參與國(guó)家社科以及司法部、上海市課題多項(xiàng)。

書(shū)籍目錄

第一章 跨國(guó)證券交易法律適用導(dǎo)論第一節(jié) 跨國(guó)證券交易的興起及其沖突法框架一、跨國(guó)證券交易的興起二、國(guó)際證券交易中構(gòu)建沖突法框架的必要性三、跨國(guó)證券交易的沖突法框架第二節(jié) 跨國(guó)證券交易的自體法及其限制一、當(dāng)事人意思自治二、無(wú)法律選擇時(shí)合同自體法的確定三、對(duì)合同自體法的制約第三節(jié) 跨國(guó)證券交易中其他相關(guān)法律關(guān)系的沖突規(guī)范一、場(chǎng)內(nèi)證券交易二、場(chǎng)外證券交易第二章 股份轉(zhuǎn)讓的法律適用第一節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓的法律性質(zhì)一、股份的概念、性質(zhì)和內(nèi)容二、股份轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)三、股份轉(zhuǎn)讓的沖突法意義第二節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓法律適用的一種選擇：lex situs的演進(jìn)一、股份法律適用的傳統(tǒng)理論：lex situs二、股份轉(zhuǎn)讓法律適用：lex situs的演進(jìn)三、現(xiàn)代股票交易中適用lex situs的復(fù)興第三節(jié) 公司屬人法作為股份移轉(zhuǎn)問(wèn)題的系屬公式一、公司屬人法（lex corporationis）的概念二、公司屬人法的適用范圍三、公司屬人法的強(qiáng)制力小結(jié)第三章 國(guó)際債券的法律適用第一節(jié) 國(guó)際債券的概念及其發(fā)售程序一、國(guó)際債券的概念及其性質(zhì)二、國(guó)際債券的一般發(fā)行程序第二節(jié) 國(guó)際債券的自體法一、國(guó)際債券法律選擇的自由和效力二、國(guó)際債券自體法的適用范圍第三節(jié) 國(guó)際債券交易中的強(qiáng)制規(guī)則一、外匯管制法規(guī)的限制二、消費(fèi)者合同第四節(jié) 國(guó)際債券中其他方面的法律適用一、國(guó)際債券發(fā)行人能力的法律適用二、國(guó)際債券發(fā)售嗣后不法性問(wèn)題第四章 間接持有制中證券處分的法律適用第一節(jié) 證券持有制的演變一、證券直接持有制及其轉(zhuǎn)變二、證券間接持有制的演化產(chǎn)生三、證券間接持有制引發(fā)的問(wèn)題第二節(jié) 證券間接持有制的一般框架一、間接持有制的結(jié)構(gòu)及特點(diǎn)二、間接持有制的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)三、間接持有體制中的典型流程四、間接持有制中證券的簿記轉(zhuǎn)讓第三節(jié) 間接持有制中證券權(quán)益的法律性質(zhì)一、問(wèn)接持有制中的證券混同與證券權(quán)益性質(zhì)二、證券混合的法律回應(yīng)第四節(jié) 間接持有制中證券處分的沖突法分析一、“透視”理論二、相關(guān)證券中間人所在地理論（PRIMA）及其主要特點(diǎn)三、各國(guó)的立法實(shí)踐四、傳統(tǒng)沖突法立法的困境：以瑞士為例第五節(jié) 海牙證券公約介評(píng)一、《海牙證券公約》的范圍二、公約中術(shù)語(yǔ)的定義及解釋三、公約中準(zhǔn)據(jù)法的確定規(guī)則及適用范圍四、破產(chǎn)五、國(guó)際強(qiáng)制規(guī)則與公共秩序第五章 網(wǎng)上證券交易制度第一節(jié) 網(wǎng)上證券交易的興起與變革一、網(wǎng)上證券交易的興起二、網(wǎng)上證券交易所帶來(lái)的變革第二節(jié) 網(wǎng)上證券交易的形式一、網(wǎng)上證券的發(fā)售二、網(wǎng)上證券的交易第三節(jié) 網(wǎng)上跨國(guó)證券交易的管轄權(quán)一、網(wǎng)上管轄權(quán)的一般理論二、網(wǎng)絡(luò)管轄權(quán)的挑戰(zhàn)三、網(wǎng)上管轄權(quán)的司法實(shí)踐：以美國(guó)為例四、網(wǎng)上證券發(fā)售管轄權(quán)的各國(guó)立法例五、網(wǎng)上證券交易管轄權(quán)的理論構(gòu)建及其確立模式小結(jié)附錄參考資料一 中文部分二 外文部分三段記憶（代后記）

章節(jié)摘錄

　　這里以Libyan Arab銀行案為例具體說(shuō)明Staughton法官判決中所宣示的規(guī)則：第一，被合同債務(wù)履行地法視為不法的履行行為必須是該履行行為本身或是涉及該履行必要之行為。如果某項(xiàng)活動(dòng)僅僅只是合同履行的附屬行為（incidental activities），則并不足以認(rèn)為該合同之履行為合同履行地法視為不法。“一方當(dāng)事人在另一國(guó)家為履行所為的預(yù)備不法行為不具有實(shí)質(zhì)性”。①第二，就以特定貨幣支付本息的債務(wù)而言，其履行地并不必然是該貨幣單位國(guó)。債務(wù)的履行地是債權(quán)人有權(quán)要求債務(wù)償付的所在地。在絕大多數(shù)的國(guó)際債券中都明確規(guī)定了該償付地。通常情形下，即為債券發(fā)行人被要求支付其本息的地方。因此，就該償付義務(wù)而言，其履行地應(yīng)為上述償付地點(diǎn)而非貨幣單位國(guó)。這樣，如果英國(guó)法為債券的準(zhǔn)據(jù)法，只有依該償付地法而致的不法性才能得以成立，免除債務(wù)人的償付義務(wù)。這也正是Kahler一案中所確立的規(guī)則。Staughton法官在此對(duì)貨幣單位國(guó)與國(guó)際債券本息償付地國(guó)加以區(qū)分的意義顯著：也就是說(shuō)特定貨幣單位國(guó)的中央銀行或是其他貨幣有權(quán)機(jī)構(gòu)都不能影響債務(wù)人以該貨幣單位支付債券本息，除非當(dāng)事人明示選擇該貨幣單位國(guó)為償付義務(wù)的唯一地點(diǎn)。②在這一點(diǎn)上，法院否定了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主張，即以某種貨幣標(biāo)值的債務(wù)只能在該貨幣單位國(guó)償付的觀點(diǎn)。從法律上而言，貨幣單位的意義僅在于表明該項(xiàng)債務(wù)的履行不能以其他貨幣單位來(lái)代替。因此，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的解釋如何，以某種貨幣單位標(biāo)值的債務(wù)的履行地在法律上都只能位于債權(quán)人請(qǐng)求償付的權(quán)利所在地。故在Libyan Arab銀行案中，請(qǐng)求Bankers信托公司倫敦分部?jī)敻睹涝臋?quán)利所在地為英國(guó)，而非以美元為貨幣單位的美國(guó)?！　　?/pre>








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