國(guó)際金融犯罪預(yù)防與控制

前言

呈現(xiàn)在您面前的這本《國(guó)際金融犯罪預(yù)防與控制》，是英國(guó)教授巴瑞.瑞德先生關(guān)于反金融欺詐犯罪，特別是反金融領(lǐng)域腐敗犯罪的一部新作。巴瑞教授是國(guó)際反腐敗、反金融欺詐方面的一位領(lǐng)軍人物和斗土。在西方法律界、金融界以及司法協(xié)助領(lǐng)域，無(wú)論是從布宜諾斯艾利斯到孟買(mǎi)，還是從圣彼得堡到蘇瓦，瑞德教授都以其知識(shí)淵博、經(jīng)歷豐富而聲名遠(yuǎn)播。長(zhǎng)期以來(lái)，他那與其等身的著作不僅是英語(yǔ)學(xué)術(shù)書(shū)店的暢銷(xiāo)書(shū)，也是英美大學(xué)反腐敗、反金融犯罪、司法協(xié)助等專業(yè)以及國(guó)際司法組織的重要參考書(shū)。瑞德教授著書(shū)立說(shuō)的理論與實(shí)踐，來(lái)自他所發(fā)起并成為當(dāng)今國(guó)際社會(huì)存在最為長(zhǎng)久、影響最為廣泛、學(xué)術(shù)性最強(qiáng)的劍橋國(guó)際經(jīng)濟(jì)犯罪論壇，該論壇至今已經(jīng)舉辦28屆，每屆吸引全球上百個(gè)國(guó)家的近千名銀行、金融、法律等方面的專家學(xué)者和政府官員參加，是集國(guó)際社會(huì)反腐敗、反金融欺詐最新資訊的策源地和國(guó)際社會(huì)反腐敗、反金融欺詐領(lǐng)域研究的風(fēng)向標(biāo)。另外，瑞德教授受到很多國(guó)家的政府和國(guó)際組織的邀請(qǐng)，穿梭于五大洲，向不同層次的專家學(xué)者發(fā)表演講，這些演講使他始終置身于反腐敗、反金融犯罪以及司法協(xié)助的前沿。他曾應(yīng)聯(lián)合國(guó)之邀，作為應(yīng)對(duì)亞洲金融風(fēng)暴專家小組成員，于1997年到北京為中國(guó)政府提供咨詢意見(jiàn)。此外，還有他經(jīng)手過(guò)的一些重大跨國(guó)、跨地區(qū)的反洗錢(qián)、反貪污案件。他曾受中華人民共和國(guó)最高人民檢察院反貪污賄賂總局的委托，協(xié)助辦理過(guò)多起跨國(guó)追贓案件。我第一次聽(tīng)到巴瑞教授的名字，是20世紀(jì)80年代初期讀他在1981年于紐約舉行的首次國(guó)際反貪污大會(huì)上的演講。那時(shí)，在我國(guó)的政治術(shù)語(yǔ)中，還不使用“腐敗”一詞，只是用“不正之風(fēng)”來(lái)表述我們今天說(shuō)的“腐敗”現(xiàn)象，國(guó)際風(fēng)氣也剛剛從“腐敗”有益論占上風(fēng)向“反腐敗”（打擊、預(yù)防和教育相結(jié)合地反腐?。┱忌巷L(fēng)轉(zhuǎn)變。

內(nèi)容概要

本書(shū)由國(guó)際反洗錢(qián)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家撰寫(xiě)，旨在為識(shí)別重大金融犯罪包括識(shí)別由經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)型金融犯罪特征、詐騙活動(dòng)以及犯罪分子的行為習(xí)性等提供有關(guān)依據(jù)，討論通常意義下相關(guān)的犯罪罪行、如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、將危害降至最低及付諸于行動(dòng)以彌損失的具體方式，以此為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

作者簡(jiǎn)介

巴瑞·瑞德教授自1976年起就執(zhí)教于劍橋大學(xué)并曾擔(dān)任劍橋大學(xué)耶穌學(xué)院高級(jí)研究員和總教務(wù)長(zhǎng)及博士生、碩士生輔導(dǎo)總監(jiān)。目前是劍橋大學(xué)發(fā)展學(xué)科的榮譽(yù)級(jí)高級(jí)教授。瑞德教授曾擔(dān)任很多重要學(xué)術(shù)職務(wù)，其中包括英國(guó)倫敦大學(xué)高等法學(xué)院院長(zhǎng)一職。瑞德教授曾同時(shí)身兼外交官和國(guó)

