中國期貨公司內(nèi)控管理實務(wù)

前言

　　1848年，世界上第一個期貨交易所——芝加哥谷物交易所誕生以來，期貨市場便在人們爭議、懷疑的氛圍中風(fēng)風(fēng)雨雨走過了近160年的歷史?；仡欉@160年，一個不斷創(chuàng)新、奮力開拓的畫面就會清晰地呈現(xiàn)出來。同160年前相比，今天的期貨市場品種豐富多彩，從當(dāng)初單一的商品期貨，到今天商品、金融以及各種非傳統(tǒng)期貨合約共同發(fā)展，爭奇斗艷。同時，交易方式更加靈活便捷、交易制度更加規(guī)范合理、投資者結(jié)構(gòu)更加多樣化和層次化，期貨市場在世界金融市場體系的作用和影響力也更加深遠(yuǎn)和廣泛。目前，期貨價格已經(jīng)成為世界主要金融產(chǎn)品和大宗商品價格的風(fēng)向標(biāo)，成為維護(hù)一個國家金融和經(jīng)濟(jì)安全的重要工具?！　〗陙恚谪浭袌鲆粋€值得注意的現(xiàn)象就是：隨著市場的不斷創(chuàng)新和投資主體的擴大，期貨市場的功能也在不斷深化和拓展。以往，我們往往只注意到期貨市場傳統(tǒng)的價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理、套期保值等基礎(chǔ)性的功能，對期貨市場促進(jìn)宏觀調(diào)控、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化企業(yè)財務(wù)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理能力、提高整個社會資源配置效率，以及保證國家經(jīng)濟(jì)金融安全上的功能認(rèn)識不夠。這些年，政府、金融機構(gòu)開始積極主動地利用期貨進(jìn)行風(fēng)險管理，這些市場主體的加入，以及期貨市場對它們的決策行為和理性預(yù)期的影響，導(dǎo)致期貨市場與國家宏觀經(jīng)濟(jì)、與其他金融市場的聯(lián)系更加緊密。如美國政府制定農(nóng)業(yè)政策時，就非常注重發(fā)揮期貨市場的作用。自1993年起，美國政府就開始逐漸減少用于農(nóng)業(yè)的財政補貼，采用政策引導(dǎo)手段，如提供低息貸款，鼓勵農(nóng)民參與農(nóng)產(chǎn)品期貨及期權(quán)交易，規(guī)避農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險。

內(nèi)容概要

　　《中國期貨公司內(nèi)控管理實務(wù)》從對期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)概況研究人手，回顧、總結(jié)了中國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的歷史和行業(yè)特點，借鑒了境外期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)內(nèi)控管理的一般原則，對中外著名的期貨風(fēng)險事件進(jìn)行了概括分析，得出了加強期貨公司內(nèi)控管理的必要性、緊迫性、長期性、艱巨性的客觀判斷。不同國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史反復(fù)證明，沒有期貨市場的經(jīng)濟(jì)體系，不是真正意義上的市場經(jīng)濟(jì)；沒有發(fā)達(dá)的金融期貨市場的經(jīng)濟(jì)體系，不是成熟的市場經(jīng)濟(jì)；沒有強大、規(guī)范、創(chuàng)新發(fā)展的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)，就很難有現(xiàn)代化的期貨市場，期貨公司是期貨市場開發(fā)和風(fēng)險責(zé)任的主要承擔(dān)者?！吨袊谪浌緝?nèi)控管理實務(wù)》比較系統(tǒng)地提出了設(shè)計期貨公司內(nèi)控管理體系的20項基本原則和特別關(guān)注的10個重點，突出強調(diào)了期貨公司法人治理的制度安排。對期貨公司的部門設(shè)置、崗位設(shè)置、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、工作接口、主要業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的實證研究?！吨袊谪浌緝?nèi)控管理實務(wù)》還提供了構(gòu)建期貨公司內(nèi)控管理體系的5大類45個管理辦法的范本和期貨經(jīng)紀(jì)合同范本等，提出了可操作性很強的考核要點和獎懲辦法。

