基于司法公正的司法者管理激勵(lì)

前言

　　最高人民法院新一輪的改革綱要明確指出：“改革和完善人民法院司法職權(quán)運(yùn)行機(jī)制，優(yōu)化職權(quán)配置。完善法官行為規(guī)范。嚴(yán)格執(zhí)行‘五個(gè)嚴(yán)禁’規(guī)定，落實(shí)監(jiān)督責(zé)任，確保司法廉潔。改革和完善法官工資福利與任職保障制度。完善法官激勵(lì)機(jī)制?！薄　》ü偈菍⑷祟?lèi)社會(huì)對(duì)公平、正義的信仰和追求具體化的使者，法官激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建是確保現(xiàn)代司法制度有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，事關(guān)依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家方略的實(shí)施。研究和解決符合中國(guó)國(guó)情的法官管理機(jī)制，應(yīng)當(dāng)在“神圣的法律殿堂”引入現(xiàn)代管理理念、理論、方法和技術(shù)。只有通過(guò)創(chuàng)新觀念和知識(shí)，整合包括制度在內(nèi)的各項(xiàng)激勵(lì)資源，以獲得司法者與現(xiàn)行制度、體系的合作，才能確保其司法行為與憲法和法律的目標(biāo)、民眾的期望相一致?！　”緯?shū)密切結(jié)合中國(guó)依法治國(guó)的進(jìn)程和社會(huì)發(fā)展對(duì)司法改革的需要，針對(duì)法官激勵(lì)約束問(wèn)題展開(kāi)了一系列深層次研究。透過(guò)中國(guó)法院系統(tǒng)二十余年改革歷程的回顧和分析，可以看到，司法改革取得了很大進(jìn)展，但實(shí)際效果尚不理想，其中一個(gè)重要原因就是司法改革中尚未建立起針對(duì)法官的適宜的、科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制。隨著人民法院審判職能在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的深入和司法管轄權(quán)的擴(kuò)展，原本屬于法院集體或者領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人行使的多種權(quán)力被交還給了具體辦案的法官，然而運(yùn)行多年的舊監(jiān)督管理體系在新環(huán)境下不能或者難以發(fā)揮有效作用，新的監(jiān)督管理體系尚未完全形成或者無(wú)法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

