軟件知識產(chǎn)權(quán)保護制度研究

前言

《法律經(jīng)濟學(xué)博士文叢》是由浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院政治經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)專業(yè)法律經(jīng)濟學(xué)研究方向博士研究生的博士學(xué)位論文集成的一套學(xué)術(shù)叢書。法律經(jīng)濟學(xué)（或“法和經(jīng)濟學(xué)”）是一門法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的交叉學(xué)科，自20世紀(jì)50年代以來，在科斯、阿爾欽、卡拉布雷西和波斯納等人的倡導(dǎo)下，在西方學(xué)術(shù)界興起和蓬勃發(fā)展。盡管法律經(jīng)濟學(xué)自誕生以來就從來不是一場統(tǒng)一的學(xué)術(shù)運動，但是，大多數(shù)學(xué)者對于法律經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科定位不外乎以下兩個方面：一是強調(diào)法律經(jīng)濟學(xué)的研究重心是剖析法律對社會經(jīng)濟活動的影響；二是強調(diào)法律經(jīng)濟學(xué)的研究重心是用經(jīng)濟學(xué)的理論和分析工具研究法律問題。中國大陸的法律經(jīng)濟學(xué)引進與研究，可以說是1978年改革開放以后的事情。在法學(xué)界，北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、吉林大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和西南政法大學(xué)的法學(xué)院都活躍著一批法律經(jīng)濟學(xué)的研究者，其中北京大學(xué)法學(xué)院的朱蘇力教授在介紹和引進法律經(jīng)濟學(xué)理論，尤其是大力翻譯介紹波斯納教授的法律經(jīng)濟學(xué)文獻方面，做出了很大的努力和貢獻。在經(jīng)濟學(xué)界，中國社會科學(xué)院的張曙光教授、盛洪教授和復(fù)旦大學(xué)的張軍教授、山東大學(xué)的黃少安教授，在推動法律經(jīng)濟學(xué)的研究過程中，也做出了顯著的成績，法律經(jīng)濟學(xué)在國內(nèi)經(jīng)過20多年的發(fā)展，已經(jīng)成為一門受到法學(xué)界和經(jīng)濟學(xué)界愈來愈多關(guān)注的學(xué)科。浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院的學(xué)者對法律經(jīng)濟學(xué)的關(guān)注始于20世紀(jì)90年代初期，至今也不過十余年，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院開設(shè)博士研究生的法律經(jīng)濟學(xué)相關(guān)課程及招收法律經(jīng)濟學(xué)研究方向的博士研究生，距今也只不過七至八年的時間。但是，可以欣喜地看到，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院的從事法律經(jīng)濟學(xué)研究的師生經(jīng)過數(shù)年勤奮努力的研究，已經(jīng)在《經(jīng)濟研究》、《中國社會科學(xué)季刊>>、《中國社會科學(xué)評論》、《經(jīng)濟學(xué)季刊》和《管理世界》等學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了數(shù)十篇高水平的學(xué)術(shù)論文，同時初步形成了一支年青的和充滿學(xué)術(shù)活力的法律經(jīng)濟學(xué)研究團隊，躋身于國內(nèi)法律經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的前列。

內(nèi)容概要

　　《軟件知識產(chǎn)權(quán)保護制度研究》以對軟件知識產(chǎn)權(quán)保護歷史實踐與模式比較的討論為起點，探討了在軟件產(chǎn)業(yè)中用經(jīng)濟學(xué)方法研究知識產(chǎn)權(quán)保護制度問題的可行性。在此基礎(chǔ)之上，運用經(jīng)濟學(xué)模型討論和比較了軟件的各種知識產(chǎn)權(quán)保護制度，進而分述具體的軟件的版權(quán)保護制度和專利保護制度。在軟件的版權(quán)保護制度的經(jīng)濟學(xué)分析中，討論了累積創(chuàng)新與版權(quán)保護的關(guān)系。在軟件的專利保護制度的經(jīng)濟學(xué)分析中，討論了專利期限政策與專利保護的關(guān)系。分別考慮在這些不同條件下的軟件保護模型和適用的軟件保護制度。之后，將軟件保護問題置于國際層面上，考慮TRIPS協(xié)議下的軟件保護問題。最后以中國的軟件知識產(chǎn)權(quán)保護問題作為落腳點，對中國計算機軟件保護政策提出一些構(gòu)想。

作者簡介

董雪兵，男，1974年生，浙江安吉人，工學(xué)學(xué)士、法學(xué)石頁士、經(jīng)濟學(xué)博士，現(xiàn)為浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授，浙江大學(xué)中國西部發(fā)展研究院院長助理、，主要從事法與經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略等領(lǐng)域的教學(xué)和科研工作。主持或參與國家社會科學(xué)基金、浙江省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題等各類項目研究20多項，在《經(jīng)濟研究》、《制度經(jīng)濟學(xué)研究》等國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文20余篇，參與編寫著作、教材多部。

