國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度理論與實務(wù)研究

內(nèi)容概要

　　20世紀(jì)70年代以來技術(shù)催生的經(jīng)濟(jì)全球化將市場經(jīng)濟(jì)體制推向世界，其內(nèi)生的動力結(jié)合技術(shù)發(fā)展的威力最終瓦解了兩極世界，南北問題遂成為國際關(guān)系的基調(diào)，其中后進(jìn)國家技術(shù)的獲取與可持續(xù)發(fā)展是其核心所在。而其落腳點則是相關(guān)企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同?！　”緯饕獜暮暧^和微觀的角度對國際貿(mào)易領(lǐng)域的新生力量并在不斷壯大的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了研究。它主要以兩個層面——國家間與企業(yè)間——的契約來構(gòu)建全書?！　∩掀越?jīng)濟(jì)全球化下的國家間有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度為視角，對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理論展開論述，除前言外，它分為四章：　　第一章討論了該法律協(xié)調(diào)制度的理論基礎(chǔ)，指出：全球無政府狀態(tài)下的各國相互依存度的加強及全球性公共問題使各國既追求各自利益又試圖通過合作解除公害，分享公益；個體逐利的不理性與集體理性的沖突產(chǎn)生了國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域中的私法行為公法化。這些構(gòu)成建立和完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的背景和理論基點。該章還從南北關(guān)系考察了自由資本主義時期國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓較為成功的歷史，反思其經(jīng)驗對今天的啟示；從主、客觀兩個方面分析完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)制度的條件，并準(zhǔn)備探討了該制度的特征?！　〉诙玛U釋了現(xiàn)有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度及其弊端，著重從國際層面分析了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律基礎(chǔ)，認(rèn)為世界知識產(chǎn)權(quán)組織、聯(lián)合國其他機構(gòu)和世界貿(mào)易組織管轄下的相關(guān)法律文件等三大體系涉及國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)的規(guī)定一脈相承，前者確立的確權(quán)和保護(hù)制度為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的前提；中者為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓在特定領(lǐng)域的體現(xiàn)；后者與前面文件內(nèi)容有著相當(dāng)?shù)睦^承、發(fā)展關(guān)系。近30年的有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)活動可分為三輪：首輪自20世紀(jì)70年代初起至80年代中期，以發(fā)展中國家的形勝實敗而告終；次輪自烏拉圭談判起至1994年談判結(jié)束，以發(fā)達(dá)國家取得階段性實質(zhì)勝利而落幕；末輪于WT0運轉(zhuǎn)后至今，標(biāo)志性發(fā)展于多哈會議，其相關(guān)文件不同程度反映南方國家利益。該章指出，現(xiàn)有制度的弊端是：發(fā)達(dá)國家意志起主導(dǎo)作用，忽略發(fā)展中國家利益和要求；無國際統(tǒng)一技術(shù)轉(zhuǎn)讓條約，強國國內(nèi)法調(diào)整特征明顯；重保護(hù)，輕轉(zhuǎn)讓；嚴(yán)重扭曲技術(shù)轉(zhuǎn)讓路徑；實體制度欠缺、強制許可制度形同虛設(shè)；現(xiàn)有規(guī)定不具可執(zhí)行性等。上述弊端的結(jié)果是使發(fā)展中國家的發(fā)展陷入了困境，限制了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展對模仿戰(zhàn)略的選擇。　　第三章“國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的歷史出路”設(shè)想了未來國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度完善之路，認(rèn)為它應(yīng)遵循合法保護(hù)與合理使用、利益平衡、合作、效率和非歧視與公平等基本原則。它可分兩個層面：一是國內(nèi)，各國完善自己法律規(guī)定以履行國際條約中的承諾。二是國際，各國參與國際活動及國際社會的共同努力；它有兩條路徑：(1)通過多邊談判完善現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，增加相關(guān)內(nèi)容，協(xié)調(diào)各相關(guān)國際條約中的有關(guān)規(guī)定，增強其可執(zhí)行性；(2)形成一個WTO框架下統(tǒng)一的多邊條約；前條現(xiàn)實易行；后條較為理想，既可將其與投資、其他貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和競爭政策等聯(lián)系起來，又可利用WTO框架下的爭端解決機制?！　