2012年版全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 期貨法律法規(guī)講義 真題 預(yù)測(cè)全攻略

前言

隨著我國(guó)金融體系的不斷完善，期貨業(yè)將和證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)一樣，成為我國(guó)金融體系的重要組成部分，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健發(fā)展提供必要的保障。我國(guó)的期貨行業(yè)起步較晚，但發(fā)展非常迅速?？梢灶A(yù)測(cè)，未來(lái)十年，期貨將成為我國(guó)金融行業(yè)中發(fā)展最為迅速的部分。期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。 目前，期貨從業(yè)人員資格考試科目分為期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析。通過(guò)前兩科考試后，方可報(bào)考期貨投資分析科目。為了幫助廣大考生復(fù)習(xí)備考，我們編寫(xiě)了2012年期貨從業(yè)人員資格考試叢書(shū)：《期貨市場(chǎng)教程講義?真題?預(yù)測(cè)全攻略》、《期貨投資分析講義?真題?預(yù)測(cè)全攻略》和《期貨法律法規(guī)講義?真題?預(yù)測(cè)全攻略》。這套叢書(shū)具有以下鮮明的特點(diǎn)。本書(shū)體例本書(shū)在緊扣最新考試大綱的基礎(chǔ)上，以歷年考題為中心，形成了獨(dú)特的編寫(xiě)體例。全書(shū)正文按章節(jié)進(jìn)行講述，每章分為四部分?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽將每章各節(jié)的重點(diǎn)內(nèi)容用圖表的形式呈現(xiàn)出來(lái)，一目了然，使考生能夠快速、清晰地把握考試要點(diǎn)?？键c(diǎn)重點(diǎn)突破將歷年出現(xiàn)的考點(diǎn)與相關(guān)概念放在一起加以介紹，并附相關(guān)真題和詳細(xì)解析，使考生能夠高效地把握考試重點(diǎn)，了解出題方式，加深對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)的理解?？键c(diǎn)自測(cè)每一章都為考生精心設(shè)計(jì)一套自測(cè)試卷，在分值權(quán)重、題型題量、題的難易度、時(shí)間安排等諸多方面與最新真題保持一致，幫助考生提前適應(yīng)考試氛圍，向高分沖刺。答案與解析對(duì)考點(diǎn)自測(cè)中的每一題進(jìn)行詳細(xì)的解析，并對(duì)考題中出現(xiàn)的相關(guān)概念加以介紹，使考生能夠切實(shí)把握每一道題的出題意圖，做到舉一反三。本書(shū)特色豐富充實(shí)的考題本書(shū)在對(duì)歷年考題進(jìn)行層層分析、歸納、總結(jié)的基礎(chǔ)上，精心選取每道真題，并將歷年考題中涉及的重要考點(diǎn)作為出題的重點(diǎn)，對(duì)考試大綱中的未考知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充，確?？忌鷱?fù)習(xí)的針對(duì)性和全面性。居高不下的命中率本書(shū)嚴(yán)格依照自考大綱的考核要求編寫(xiě)，題量充足，知識(shí)點(diǎn)覆蓋全面，命中率一直居于同類(lèi)輔導(dǎo)書(shū)前列。與時(shí)俱進(jìn)的新鮮品牌本書(shū)一改市場(chǎng)上大多數(shù)自考輔導(dǎo)書(shū)多年不改版的老傳統(tǒng)，依據(jù)最新考試大綱及最新考題及時(shí)修訂，確保其永遠(yuǎn)“新鮮”。友情提示期貨從業(yè)人員資格考試2012年可報(bào)考5次，具體情況如下：從業(yè)資格考試時(shí)間考試場(chǎng)次報(bào)名時(shí)間考試地點(diǎn)第一次2月1日—2月15日3月17日35個(gè)城市第二次3月28日—4月10日5月19日35個(gè)城市第三次5月24日—6月7日6月30日35個(gè)城市第四次8月1日—8月14日9月15日35個(gè)城市第五次10月9日—10月23日11月10日35個(gè)城市《期貨投資分析》科目考試時(shí)間考試場(chǎng)次報(bào)名時(shí)間考試地點(diǎn)第一次3月28日—4月10日5月19日35個(gè)城市第二次10月9日—10月23日11月10日35個(gè)城市考試不僅考查考生掌握知識(shí)的程度，更重要的是考查考生的心態(tài)。因此，對(duì)待考試要保持基本放松、適度緊張、積極樂(lè)觀(guān)的態(tài)度，克服困難，提高復(fù)習(xí)效率，充滿(mǎn)信心地參加考試。為了方便廣大讀者，我們提供了熱線(xiàn)服務(wù)，電話(huà)：13681387472，郵箱：suoxh@139.com，歡迎大家聯(lián)系，我們一定竭誠(chéng)為您服務(wù)。最后，對(duì)一貫支持我們的廣大讀者朋友和對(duì)本書(shū)的出版作出努力的朋友一并表示感謝。作者2012年5月于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)

內(nèi)容概要

　　期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?！?012年版全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試：期貨法律法規(guī)講義·真題·預(yù)測(cè)全攻略》專(zhuān)為參加2012年期貨從業(yè)資格考試的人員復(fù)習(xí)備考編寫(xiě)的。叢書(shū)嚴(yán)格依據(jù)2012年期貨從業(yè)人員資格考試大綱和指定教材編寫(xiě)，清晰點(diǎn)明了考試的基本考點(diǎn)，并配合以豐富的習(xí)題訓(xùn)練，是幫助廣大應(yīng)考人員更快、更好通過(guò)考試的必備輔導(dǎo)用書(shū)。

作者簡(jiǎn)介

　　北京立恒金融培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，是以中央財(cái)經(jīng)大學(xué)的師資為依托從事金融從業(yè)資格考試研究與培訓(xùn)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。創(chuàng)業(yè)10年以來(lái)，以其“科學(xué)的課程設(shè)計(jì)、雄厚的師資力、令人信服的輔導(dǎo)資料、卓有實(shí)效的應(yīng)試效果”而深受廣大考生的支持與推崇。

書(shū)籍目錄

第一篇 行政法規(guī)
　期貨交易管理?xiàng)l例
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
第二篇 部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件
　期貨投資者保障基金管理暫行辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨交易所管理辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨公司管理辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨從業(yè)人員管理辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
第三篇 協(xié)會(huì)自律規(guī)則
　期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
第四篇 其他相關(guān)法規(guī)
　中華人民共和國(guó)刑法修正案（摘選）
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　關(guān)于發(fā)布《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》和
　《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的通知
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析
　期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法
　法規(guī)原文
　練習(xí)題
　答案與解析

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 第九條有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： （一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。 第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)： （一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)； （二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市； （三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； （四）保證合約的履行； （五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理； （六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。 第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度： （一）保證金制度； （二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度； （三）漲跌停板制度； （四）持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度； （五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度； （六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。 第十二條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： （一）提高保證金； （二）調(diào)整漲跌停板幅度； （三）限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量； （四）暫時(shí)停止交易。

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