內(nèi)容概要

中國(guó)實(shí)行依法治國(guó)，人民法院裁判的公正與效率是重要的基礎(chǔ)和保障?，F(xiàn)實(shí)中司法者經(jīng)常不按照法律(委托人)的目標(biāo)使用司法資源，相關(guān)制度安排和管理缺乏有效的激勵(lì)約束，僅依靠讓司法者超越人的本性來(lái)完成司法使命，導(dǎo)致的利益沖突結(jié)果屢屢讓社會(huì)失望和不滿。實(shí)現(xiàn)司法使命的制度合約中包括了司法者人力資本的參與，因此非激勵(lì)難以調(diào)度。本書(shū)的內(nèi)容可概括為作為有效法律制度下的司法公正與效率追求的應(yīng)該是相關(guān)利益主體行為交互作用下能夠形成的占優(yōu)均衡向最優(yōu)均衡逼近的過(guò)程，而構(gòu)成一個(gè)在可預(yù)見(jiàn)的制度安排下的占優(yōu)均衡是一個(gè)可行的選擇。對(duì)特定要素稟賦人力資本依賴(lài)很強(qiáng)的司法領(lǐng)域面臨著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)和法律不完備的約束，單憑法律這種正式的強(qiáng)制性工具為支撐，難以解決司法者偏離目標(biāo)的問(wèn)題。為了實(shí)現(xiàn)司法公正，應(yīng)引入管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)理論和方法來(lái)研究法院的管理問(wèn)題，特別是對(duì)司法者的管理，其實(shí)質(zhì)則是對(duì)司法者的激勵(lì)問(wèn)題，以促使其實(shí)現(xiàn)司法價(jià)值最大化的目標(biāo)。    本書(shū)的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)可以歸結(jié)為以下四個(gè)方面：(1)把司法者的管理激勵(lì)作為實(shí)現(xiàn)司法公正的關(guān)鍵和保障，從而有別于以往將司法者激勵(lì)問(wèn)題作為對(duì)其管理的一個(gè)附屬手段或法院治理中的一個(gè)從屬問(wèn)題。司法公正實(shí)質(zhì)是一種社會(huì)信任，該信任來(lái)源于司法者的行為、信譽(yù)和特定制度，但現(xiàn)實(shí)中司法者亦會(huì)采取自利的方式行事，司法過(guò)程存在高昂的管理成本和社會(huì)成本，決定了對(duì)司法者需要施以此激勵(lì)為核心的治理或管理，故有必要通過(guò)模型分析和基于問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)證檢驗(yàn)等方法對(duì)司法者激勵(lì)問(wèn)題進(jìn)行研究。(2)研究表明：司法公正與司法者的法律遵從度、工作勤勉度、工資收入、司法權(quán)的有效配置呈正相關(guān)，與外在干預(yù)呈負(fù)相關(guān)。上述變量影響著司法者效用的改變，司法者效用主要反映的是對(duì)司法者需求的滿足程度，進(jìn)而可以影響司法者的裁判行為和社會(huì)所獲得的司法水平。司法權(quán)的配置缺乏效率，司法者的法律遵從度、工作勤勉度、工資收入過(guò)低，外在干預(yù)對(duì)司法者的影響，均可導(dǎo)致司法水平的下降。特別是，審判獨(dú)立的權(quán)力配置會(huì)對(duì)司法者的被動(dòng)式司法方式及社會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的激勵(lì)，故允許司法者獲得相對(duì)獨(dú)立的排他性控制權(quán)(審判保障權(quán))，并將該激勵(lì)機(jī)制引入到制度安排中，以此建立對(duì)司法者公正司法的控制權(quán)激勵(lì)。另外，改進(jìn)司法者考評(píng)機(jī)制亦有積極作用。(3)從對(duì)理論研究的貢獻(xiàn)來(lái)看，以往對(duì)司法公正與司法者激勵(lì)問(wèn)題的研究大多是基于法學(xué)理論來(lái)開(kāi)展的。本書(shū)則是結(jié)合法學(xué)理論從管理或治理的視角將上述問(wèn)題用經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論等方法來(lái)加以研究，使其成為對(duì)以往法學(xué)理論無(wú)法完全解決的問(wèn)題的一種新探索。后續(xù)的研究可以沿著本書(shū)中的模型和結(jié)論繼續(xù)深入，進(jìn)一步為中國(guó)法院、法官體制和機(jī)制的改革，以及發(fā)展提供理論上的創(chuàng)新支持。(4)從對(duì)司法范疇問(wèn)題的研究方法的貢獻(xiàn)上來(lái)看，本書(shū)中所沒(méi)計(jì)的調(diào)查問(wèn)卷是國(guó)內(nèi)較早用于研究司法者行為與司法公正之間關(guān)系等激勵(lì)問(wèn)題所采用的問(wèn)卷。雖然缺乏相應(yīng)的參考資料，但該研究的問(wèn)卷設(shè)計(jì)在借鑒相關(guān)理論的基礎(chǔ)上以實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向獨(dú)立完成了，這也為后續(xù)開(kāi)展此類(lèi)研究奠定了基礎(chǔ)。    激勵(lì)理論和成果隨著研究的深入已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域拓展到政治領(lǐng)域和社會(huì)生活中來(lái)。這些研究和成果對(duì)人的激勵(lì)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，是具有一般普適性的，其作為方法和手段，同樣適用于司法領(lǐng)域中司法者的激勵(lì)研究和應(yīng)用。其中，經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)激勵(lì)的研究成果應(yīng)當(dāng)為司法者激勵(lì)的制度安排、選擇與決策、成本收益分析、組織保障等提供支持，而管理學(xué)意義的激勵(lì)理論和成果則可以轉(zhuǎn)化為對(duì)受法律支配的司法者的一種動(dòng)態(tài)權(quán)變的日常性激勵(lì)手段或機(jī)制，產(chǎn)生能使管理結(jié)果公平的“管理過(guò)程公平”。本書(shū)嘗試探索建立起對(duì)司法者的控制權(quán)激勵(lì)，在法律機(jī)制下實(shí)行隱性激勵(lì)與顯性激勵(lì)的結(jié)合，使司法者有積極性建立良好的信譽(yù)，并按照憲法和法律的目標(biāo)、民眾的期望為社會(huì)分配正義的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)和互惠相容。    本書(shū)關(guān)于司法者激勵(lì)的研究源于“法院、法官制度的理論”與“激勵(lì)理論”的結(jié)合，是激勵(lì)理論在司法制度與司法者管理實(shí)踐中應(yīng)用的實(shí)證研究和理論探索，期望能為司法改革的順利推進(jìn)提供決策與操作層面的參考意見(jiàn)和幫助，以確保司法公正的實(shí)現(xiàn)。

