證券犯罪之規(guī)范理論與界限

內(nèi)容概要

本書(shū)以證券交易法上的刑事處罰規(guī)定為研究范圍，討論這些刑罰規(guī)定在犯罪論上所遇到法解釋論上的諸問(wèn)題。本書(shū)的研究方法，主要是通過(guò)美國(guó)、日本與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在證券交易方面的刑事規(guī)范的比較，尤其是從法益保護(hù)的觀(guān)點(diǎn)來(lái)考察關(guān)于刑事處罰的界限，以謀求證券市場(chǎng)交易秩序的維持與投資人利益的保護(hù)。其次，僅僅進(jìn)行法制度比較的靜態(tài)性分析是不充分的，因此本書(shū)也考慮到證券交易法在實(shí)際運(yùn)用方面的重要性。因此，對(duì)于美國(guó)、日本與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在證券交易犯罪案件的裁判案例方面也進(jìn)行了分析，以澄清在面對(duì)實(shí)際發(fā)生的案例時(shí)，如何對(duì)于證券交易的刑事處罰規(guī)定進(jìn)行解釋與適用，并探討其異同。最后，檢討證券犯罪之相關(guān)學(xué)說(shuō)，并從這些榫結(jié)果中尋找出在面對(duì)具體案件時(shí)應(yīng)有的法律解釋方向。

作者簡(jiǎn)介

陳建旭，1968年出生于臺(tái)灣臺(tái)南市。1992年畢業(yè)于臺(tái)灣東吳大學(xué)法學(xué)院法律學(xué)系，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位；1999年畢業(yè)于臺(tái)灣成功大學(xué)法律學(xué)研究所，獲法學(xué)碩士學(xué)位；2004年獲法學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)為黑龍江大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士研究生導(dǎo)師。近來(lái)，已陸續(xù)在《北方論叢》、《求是學(xué)刊》等雜志上發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)篇。