〉谒恼隆拔覈嚓P(guān)方面的現(xiàn)狀和對策”分析了我國近年來積極參與全球經(jīng)濟(jì)活動，加入國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)條約國內(nèi)法履行國際義務(wù)的現(xiàn)狀，認(rèn)為中國在融入國際社會加入國際條約時，需依國情而承諾并履行；在加入國際條約、制定和完善立法方面要走民主和科學(xué)之路，需征求被調(diào)整主體意見。為此，我們需準(zhǔn)確履行國際條約義務(wù)，學(xué)習(xí)他國經(jīng)驗，完善國內(nèi)法；同時積極參與并推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的討論和制定，并在相關(guān)活動中起到與政治、經(jīng)濟(jì)大國地位相稱的作用?！　∩掀懻撝荚谠趪H層面達(dá)成統(tǒng)一、公平、合理的國家間“合同”即條約，以為企業(yè)間的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動提供一個較為理想的平臺和框架。　　下篇以企業(yè)間的微觀國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為主線，結(jié)合實務(wù)中目前技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀，有重點地選擇較有代表意義的話題進(jìn)行了研究，對合同轉(zhuǎn)讓的范圍、種類、條款及合同簽訂的一般步驟和談判中的注意事項進(jìn)行了探索?！　∠缕紫葟姆秶胧郑懻摷夹g(shù)轉(zhuǎn)讓的客體范圍、授權(quán)范圍、地域范圍和時間范圍；考慮到是技術(shù)轉(zhuǎn)讓而非知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，本篇首先界定了技術(shù)的概念，將技術(shù)定義為“實際應(yīng)用的系統(tǒng)的科學(xué)(包括自然科學(xué)、社會科學(xué)及二者的結(jié)合)知識”，強調(diào)其特征是“實際應(yīng)用”與“系統(tǒng)科學(xué)知識”，由此將商標(biāo)、傳統(tǒng)意義上的版權(quán)排除在本篇討論的范圍之外。　　其次討論技術(shù)轉(zhuǎn)讓的種類。該章中，對國內(nèi)目前研究較少的技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了一定的探索；隨著獨立研發(fā)組織或力量的崛起，技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓在中國將會與技術(shù)許可一樣發(fā)揮積極作用。此外，通過以韓國為代表的亞洲四小龍經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展與OEM合作的關(guān)系為切入點，對易被國內(nèi)學(xué)者忽略的OEM協(xié)議中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了論述，以期從該方式的轉(zhuǎn)讓中，獲得我國技術(shù)的突破，為科學(xué)發(fā)展觀出一臂之力。　　再次，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要條款中，筆者重點分析了技術(shù)定價及其支付方式，特別是分析了影響技術(shù)價格的因素，對當(dāng)事人談判價格和法官判案可能會有一定的參考意義。此外對國內(nèi)目前相關(guān)研究沒有深入的保證陳述條款、技術(shù)改進(jìn)條款、限制性慣例和法律適用等也作了較為詳細(xì)的論述；對我國企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中較少考慮的最惠條款和破產(chǎn)條款等本篇也作了提示?！　∽詈?，結(jié)合以往經(jīng)驗，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一般程序及相關(guān)談判中的注意事項進(jìn)行了探索，反映了較強的實務(wù)性?！　】梢钥闯?，本書在篇章結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上與國內(nèi)現(xiàn)有的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度研究有很大的不同。首先討論的是國家間的協(xié)調(diào)即國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)國際條約及它們對企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為的影響，其次討論的是技術(shù)轉(zhuǎn)讓具體合同涉及的內(nèi)容。內(nèi)容上，本書沒有面面俱到，宏觀篇主要討論的是國際條約；微觀篇主要討論涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓客體中技術(shù)含量較高的主題，對于傳統(tǒng)意義上的版權(quán)和商標(biāo)，本書沒有討論；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓種類中，對現(xiàn)有研究討論較多的合資、合作企業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際工程承包合同中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、補償貿(mào)易中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和設(shè)備供應(yīng)合同中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓也沒有涉及；同時對合同條款的討論也是集中于幾個重要條款。以上選擇的目的在于突出重點，為讀者提供較為有價值的信息。