書籍目錄

1 導(dǎo)論1.1 研究選題1.2 研究方法1.3 研究框架1.4 可能的創(chuàng)新2 軟件知識產(chǎn)權(quán)保護：歷史實踐與模式比較2.1 軟件與知識產(chǎn)權(quán)2.1.1 計算機軟件基本概念2.1.2 知識產(chǎn)權(quán)基本概念2.2 軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的歷史演進2.2.1 商業(yè)秘密保護時期2.2.2 版權(quán)保護時期2.2.3 可專利性趨勢加強時期2.3 軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的法律實踐2.3.1 美國的立法和判例2.3.2 日本的法律實踐活動2.3.3 歐盟的軟件可專利性嘗試2.3.4 中國臺灣地區(qū)對軟件的專利保護2.4 軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的模式比較2.4.1 軟件的版權(quán)制度保護2.4.2 軟件的專利制度保護2.4.3 版權(quán)保護和專利保護比較2.4.4 軟件的其他保護制度2.5 本章小結(jié)3 軟件知識產(chǎn)權(quán)保護制度的經(jīng)濟學(xué)分析3.1 軟件的經(jīng)濟學(xué)特征3.1.1 網(wǎng)絡(luò)外部性和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)3.1.2 兼容性與標(biāo)準(zhǔn)3.1.3 轉(zhuǎn)換成本和鎖定3.2 軟件保護的原則3.2.1 創(chuàng)新激勵3.2.2 信息披露3.3 軟件保護的原因3.3.1 軟件侵權(quán)的理論模型3.3.2 軟件侵權(quán)的實證研究3.4 軟件保護的形式3.4.1 知識產(chǎn)權(quán)保護制度3.4.2 報酬、獎勵與合同3.4.3 開源軟件的保護3.5 軟件版權(quán)保護與專利保護的比較3.5.1 基本前提假定3.5.2 創(chuàng)新數(shù)量函數(shù)3.5.3 創(chuàng)新利潤函數(shù)3.5.4 社會福利函數(shù)3.6 本章小結(jié)4 軟件版權(quán)制度保護的理論分析4.1 軟件版權(quán)制度保護的經(jīng)濟學(xué)分析4.2.累積創(chuàng)新與軟件版權(quán)保護4.3 孤立創(chuàng)新框架下廠商創(chuàng)新競賽模型4.3.1 期望效用函數(shù)4.3.2 投標(biāo)函數(shù)4.3.3 社會福利函數(shù)4.4 累積創(chuàng)新框架下廠商創(chuàng)新競賽模型4.4.1 基本假設(shè)條件4.4.2 情況工：廠商1.單獨開發(fā)4.4.3 情況Ⅱ：廠商F選擇模仿4.4.4 情況Ⅲ：廠商I.授權(quán)，廠商F獲得許可4.5 研究結(jié)論與應(yīng)用擴展4.6 本章小結(jié)5 軟件專利制度保護的理論分析5.1 軟件專利制度保護的經(jīng)濟學(xué)分析5.2 專利期限政策與軟件專利保護5.3 專利期限政策的有效性分析5.3.1 企業(yè)預(yù)期利潤和R&.D投資規(guī)模決定5.3.2 給定預(yù)期利潤條件下的專利期限分析5.4 引入創(chuàng)新效率的最優(yōu)軟件專利期限模型5.4.1 社會福利的貼現(xiàn)5.4.2 社會福利的比較靜態(tài)分析5.4.3 模型的應(yīng)用擴展5.5 基于城市截面數(shù)據(jù)的實證研究5.6 本章小結(jié)6 TRIPS協(xié)議下軟件知識產(chǎn)權(quán)國際保護6.1 加強知識產(chǎn)權(quán)保護的TRIPS協(xié)議6.1.1 TRIPS協(xié)議概述6.1.2 TRIPS協(xié)議的經(jīng)濟意義6.1.3 TRIPS協(xié)議有關(guān)軟件保護的研究6.2 國際軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的效應(yīng)6.2.1 南北之間的利益沖突6.2.2 TRIPS協(xié)議的社會福利變化效應(yīng)6.3 基于網(wǎng)絡(luò)外部性的雙邊協(xié)商的保護6.4 國際軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的策略6.4.1 發(fā)達國家的軟件知識產(chǎn)權(quán)保護策略6.4.2 發(fā)展中國家的軟件知識產(chǎn)權(quán)保護策略6.5 本章小結(jié)7 中國軟件知識產(chǎn)權(quán)保護專題研究7.1 軟件保護的立法演進7.2 軟件版權(quán)登記的績效分析7.3 軟件相關(guān)專利申請與授權(quán)的績效分析7.4 軟件保護政策的戰(zhàn)略研究7.4.1 軟件保護政策的基點7.4.2 軟件保護政策的戰(zhàn)略選擇7.5 本章小結(jié)8 結(jié)論與啟示8.1 研究的基本結(jié)論8.2 進一步研究的方向參考文獻附錄攻讀博士學(xué)位以來主要科研成果后記