書(shū)籍目錄

第一章 緒論　第一節(jié) 研究目的　第二節(jié) 研究對(duì)象與方法第二章 操縱市場(chǎng)罪之規(guī)范理論與界限  第一節(jié) 美國(guó)關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制    一、概說(shuō)    二、1933年《證券法》與1934年《證券交易法》    （一）1933年《證券法》第17條(a）款    （二）1934年《證券交易法）第9條(a）款    （三）1934年《證券交昴法）第10條(b）款    三、《證監(jiān)會(huì)規(guī)則》第10條(b）款(5）項(xiàng)    四、操縱行為的種類(lèi)及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)    （一）虛假交易    （二）涉及真實(shí)交易的操縱    （三）對(duì)操縱的傳言或虛假陳述    （四）散布虛假信息操縱市場(chǎng)    （五）拒不交割的操縱  第二節(jié) 日本關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制    一、立法經(jīng)過(guò)    二、操縱市場(chǎng)罪的可罰性與保護(hù)法益    三、操縱市場(chǎng)罪之類(lèi)型與構(gòu)成要件    （一）通過(guò)偽裝交易行為操縱市場(chǎng)    （二）利用現(xiàn)實(shí)交易進(jìn)行變動(dòng)操作    （三）虛假情報(bào)的表示與散布罪    （四）安定操作罪    四、法院的判例    （一）東京鐘表事件    （二）日本熱學(xué)事件    （三）東京證券金融事件    （四）協(xié)同飼料事件    （五）藤田觀(guān)光股股票操作事件    （六）日本Unisys股價(jià)操作事件    （七）艾滋病疫苗開(kāi)發(fā)事件    （八）小結(jié)    五、學(xué)說(shuō)    （一）關(guān)于虛偽買(mǎi)賣(mài)罪的問(wèn)題點(diǎn)    （二）關(guān)于變動(dòng)操作罪的問(wèn)題點(diǎn)  第三節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制    一、操縱市場(chǎng)罪之行為類(lèi)型與構(gòu)成要件    （一）偽裝性交易之操縱市場(chǎng)行為    （二）借由現(xiàn)實(shí)交易進(jìn)行的變動(dòng)操作    （三）散布漉言罪    （四）違約不交割罪    （五）概括條款    二、相關(guān)判例    （一）寶順證券事件    （二）京華證券事件    （三）大師資訊公司事件    （四）高興昌股票事件    （五）凱聚股操縱事件    （六）東隆五疊股事件    （七）檢討  第四節(jié) 我國(guó)內(nèi)地關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制    一、概說(shuō)    二、操縱行為的類(lèi)型與構(gòu)成要件    （一）沖洗買(mǎi)賣(mài)    （二）相對(duì)委托    （三）連續(xù)交易    （四）概括條款    三、相關(guān)案例    （一）操縱股價(jià)案    （二）億安科技操縱案    （三）小結(jié)    四、檢討    （一）《證券法》修訂后的影響    （二）關(guān)于主觀(guān)要件  第五節(jié) 操縱市場(chǎng)行為規(guī)范理論之比較    一、關(guān)于安定操作行為之規(guī)制    二、違約不交割之操縱市場(chǎng)行為    三、假裝買(mǎi)賣(mài)之規(guī)制    四、小結(jié)第三章 內(nèi)幕交易罪之規(guī)范理論與界限  第一節(jié) 概說(shuō) -  第二節(jié) 美國(guó)關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制    一、刑事規(guī)制的根據(jù)    二、內(nèi)幕交易的規(guī)制理論    （一）占有理論    （二）信賴(lài)責(zé)任理論    （三）受領(lǐng)責(zé)任理論    （四）不正流用理論    三、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍    四、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍  第三節(jié) 日本關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制    一、立法經(jīng)過(guò)    二、內(nèi)幕交易罪的可罰性與保護(hù)法益    三、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件與問(wèn)題點(diǎn)    （一）犯罪構(gòu)成要件    （二）問(wèn)題點(diǎn)    四、相關(guān)判例III    （一）macros事件III    （二）日本商事事件    （三）日本織物加工事件    （四）鈴丹股事件    （五）小結(jié)    五、學(xué)說(shuō)上的爭(zhēng)論    （一）對(duì)概括條款采取柔軟性解釋的見(jiàn)解    （二）對(duì)個(gè)別條款采取擴(kuò)張性實(shí)質(zhì)解釋的見(jiàn)解    （三）檢討    六、小結(jié)  第四節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制    一、“立法”經(jīng)過(guò)    二、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件    （一）行為主體    （二）內(nèi)部情報(bào)    （三）內(nèi)部情報(bào)的公開(kāi)發(fā)表    （四）行為對(duì)象    三、相關(guān)的裁判案例    （一）我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)煉鐵事件    （二）廣大興業(yè)殷事件    （三）東隆五金內(nèi)幕交易事件    （四）檢討    （五）結(jié)論  第五節(jié) 中國(guó)內(nèi)地關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制    一、刑事規(guī)制的根據(jù)    二、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍    三、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍    四、相關(guān)案例    （一）南方證券內(nèi)幕交易案    （二）北大方正內(nèi)幕交易案    （三）輕騎集團(tuán)內(nèi)幕交易案    （四）小結(jié)  第六節(jié) 內(nèi)幕交易行為規(guī)范理論之比較    一、構(gòu)成要件方面的比較    （一）行為主體    （二）有價(jià)證券的種類(lèi)    （三）情報(bào)的公開(kāi)    （四）內(nèi)部情報(bào)    二、違法性意識(shí)的形成    三、法益的平衡追求第四章 新形態(tài)證券犯罪之規(guī)范理論與界限  第一節(jié) 日本的損失填補(bǔ)罪    一、立法經(jīng)過(guò)    二、損失保證與填補(bǔ)罪的可罰性及保護(hù)法益    三、犯罪類(lèi)型構(gòu)成要件    （一）實(shí)行行為    （二）犯罪主體    （三）主觀(guān)的不法要件    （四）違法性阻卻事由    四、裁判案例    （一）千代田證券事件    （二）野村證券事件    （三）山一證券事件    （四）大和證券事件    （五）日興證券事件    （六）檢討    五、關(guān)于本罪保護(hù)法益的學(xué)說(shuō)爭(zhēng)論    （一）立法目的說(shuō)    （二）信賴(lài)說(shuō)    （三）證券公司的財(cái)產(chǎn)法益說(shuō)    （四）保護(hù)法益不存在說(shuō)    （五）檢討    六、歸納與整理  第二節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的利益輸送罪    一、為勸誘交易而為損失填補(bǔ)之禁止    二、“證券交易法”空白授權(quán)的“違憲宣告”    （一）“大法官”所作“違憲宣告”的要旨    （二）“宣告違憲”的理由    三、利益輸送罪    四、整理與歸納  第三節(jié) 中國(guó)內(nèi)地的掏空上市公司罪  第四節(jié) 新形態(tài)證券犯罪規(guī)范理論之比較第五章 結(jié)論  一、證券交易犯罪的保護(hù)法益  二、法益抽象化與概括條款的適用  三、法益的侵害性與既遂時(shí)點(diǎn)的判斷  四、結(jié)語(yǔ)附錄參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　五、關(guān)于本罪保護(hù)法益的學(xué)說(shuō)爭(zhēng)論　　刑法目的在于保護(hù)法益，然而對(duì)于損失填補(bǔ)罪的保護(hù)法益，在學(xué)說(shuō)上從各種不同角度對(duì)本罪的保護(hù)法益提出探討，大致可歸納如下?！　。ㄒ唬┝⒎康恼f(shuō)　　關(guān)于損失填補(bǔ)罪的保護(hù)法益之探討，首先有從本罪的立法目的加以說(shuō)明見(jiàn)解。本罪的立法目的在于禁止證券公司向顧客給予損失填補(bǔ)或利益追加，因?yàn)樽C券公司這樣的財(cái)產(chǎn)上利益提供行為，侵害了證券市場(chǎng)正常價(jià)格的形成機(jī)能，以及證券公司身為市場(chǎng)中介者的中立性與公正性，致使一般投資人失去了對(duì)于證券市場(chǎng)的信賴(lài)，因此這樣的行為具有較強(qiáng)的違法性。換句話(huà)，如果證券公司在證券交易之前向顧客保證證券買(mǎi)賣(mài)絕無(wú)損失，則當(dāng)然是歪曲了證券市場(chǎng)的交易價(jià)格形成機(jī)能；如果證券公司是在顧客實(shí)際發(fā)生損失后才進(jìn)行事后性的損失補(bǔ)償，則受到補(bǔ)償?shù)念櫩驮谙麓蔚淖C券買(mǎi)賣(mài)中又會(huì)期待損失補(bǔ)償，因而在下次投　資時(shí)作出輕率的判斷，而這種輕率的判斷就無(wú)法適當(dāng)?shù)胤从吵稣_妥當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)價(jià)格，扭曲了市場(chǎng)公正價(jià)格的形成。據(jù)此，為了保護(hù)市場(chǎng)公正價(jià)格的形成機(jī)能，就有必要通過(guò)刑法上的罰則來(lái)加以禁止。　?。ǘ┬刨?lài)說(shuō)　　有學(xué)說(shuō)見(jiàn)解強(qiáng)調(diào)一般投資人對(duì)于證券市場(chǎng)的信賴(lài)才是本罪的保護(hù)法益。因?yàn)槿绻勒丈鲜觥傲⒎康恼f(shuō)”的見(jiàn)解，證券公司對(duì)顧客進(jìn)行事后性的利益追加或損失填補(bǔ)時(shí)，該顧客因而期待證券公司下次的補(bǔ)償，結(jié)果在投資時(shí)作出輕率判斷，違反了證券法上的自責(zé)任原則。但是這種見(jiàn)解有不妥當(dāng)之處，因?yàn)樽C券公司即使向顧客進(jìn)行了事后性的損失填補(bǔ)，但并不意味著下次還會(huì)進(jìn)行損失補(bǔ)償，所以顧客僅僅是期待而已。在此意義下，雖然無(wú)法否定損失補(bǔ)償行為的確違反證券交易上的自責(zé)任原則，因此歪曲了證券市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)能，但是以此理由來(lái)處罰損失填補(bǔ)行為卻沒(méi)有足夠釣說(shuō)服力。據(jù)此，較為合理的處罰依據(jù)是，損失填補(bǔ)行為違背了一般投資人對(duì)證券市場(chǎng)的健全與公正機(jī)能之信賴(lài)，損害了證券市場(chǎng)的活性化，嚴(yán)重威脅證券市場(chǎng)的健全與公正。所以本罪的處罰根據(jù)應(yīng)當(dāng)在于，證券公司違背了市場(chǎng)中介者的中立性與公平性，損害了一般投資人對(duì)于證券交易市場(chǎng)的信賴(lài)感?！　　?/pre>








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