作者簡介

　　馬忠法，1966年l0月生，安徽滁州人。復(fù)旦大學(xué)法學(xué)博士（國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)法方向），任職于復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院，上海知識產(chǎn)權(quán)研究所特邀研究員，中國金融教育發(fā)展基金會金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會金融理財師（AFP），“理財與法律”課程授課主講教師，兼職律師。曾任上海貝爾阿爾

書籍目錄

上篇 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度理論研究——以經(jīng)濟(jì)全球化下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度為視角　學(xué)術(shù)概述　　一、國內(nèi)主要研究狀況　　二、國外主要研究狀況　前言　　一、經(jīng)濟(jì)全球化下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度面臨的挑戰(zhàn)及其山路　　二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的定義、宗旨及框架　　三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度中的兩方面關(guān)系　　?。ㄒ唬┩獠筷P(guān)系　　?。ǘ﹥?nèi)部關(guān)系　　四、本篇的基本結(jié)構(gòu)　第一章　經(jīng)濟(jì)全球化下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的理論探討　　第一節(jié)　經(jīng)濟(jì)全球化及其與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度　　　一、經(jīng)濟(jì)全球化的由來　　　二、經(jīng)濟(jì)全球化的特征　　　三、經(jīng)濟(jì)全球化與技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其國際協(xié)調(diào)法律制度的關(guān)系　　　四、經(jīng)濟(jì)全球化下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域的私法行為公法化　　　?。ㄒ唬┙?jīng)濟(jì)人的不理性與私法行為公法化　?。?、　　　?。ǘ┧椒ㄐ袨楣ɑ母拍罴捌湓趪H貿(mào)易領(lǐng)域中的體現(xiàn)　　　　（三）私法行為公法化在國際貿(mào)易領(lǐng)域中的某些案例　　　?。ㄋ模﹪H法的效力根據(jù)一一私法行為公法化的國際協(xié)調(diào)　　第二節(jié)　國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的南北關(guān)系協(xié)調(diào)：歷史考察的意義　　　一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度中的南北關(guān)系：歷史考察的必要性　　　二、自由資本主義時期（1700-1914年）的技術(shù)轉(zhuǎn)讓　　　三、對今天的借鑒意義　　第三節(jié)　國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度存在和完善的必要性和可能性　　　一、必要性　　?。ㄒ唬﹪H技術(shù)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)主要為私法行為的需要　　?。ǘ﹪H技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及人類共同利益的需要　　?。ㄈ﹪H技術(shù)轉(zhuǎn)讓國際性的需要　　　（四）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓時代性的需要　　?。ㄎ澹﹪H技術(shù)轉(zhuǎn)讓主體特殊性的需要　　　二、可能性　　?。ㄒ唬├碚撋系目赡苄浴　　。ǘ┙?jīng)濟(jì)全球化提供的可能性　　?。ㄈ﹪鴥?nèi)立法經(jīng)驗的積累　　?。ㄋ模﹪H協(xié)調(diào)經(jīng)驗的積累　　第四節(jié)　國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法律協(xié)調(diào)制度的特征　　　一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特征　　　（一）轉(zhuǎn)讓客體一一技術(shù)一一的特殊性　　?。ǘ┟袷滦袨樘卣鳌　　。ㄈ﹪倚袨榈母深A(yù)性　　?。ㄋ模┕┓街黧w的特殊性　　　（五）跨國性與內(nèi)國性　　?。r代性　　　二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的特征　　?。ㄒ唬┧椒ㄐ耘c公法性相結(jié)合　　　（二）廣泛性與綜合性　　?。ㄈ┲黧w多元性與復(fù)雜性　　　（四）國際性與國內(nèi)性　第二章　現(xiàn)有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度及其弊端　　第一節(jié)　現(xiàn)有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律協(xié)調(diào)制度　　　一、國際協(xié)調(diào)的國內(nèi)法基礎(chǔ)一一各國涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)……  第三章  國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的歷史出路  第四章  中國在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)方面的現(xiàn)狀和對策下篇  國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律實務(wù)研究——以國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為基礎(chǔ)  第五章  國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓范圍  第六章  國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓種類  第七章  國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要條款  第八章  國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般步驟及注意事項主要參考文獻(xiàn)后記

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