章節(jié)摘錄

插圖：第二章 為軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的歷史實踐與模式比較。首先對論文主要涉及的重要概念從技術(shù)、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)的不同視角給予不同的定義，其中包括計算機軟件基本的概念和知識產(chǎn)權(quán)基本概念?？v觀歷史，計算機軟件的保護經(jīng)歷了商業(yè)秘密保護時期、版權(quán)保護時期到可專利性趨勢加強時期這樣三個階段的發(fā)展過程。然后以美國、日本、歐盟和中國臺灣地區(qū)為例來分別說明各自在軟件知識產(chǎn)權(quán)保護方面的立法和判例實踐活動。最后探討和比較版權(quán)、專利、特別立法以及商業(yè)秘密等各種軟件知識產(chǎn)權(quán)保護制度模式之間的差異性和優(yōu)劣勢。第三章 主要旨在對軟件知識產(chǎn)權(quán)保護制度的經(jīng)濟學(xué)理論文獻進行評述。首先，探討了軟件保護的原則是通過給予創(chuàng)新者一定的權(quán)利和補償來激勵創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)進步和經(jīng)濟增長的，但同時又應(yīng)兼顧社會其他成員，鼓勵創(chuàng)新信息和知識的披露和溢出，從而提高全社會的福利水平。其次，描述了軟件產(chǎn)品尋求知識產(chǎn)權(quán)制度保護的根本原因是在于日益顯著的全球軟件侵權(quán)問題，并沿著理論和實證兩條思路進行研究和評析。再次，從經(jīng)濟學(xué)的角度分別論述軟件保護的各種具體形式，包括知識產(chǎn)權(quán)制度、一般的產(chǎn)權(quán)制度（如獎勵、報酬與合同）以及開源軟件的保護。最后，基于以上文獻回顧與梳理，構(gòu)建了理論模型，從創(chuàng)新數(shù)量、創(chuàng)新利潤和社會福利三個角度著重對軟件的專利和版權(quán)保護制度進行比較。

后記

時光如同一捧掬在手中的清水，無論你如何地并緊手指，它也會悄然地從指縫中溜走。從考博成功到入學(xué)修課，從論文開題到答辯定稿，從潛心修改到付梓印刷，已然走過了七年。本書是在博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的’凝聚了我這幾年研究的心血和汗水。攻讀博士學(xué)位是我人生的重大轉(zhuǎn)折。數(shù)載春秋，對于已過而立的我來說，或長或短。在這些歲月中，曾因為努力而付出過，同樣也曾因為辛勤而收獲過；曾因為“過盡千帆”而困苦過，同樣也曾因為“柳暗花明”而歡悅過。如歌的歲月里，印下了太多的人、太多的事，值得我永遠珍藏和感謝！首先要感謝的是我的恩師，史晉川教授。記得在人師門之前，我對于經(jīng)濟學(xué)的感知就如同懵懂的孩童。是史老師孜孜不倦的教誨，一絲不茍的要求，帶著我一步一步進入了法經(jīng)濟學(xué)的殿堂。史老師有著深厚的經(jīng)濟學(xué)功底，對前沿理論有著透徹而全面的把握。從我的博士研究方向的選定到每一部分的成稿，都包含著史老師的悉心指導(dǎo)。史老師為人嚴(yán)謹(jǐn)，要求嚴(yán)格，使我在學(xué)習(xí)和研究上都不敢有絲毫的懈怠。他對于論文的字句和格式都會作認真的修改，紅色的蠅頭小批常常會擠滿了頁面的每個空隙。這幾年是我獲益匪淺的幾年，不僅學(xué)到了求真求實的治學(xué)態(tài)度，也學(xué)到了為人處世的方式原則。史老師廣博的知識、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和傳道授業(yè)的師德風(fēng)范，都將是值得我們這一輩年輕學(xué)人認真學(xué)習(xí)和傳承的。在學(xué)習(xí)和研究期間，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院的金祥榮教授、葉航教授、張旭昆教授、汪斌教授以及羅德明副教授都對論文的框架、內(nèi)容等各個方面提出了許多建設(shè)性的意見，在此向你們致以衷心的感謝！我也為自己能在茫茫求知路上遇到諸位優(yōu)秀的老師而感到榮幸。此外，還要感謝張小蒂教授、金雪軍教授、陳凌教授、趙偉教授、肖文教授、顧國達教授、汪煒教授、沈滿洪教授、羅衛(wèi)東教授，在他們的課堂上我學(xué)到了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的精髓。

編輯推薦

《軟件知識產(chǎn)權(quán)保護制度研究》由浙江大學(xué)出版社出版。

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