證券交易過關(guān)必做2000題

內(nèi)容概要

　　本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”過關(guān)必做習題集（贈高清視頻+上機考試）。本書遵循2012年版教材《證券交易》的章目編排，共分為10章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2012年）》中“證券交易”部分的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分近年計算機考試的真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計?？贾仉y點習題，并對大部分習題進行了詳細的分析和解答。
《證券交易過關(guān)必做2000題(附光盤含歷年真題)》特別適用于參加證券從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章 證券交易概述
  第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機制
  第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
  第一節(jié) 證券交易程序概述
  第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
  第三節(jié) 委托買賣
  第四節(jié) 競價與成交
  第五節(jié) 交易結(jié)算
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
  第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項
  第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務
  第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務概述
  第二節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理
  第三節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理
  第四節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范
  第五節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)實務
  第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
  第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票
  第三節(jié) 基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作
  第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
  第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
第六章 證券自營業(yè)務
  第一節(jié) 證券自營業(yè)務的含義與特點
  第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理
  第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為
  第四節(jié) 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務
  第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格
  第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求
  第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務
  第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務
  第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為與風險控制
  第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
第八章 融資融券業(yè)務
  第一節(jié) 融資融券業(yè)務的含義及資格管理
  第二節(jié) 融資融券業(yè)務的管理
  第三節(jié) 融資融券業(yè)務的風險及其控制
  第四節(jié) 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
  第五節(jié) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務
第九章 債券回購交易
  第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
  第二節(jié) 債券買斷式回購交易
  第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收
第十章 證券登記與交易結(jié)算
  第一節(jié) 證券登記
  第二節(jié) 證券交易清算與交收
  第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理
  第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程
  第五節(jié) 結(jié)算風險及防范

章節(jié)摘錄

　　29.某B股最后交易日的收盤價為0.800美元／股，每股紅利為0.005美元／股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元／股，則該股除息報價為（ ）美元／股。 　　A.0.800B.0.799C.0.795D.0.794 　　（解析）根據(jù)除息的計算公式，該股除息報價為0.800—0.005=0.795（美元／股）。 　　30.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采?。?）。 　　A.臨時停市B.技術(shù)性停牌C.休市半天D.政策性停牌 　?。ń馕觯蹲C券法》第一百一十四條規(guī)定，因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。 　　31.深圳證券交易所規(guī)定：無價格漲跌幅限制股票交易，當盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過（ ）時，臨時停牌時間為30分鐘。 　　A.10％B.20％C.15％D.80％ 　　（解析）深圳證券交易所規(guī)定，無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中臨時停牌措施：盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20％的，臨時停牌時間為30分鐘；盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50％的，臨時停牌時間為30分鐘；盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80％的，臨時停牌至14：57。 　　32.技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一。下列不屬于技術(shù)故障的是（ ）。 　　A.證券交易所的硬件設(shè)備無法正常運行 　　B.證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡無法正常運行 　　C.證券交易所系統(tǒng)被非法侵入 　　D.證券交易所電力供應出現(xiàn)故障 　?。ń馕觯┘夹g(shù)故障是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡、硬件設(shè)備、應用軟件等無法正常運行；證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外；證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。D項屬于意外事件。 　　33.以下（ ）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。 　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 　　B.10％以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 　　C.10％以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng) 　　D.10％以上的證券中斷交易 　　（解析）證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10％以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報；10％以上的證券中斷交易等情形。C項屬于證券交易所無法正常開始交易的情形。　　……

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