作者簡(jiǎn)介

王雷，男，1963年5月出生，山東省青島市人。曾任青島市市南區(qū)人民法院副院長(zhǎng)、青島市中級(jí)人民法院審判委員會(huì)委員、民四庭庭長(zhǎng)、民一庭庭長(zhǎng)，現(xiàn)任青島市市北區(qū)人民法院院長(zhǎng)。被評(píng)選為兩屆青島市專(zhuān)業(yè)技術(shù)拔尖人才、一屆山東省審判專(zhuān)業(yè)拔尖人才。1996年7月獲中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際法專(zhuān)業(yè)法學(xué)碩士學(xué)位，2008年12月獲西安交通大學(xué)管理學(xué)院管理學(xué)博士學(xué)位。在《政法論壇》、《人民司法》、《法律科學(xué)》、《法商研究》、《中國(guó)軟科學(xué)》、《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》、《管理科學(xué)學(xué)報(bào)》等核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文和調(diào)研文章20余篇。

書(shū)籍目錄

第一章  緒論  第一節(jié)  研究背景與問(wèn)題提出    一、研究背景    二、問(wèn)題提出  第二節(jié)  對(duì)司法公正、法院和司法者的認(rèn)識(shí)與界定   一、對(duì)司法公正及法院的認(rèn)識(shí)與界定    二、對(duì)司法者的認(rèn)識(shí)與界定  第三節(jié)  國(guó)內(nèi)外研究概況  第四節(jié) 研究目的和意義  第五節(jié) 研究框架與創(chuàng)新點(diǎn)    一、研究設(shè)想    二、研究框架    三、本書(shū)的創(chuàng)新點(diǎn)  第六節(jié)  本章小結(jié)第二章  激勵(lì)與管理研究綜述第三章  司法公正與司法者激勵(lì)的模型分析第四章  問(wèn)卷設(shè)計(jì)與實(shí)證研究設(shè)計(jì)第五章  司法者激勵(lì)的實(shí)證研究第六章  研究結(jié)果的討論與建議第七章  結(jié)論和進(jìn)一步研究第八章  法院管理實(shí)務(wù)中的幾個(gè)激勵(lì)問(wèn)題第九章  司法者團(tuán)隊(duì)的管理激勵(lì)參考文獻(xiàn)附錄：調(diào)查問(wèn)卷后記