書(shū)籍目錄

第一部分　概述及金融犯罪的預(yù)防、禁止和控制等一般問(wèn)題　　第一章金融犯罪的內(nèi)容　A．金融犯罪及其控制的一般概述  　A(1)犯罪活動(dòng)中所涉及的金融要素   　 簡(jiǎn)要探討相關(guān)犯罪活動(dòng)中“金融要素”的重要性　  A(2)金融動(dòng)機(jī)類(lèi)犯罪　    強(qiáng)調(diào)特定犯罪的金融動(dòng)機(jī)以及對(duì)預(yù)防和補(bǔ)救措施的意義　  A(3)支持型金融犯罪　    區(qū)分以獲利為目的的犯罪行為和支持過(guò)程或保護(hù)　    犯罪收益的其他犯罪行為　  A(4)與金融相關(guān)的犯罪　    探討金融可以是必要條件或非必要條件的犯罪　  A(5)金融破壞活動(dòng)　    為實(shí)現(xiàn)其他目的而實(shí)施金融犯罪活動(dòng)　    (案例研究)　  A(6)白領(lǐng)犯罪框架下的金融犯罪　  A(7)控制金融犯罪的目的　    (案例研究)　  A(8)金融犯罪的社會(huì)性和環(huán)境　B．金融犯罪的特征　  B(1)故意犯罪　    蓄意和有計(jì)劃的金融犯罪　  B(2)團(tuán)體犯罪和有組織犯罪　    有組織或者帶有辛迪加特色的集團(tuán)犯罪活動(dòng)　  B(3)精英犯罪    金融犯罪通常由處于權(quán)威及領(lǐng)導(dǎo)地位的人所為　　……第二部分　與金融犯罪相關(guān)的法律與實(shí)踐第三部分　對(duì)金融犯罪的調(diào)查和訴訟第四部分　金融犯罪的民法和監(jiān)管控制

章節(jié)摘錄

B（4）準(zhǔn)入型犯罪很多金融犯罪需要特殊通道或在特定環(huán)境下發(fā)生準(zhǔn)人型犯罪是指那些在犯罪之前需要特許或特別準(zhǔn)入資格的犯罪行為。換言之，這是一種需要特殊崗位才能參與的犯罪，但可能不是我們前面已經(jīng)討論的那種“精英”崗位。例如，在工作中發(fā)生的犯罪，其前提條件就是犯罪分子必須先被雇傭。為了從銀行或其他金融機(jī)構(gòu)盜用客戶的錢(qián)財(cái)，犯罪分子必須擁有該機(jī)構(gòu)和有關(guān)程序的準(zhǔn)人權(quán)限。換句話說(shuō)，只有在罪犯擁有準(zhǔn)人權(quán)限的情況下這種犯罪才可能發(fā)生。這種情況在偵查和控制方面產(chǎn)生了很多的問(wèn)題，因?yàn)檫@種犯罪活動(dòng)發(fā)生在特定的機(jī)構(gòu)（如銀行）中，外部人不容易進(jìn)行偵查。另外，對(duì)外部人來(lái)講也不容易獲得相同權(quán)限的準(zhǔn)入資格，以更好地調(diào)查和追蹤罪犯。罪犯的一些特許準(zhǔn)入資格往往需要進(jìn)行特許訓(xùn)練的專業(yè)知識(shí)，而這可能是調(diào)查者不具備的。當(dāng)然，在這種情況下，專業(yè)知識(shí)本身就構(gòu)成了一道準(zhǔn)入門(mén)檻。然而，那些方便或允許犯罪發(fā)生的特許資格并不總是通過(guò)合法途徑獲得的。罪犯可能通過(guò)篡改文件或其他證明材料以使自己獲得準(zhǔn)人資格。犯罪分子也可能非法盜用別人身份，通過(guò)暴力或威脅直接接管其他人的準(zhǔn)入資格。因此，事實(shí)上，準(zhǔn)入資格的概念更多的是針對(duì)犯罪活動(dòng)發(fā)生的條件，而不是犯罪分子的地位。從這個(gè)意義上來(lái)講，相對(duì)于精英犯罪，這是另一種分析思路。當(dāng)然，前文已經(jīng)提到，大部分擁有合法準(zhǔn)入資格的人都處在一個(gè)特權(quán)職位上，正是這個(gè)因素，體現(xiàn)了有效選擇合適的人選對(duì)準(zhǔn)入資格和適當(dāng)并及時(shí)監(jiān)控的重要性。B（5）內(nèi)部人犯罪與內(nèi)部人相關(guān)的犯罪只有那些與另外一個(gè)人擁有特定關(guān)系的人才可能犯所謂的“內(nèi)部人犯罪”。犯罪分子經(jīng)常削弱由這種關(guān)系產(chǎn)生的信任和信心，這種信任和信心會(huì)導(dǎo)致犯罪或使犯罪成為可能。最好的例子可能就是內(nèi)幕交易了。在絕大多數(shù)國(guó)家，那些受信任的人運(yùn)用未公開(kāi)的價(jià)格敏感信息進(jìn)行個(gè)人投資都是很?chē)?yán)重的罪行。

編輯推薦

《國(guó)際金融犯罪預(yù)防與控制》是由中國(guó)金融出版社出版的。

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