作者簡介

　　吳元貞，男，1954年生，山東人?，F(xiàn)任金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（北京）董事、總經(jīng)理，上海金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司執(zhí)行董事。曾任山東省魚臺縣糧食局局長、山東省糧食局辦公室副主任、山東省糧食批發(fā)市場主任、齊魯農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所總經(jīng)理、鄭州商品交易所濟(jì)南分所總經(jīng)理、魯能金穗期貨公司總經(jīng)理等職務(wù)。作者的社會兼職主要包括：山東大學(xué)兼職教授、山東省政府經(jīng)濟(jì)研究中心特聘研究員、中國期貨業(yè)協(xié)會理事、鄭州商品交易所理事?！　∽髡咴鴥纱螀⑴c國家糧食流通體制改革方案的設(shè)計，先后在新華社《國內(nèi)動態(tài)清樣》發(fā)表內(nèi)參30多篇。其中的《我國小麥過剩是假象》、《我國進(jìn)口大豆應(yīng)借鑒日本模式》、《期貨公司股權(quán)置換后權(quán)益缺乏明確法律保護(hù)》、《我國期貨市場發(fā)展亟待法律政策跟進(jìn)》等對相關(guān)領(lǐng)域的工作起到了一定的推動和促進(jìn)作用。主要著作有《信息理論與實踐》。

書籍目錄

第一章 中國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)概況第一節(jié) 中國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展一、自生自長，風(fēng)險事件層出不窮二、十年治理整頓，成效顯著三、按凈資本分類管理，重組步伐加快第二節(jié) 中國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的特點一、中國早期期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的“四無”特點二、中國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的“四高”特點三、期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的“四先”特點四、期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的“四低”特點第三節(jié) 境外期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的概況一、美國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的概況二、日本期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的概況三、新加坡期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略四、韓國期貨行業(yè)已成為全球的后起之秀五、中國香港期貨行業(yè)由商品期貨向金融期貨的成功轉(zhuǎn)型六、中國臺灣期貨行業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展第四節(jié) 中外著名期貨風(fēng)險事件概述及分析一、震驚中外的“327”國債風(fēng)波二、發(fā)人深省的“巴林銀行倒閉案”三、觸目驚心的“法國興業(yè)銀行期貨風(fēng)險案”四、其他因內(nèi)控管理失控發(fā)生的期貨風(fēng)險大案五、中外著名期貨風(fēng)險事件相似性分析第五節(jié) 綜述及結(jié)論一、加強期貨公司內(nèi)控管理制度建設(shè)的必要性二、加強期貨公司內(nèi)控管理制度建設(shè)的緊迫性三、加強期貨公司內(nèi)控管理制度建設(shè)的長期性四、加強期貨公司內(nèi)控管理制度建設(shè)的艱巨性五、認(rèn)真思索后的結(jié)論第二章 期貨公司內(nèi)控管理體系的基本設(shè)計第一節(jié) 內(nèi)控管理的二十項基本原則一、守法合規(guī)的原則二、分級負(fù)責(zé)的原則三、民主化管理的原則四、凡事有章可循的原則五、凡事有人負(fù)責(zé)的原則六、可控、在控的原則七、相互制約的原則八、以制度為本的原則九、員工利益與公司效益同步增減的原則十、勇于承擔(dān)責(zé)任的原則十一、每月檢查、稽核的原則十二、內(nèi)外和諧的原則十三、公開、公正、公平的原則十四、合規(guī)、合情、合理的原則十五、及時兌現(xiàn)獎懲的原則十六、全面性原則十七、簡捷性原則十八、系統(tǒng)性原則十九、強制性原則二十、契約化原則第二節(jié) 內(nèi)控管理需特別關(guān)注的十個重點一、公司法人治理制度二、對股東、股份、高管、風(fēng)險控制等多種事項變動的及時報備三、對分支機構(gòu)的規(guī)范管理四、期貨公司工作人員與期貨經(jīng)紀(jì)人嚴(yán)格界定五、合同簽訂與管理六、保證金的管理與結(jié)算七、防止透支交易和穿倉風(fēng)險八、通知的義務(wù)九、舉證的責(zé)任十、內(nèi)控管理制度的建設(shè)與完善第三節(jié) 期貨公司法人治理制度一、總則二、股東會職責(zé)三、董事會職責(zé)四、董事長職責(zé)五、監(jiān)事職責(zé)六、獨立董事職責(zé)七、總經(jīng)理職責(zé)八、首席風(fēng)險官職責(zé)第三章 部門職責(zé)、崗位職責(zé)第一節(jié) 合規(guī)審查部一、合規(guī)審查部工作職責(zé)二、合規(guī)審查部經(jīng)理崗位職責(zé)三、合規(guī)審查崗位職責(zé)四、分支機構(gòu)管理崗位職責(zé)第二節(jié) 結(jié)算部一、結(jié)算部工作職責(zé)二、結(jié)算部經(jīng)理崗位職責(zé)三、風(fēng)險控制員崗位職責(zé)四、結(jié)算員崗位職責(zé)第三節(jié) 