證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)容概要

　　隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場(chǎng)參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對(duì)擴(kuò)大證券市場(chǎng)從業(yè)人員隊(duì)伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義?！　檫m應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展的需要，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)一年來(lái)法律法規(guī)的變化和市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂：第一，隨著我國(guó)股指期貨的推出，在《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》等書中，增加有關(guān)滬深300股指期貨合約及其交易規(guī)則、股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容；第二，根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂有關(guān)發(fā)行保薦制度的內(nèi)容，增加有關(guān)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、督導(dǎo)等操作上的特殊規(guī)定等內(nèi)容；第三，對(duì)《證券交易》書稿進(jìn)行全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，根據(jù)新頒布的法規(guī)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充，增加了有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理方面的內(nèi)容，同時(shí)，簡(jiǎn)化了有關(guān)證券交易結(jié)算方面的內(nèi)容；第四，根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范，修訂了《證券投資基金》中的相關(guān)內(nèi)容，增加了分級(jí)基金、基金評(píng)價(jià)等內(nèi)容；第五，在《證券投資分析》中增加了有關(guān)證券估值方法、債券估值等內(nèi)容；第六，在《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》中增加了有關(guān)證券交易、發(fā)行制度介紹、上市公司信息披露監(jiān)管方面的內(nèi)容；第七，對(duì)原教材中的基本概念、理論和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂，對(duì)錯(cuò)漏之處進(jìn)行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。　　由于編寫時(shí)間緊迫，書中難免有疏漏、錯(cuò)誤之處，懇請(qǐng)讀者指正。

書籍目錄

第一章 證券市場(chǎng)概述第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)第二節(jié) 證券市場(chǎng)參與者第三節(jié) 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展第二章 股票第一節(jié) 股票的特征與類型第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票第四節(jié) 我國(guó)的股票類型第三章 債券第一節(jié) 債券的特征與類型第二節(jié) 政府債券第三節(jié) 金融債券與公司債券第四節(jié) 國(guó)際債券第四章 證券投資基金第一節(jié) 證券投資基金概述第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人第三節(jié) 證券投資基金的費(fèi)用與資產(chǎn)估值第四節(jié) 證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露第五節(jié) 證券投資基金的投資第五章 金融衍生工具第一節(jié) 金融衍生工具概述第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行第一節(jié) 證券發(fā)行市場(chǎng)第二節(jié) 證券交易市場(chǎng)第三節(jié) 證券價(jià)格指數(shù)第四節(jié) 證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)第七章 證券中介機(jī)構(gòu)第一節(jié) 證券公司概述第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管第三節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理后記 

章節(jié)摘錄

　　衍生產(chǎn)品市場(chǎng)是各類衍生產(chǎn)品發(fā)行和交易的市場(chǎng)，隨著金融創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的不斷深化，衍生產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)成為金融市場(chǎng)不可或缺的重要組成部分?！　?.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。通常人們也把有形市場(chǎng)稱為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。該市場(chǎng)是有組織、制度化了的市場(chǎng)。有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。有時(shí)人們也把無(wú)形市場(chǎng)稱為場(chǎng)外市場(chǎng)，是指沒有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。隨著現(xiàn)代通訊技術(shù)的發(fā)展和電子計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用、交易技術(shù)和交易組織形式的演進(jìn)，越來(lái)越多的證券交易不在有形的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，而是通過(guò)經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報(bào)、電話、網(wǎng)絡(luò)等洽談成交。目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)而具有了集中交易特征，而證券交易所市場(chǎng)也開始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式?！　。ㄈ┳C券市場(chǎng)的基本功能　　證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：　　1.籌資一投資功能。證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過(guò)發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，既有資金盈余者，又有資金短缺者。資金盈余者為使自己的資金價(jià)值增值，必須尋找投資對(duì)象；而資金短缺者為了發(fā)展自己的業(yè)務(wù)，就要向社會(huì)尋找資金。為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的，資金盈余者則可以通過(guò)買人證券而實(shí)現(xiàn)投資的目的?；I資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷。　　……

編輯推薦

　　其他版本請(qǐng)見：SAC證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（2011）

圖書封面

圖書標(biāo)簽Tags

無(wú)

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) PDF格式下載

---