章節(jié)摘錄

　　但從現(xiàn)代管理的視角來(lái)看，對(duì)司法者這一特殊群體進(jìn)行激勵(lì)約束的研究似乎開(kāi)展得很少。根據(jù)筆者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、出國(guó)培訓(xùn)等各種渠道、方式查閱專(zhuān)門(mén)的文獻(xiàn)資料來(lái)看，國(guó)外對(duì)此的專(zhuān)門(mén)研究很少。國(guó)內(nèi)的研究不僅少而又少，而且還帶有局限性。有的似乎只是從法理學(xué)和比較法的角度進(jìn)行的“價(jià)值判斷”式研究，少見(jiàn)運(yùn)用管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等理論成果進(jìn)行實(shí)證加規(guī)范的研究。在此要特別提到的是美國(guó)學(xué)者和法官波斯納，他從法律經(jīng)濟(jì)分析和管理的角度，通過(guò)大量數(shù)據(jù)和實(shí)證研究提出了美國(guó)聯(lián)邦法官有什么激勵(lì)和限制的問(wèn)題，以此提出關(guān)于法官行為的理論，給出法官的效用函數(shù)和正式模型，其對(duì)司法者激勵(lì)的研究是開(kāi)創(chuàng)性和富有很大貢獻(xiàn)的。美國(guó)學(xué)者考特用效用最大化來(lái)分析司法者行為的努力。另一位美國(guó)學(xué)者科恩提出了一些經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)表明，晉升、渴求行使裁量權(quán)、回避大工作量均可構(gòu)成法官個(gè)人的效用函數(shù)。此外，中國(guó)學(xué)者張維迎從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和激勵(lì)的角度，研究了中國(guó)執(zhí)法者激勵(lì)的問(wèn)題，提出了從工資制度、職業(yè)聲譽(yù)、法律規(guī)則約束等三個(gè)方面激勵(lì)司法者的方案，指出產(chǎn)權(quán)、社會(huì)信任與司法者權(quán)威生成的博弈關(guān)系。同時(shí)，他的研究還涉及訴訟中的逆向選擇，其初步結(jié)論也涉及制度、當(dāng)事人討價(jià)還價(jià)能力對(duì)司法者裁判的影響。這些成果和觀點(diǎn)有相當(dāng)?shù)膭?chuàng)造性及洞察力。由此應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，對(duì)司法者激勵(lì)的研究，作為中國(guó)司法改革不可回避的內(nèi)容，需要更務(wù)實(shí)、更實(shí)際、更具體的研究和操作。這種研究顯然不是狹義、規(guī)范性的法學(xué)研究能夠單獨(dú)完成的。如不借鑒和借助相關(guān)社會(huì)科學(xué)研究方法和成果對(duì)中國(guó)司法制度及法官管理進(jìn)行實(shí)證研究，是不可能真正實(shí)現(xiàn)司法改革目標(biāo)的。　　法院獨(dú)立審判是現(xiàn)代各國(guó)普遍承認(rèn)或確立的一條基本法治原則，其理論基礎(chǔ)，一是權(quán)力分立與制衡原理，二是主權(quán)在民的原理與原則。孟德斯鳩認(rèn)為：“從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力約束權(quán)力?！恳粋€(gè)國(guó)家有三種權(quán)力：立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)?！?/pre>




編輯推薦
　　《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》作者試圖應(yīng)用現(xiàn)代管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)理論以及其他社會(huì)科學(xué)的成果，結(jié)合實(shí)際提出一些關(guān)于司法者激勵(lì)的理論探討和實(shí)證研究，不僅研究單項(xiàng)激勵(lì)方法的理論基礎(chǔ)，也嘗試著探討如何建立司法者綜合激勵(lì)機(jī)制及其運(yùn)行條件。通過(guò)對(duì)司法者需要、面臨約束條件、激勵(lì)因素、制度、環(huán)境等方面的研究，以委托一代理關(guān)系為基礎(chǔ)和架構(gòu)，以法律機(jī)制作為給定的信息結(jié)構(gòu)，《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》深入討論非對(duì)稱(chēng)信息下對(duì)司法者最優(yōu)的管理與制度安排，研究的落腳點(diǎn)就是讓社會(huì)獲得公正的司法。全書(shū)內(nèi)容有理論分析，有實(shí)證分析、設(shè)計(jì)方案，是一本理論聯(lián)系實(shí)際、有創(chuàng)新性和應(yīng)用價(jià)值的著作。盡管其中一些觀點(diǎn)值得商榷，但仍不失為法律界難得的實(shí)證研究。希望《基于司法公正的司法者管理激勵(lì)》的出版，有助于推動(dòng)法院及法官管理的研究與實(shí)踐，也為建立和完善我國(guó)法官激勵(lì)制度提供有益的支持與幫助?！　》ü偈菍⑷祟?lèi)社會(huì)對(duì)公平、正義的信仰和追求具體化的使者，法官激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建是確?，F(xiàn)代司法制度有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，進(jìn)而事關(guān)依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家方略的實(shí)施。研究和完善符合中國(guó)國(guó)情的法官管理機(jī)制，應(yīng)當(dāng)在“神圣的法律殿堂”引入現(xiàn)代管理理念、理論、方法和技術(shù)。





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