期貨法律法規(guī)過關(guān)必做2000題

前言

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀苤袊C監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo)，由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦?？荚嚪譃閮煽疲浩谪浕A(chǔ)知識和期貨法律法規(guī)?？荚嚥扇￠]卷、客觀題、計算機(jī)上網(wǎng)、多場次、題庫抽題方式。單科考試時間100分鐘，滿分為100分，60分為及格分?jǐn)?shù)線。單科成績有效期兩年。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書。該證書長年有效。取得成績合格證后，考生如果到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)任職，可由所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。為了幫助考生順利通過期貨從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)考試指定教材和考試大綱編寫了期貨從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列（詳細(xì)書目參見本書書前內(nèi)頁）：1．系列之一：過關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2本）2．系列之二：過關(guān)沖刺八套題（2本）本書是期貨從業(yè)人員資格考試科目“期貨法律法規(guī)”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循最新《期貨從業(yè)人員資格考試大綱（2010年版）》的章目編排，共分18章，根據(jù)大綱指定的參考教材《期貨法律法規(guī)（第三版修訂）》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選用常考難點習(xí)題，對部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。需要特別說明的是：我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進(jìn)行了解答。本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時間等相關(guān)信息請登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)。圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各類考試和專業(yè)課學(xué)習(xí)提供名師網(wǎng)授班、面授班、在線考試等全方位教育服務(wù)的綜合性學(xué)習(xí)型門戶網(wǎng)站，包括圣才考研網(wǎng)、中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華保險學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)網(wǎng)等50個子網(wǎng)站。其中，中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各種證券類考試和證券學(xué)專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站，為考生和學(xué)習(xí)者提供一條龍服務(wù)的資源，包括：網(wǎng)授班與面授班、在線考試、歷年真題、模擬試題、專項練習(xí)、筆記講義、視頻課件、學(xué)術(shù)論文等。中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)提供各種證券類考試、國內(nèi)外經(jīng)典教材名師保過班、面授班、網(wǎng)授班與遠(yuǎn)程面授班，并精心制作了網(wǎng)授班與面授班的全套授課光盤。購書享受大禮包增值服務(wù)【100元網(wǎng)授班＋100元真題模考＋20元圣才學(xué)習(xí)卡】。

內(nèi)容概要

本書是期貨從業(yè)人員資格考試科目“期貨法律法規(guī)”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循最新《期貨從業(yè)人員資格考試大綱(2010年版)》的章目編排，共分18章，根據(jù)大綱指定的參考教材《期貨法律法規(guī)(第三版修訂)》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選用常考難點習(xí)題，對部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。

書籍目錄

第1章 期貨交易管理條例第2章 期貨投資者保障基金管理暫行辦法第3章 期貨交易所管理辦法第4章 期貨公司管理辦法第5章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第6章 期貨從業(yè)人員管理辦法第7章 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)第8章 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第9章 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第10章 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第11章 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)第12章 中華人民共和國刑法修正案第13章 中華人民共和國刑法修正案(六)摘選第14章 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第15章 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)第16章 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)第17章 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)第18章 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)

章節(jié)摘錄

24.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A.1 5％B.2 5％C.7 5％D.8 5％【解析】《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。25.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是（）。A.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)【解析】《期貨交易管理條例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。26.期貨公司的下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。A.變更業(yè)務(wù)范圍B.變更注冊資本C.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更公司形式【解析】《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；

編輯推薦

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