交易部一、交易部工作職責(zé)二、交易部經(jīng)理崗位職責(zé)三、交易員崗位職責(zé)第四節(jié) 客戶服務(wù)部一、客戶服務(wù)部工作職責(zé)二、客戶服務(wù)部經(jīng)理崗位職責(zé)三、合同主管工作職責(zé)四、客戶服務(wù)崗位職責(zé)五、咨詢和客戶投訴崗位職責(zé)第五節(jié) 業(yè)務(wù)部一、業(yè)務(wù)部工作職責(zé)二、業(yè)務(wù)部經(jīng)理崗位職責(zé)三、市場專員工作職責(zé)四、客戶經(jīng)理工作職責(zé)五、項目經(jīng)理工作職責(zé)第六節(jié) 研究發(fā)展部一、研究發(fā)展部工作職責(zé)二、研究發(fā)展部經(jīng)理崗位職責(zé)三、品種分析師崗位職責(zé)四、信息員崗位職責(zé)五、網(wǎng)站主管崗位職責(zé)第七節(jié) 技術(shù)部一、技術(shù)部工作職責(zé)二、技術(shù)部經(jīng)理崗位職責(zé)三、系統(tǒng)運維崗位職責(zé)四、網(wǎng)絡(luò)安全崗位職責(zé)第八節(jié) 財務(wù)部一、財務(wù)部工作職責(zé)二、財務(wù)部經(jīng)理崗位職責(zé)三、主管會計崗位職責(zé)四、出納員崗位職責(zé)第九節(jié) 金融事業(yè)部……第四章 工作接口第五章 期貨公司內(nèi)控管理辦法第六章 期貨公司主要業(yè)務(wù)流程第七章 考核與獎懲附錄期貨經(jīng)紀(jì)合同后記參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章　中國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)概況　　不同國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史反復(fù)證明，期貨市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，社會生產(chǎn)力達(dá)到較高水平的必然產(chǎn)物，是人類經(jīng)濟(jì)史上偉大的制度創(chuàng)新。期貨市場對加快市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，起到了巨大的推動作用。市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)達(dá)國家的期貨市場已成為保證其國家經(jīng)濟(jì)安全和金融安全的重要工具，真正變成了釋放市場風(fēng)險的“緩沖器”、發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的“穩(wěn)壓器”。　　第一節(jié)　中國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展　　我國的期貨市場產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代初，當(dāng)時國家經(jīng)過十多年的改革開放，國內(nèi)生產(chǎn)力得到了空前的解放，大宗農(nóng)產(chǎn)品由緊缺轉(zhuǎn)變?yōu)榫植渴Ｓ?，“賣糧難”、“賣棉難”的問題相繼出現(xiàn)，市場經(jīng)濟(jì)初步興起，持續(xù)發(fā)展的勢頭銳不可當(dāng)，使期貨市場具備了誕生的基本條件?！　?991～1993年，在無任何期貨法律、法規(guī)支撐的前提下，我國各地迅速冒出50多家期貨交易所，各地批準(zhǔn)成立的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)達(dá)300余家，期貨兼營機構(gòu)（自營兼代理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）達(dá)2000多個，期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的數(shù)量已接近歐美發(fā)達(dá)國家的總和。當(dāng)時后續(xù)待建的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和期貨兼營機構(gòu)的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前者。期貨市場盲目的發(fā)展導(dǎo)致了期貨市場的一片混亂?！　∫弧⒆陨蚤L，風(fēng)險事件層出不窮　　這段期間的一些期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和期貨兼營機構(gòu)，包括許多的咨詢公司大量開展非法境外期貨代理業(yè)務(wù)。

編輯推薦

　　本書從我國期貨行業(yè)產(chǎn)生與發(fā)展的歷史過程入手，總結(jié)歸納了我國期貨行業(yè)不同階段的特點，概括介紹了境外期貨行業(yè)的發(fā)展概況，研究剖析了中外著名期貨風(fēng)險事件，得出了加強期貨公司內(nèi)控管理具有必要性、緊迫性、長期性和艱巨性的結(jié)論。本書提出的內(nèi)控管理應(yīng)遵循的20項基本原則及需要特別關(guān)注的10個重點等內(nèi)容，對期貨公司健全完善內(nèi)控管理體系具有指導(dǎo)意義?！　”緯囊淮筇厣菍ζ谪浌镜牟块T及崗位職責(zé)、不同部門之間的工作接口、主要業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行了實證研究，提供了構(gòu)建內(nèi)控管理體系的5大類45個管理辦法的范本，把平面管理變成了立體管理，把粗放內(nèi)控變成精細(xì)內(nèi)控，具有很強的實用性?？梢哉f，這是一本提高期貨公司內(nèi)控管理效率的操作手冊，如此系統(tǒng)、實用的研究目前在國內(nèi)還不多見，反映出本書作者豐富的實踐經(jīng)驗和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度。

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