深圳金融發(fā)展報(bào)告

前言

　　在深圳市委市政府、市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室領(lǐng)導(dǎo)的直接關(guān)心和指導(dǎo)下，在中國(guó)人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的大力支持下，2008年深圳金融發(fā)展報(bào)告完成了編纂工作，在此，謹(jǐn)向所有關(guān)心和支持深圳金融發(fā)展報(bào)告編寫(xiě)的領(lǐng)導(dǎo)以及付出辛勤勞動(dòng)的各位作者，表示衷心的感謝?！　”緯?shū)的初稿，按章節(jié)順序由下列機(jī)構(gòu)提供：第一章由綜合開(kāi)發(fā)研究院（中國(guó)·深圳）撰寫(xiě)；第二章由深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室、中國(guó)人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局和深圳保監(jiān)局提供資料，綜合開(kāi)發(fā)研究院（中國(guó)·深圳）撰寫(xiě)；第三章由中國(guó)人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局和深圳保監(jiān)局撰寫(xiě)；第四章由中國(guó)人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局、深圳市企業(yè)信用信息中心和鵬元征信有限公司撰寫(xiě)；第五章、第七章和第八章由中國(guó)人民銀行深圳市中心支行撰寫(xiě)；第六章由深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司撰寫(xiě)；第九章由深圳銀監(jiān)局撰寫(xiě)；第十章、第十一章由深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)撰寫(xiě)；第十二章由深圳市期貨同業(yè)公會(huì)撰寫(xiě)；第十三章由深圳保監(jiān)局撰寫(xiě)；第十四章由深圳市創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)撰寫(xiě)；第十五章由深圳市金融顧問(wèn)協(xié)會(huì)撰寫(xiě)；第十六章由深圳市信用評(píng)級(jí)協(xié)會(huì)撰寫(xiě)；第十七章由信用擔(dān)保同業(yè)公會(huì)撰寫(xiě)；第十八章由各行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)公會(huì)撰寫(xiě)；第十九章、第二十章由綜合開(kāi)發(fā)研究院（中國(guó)·深圳）撰寫(xiě)；附錄一由中國(guó)人民銀行深圳市中心支行提供；附錄二由深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室提供。

內(nèi)容概要

本書(shū)在編寫(xiě)過(guò)程中力求能準(zhǔn)確、全面地反映深圳金融業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。

書(shū)籍目錄

綜合篇　第一章　2008年深圳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行概況　第二章　2008年深圳金融運(yùn)行概況　第三章　2008年深圳金融調(diào)控與監(jiān)管　第四章　2008年深圳金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)市場(chǎng)篇　第五章　貨幣市場(chǎng)　第六章　資本市場(chǎng)　第七章　外匯市場(chǎng)　第八章　黃金市場(chǎng)行業(yè)篇　第九章　深圳銀行業(yè)　第十章　深圳證券業(yè)　第十一章　深圳基金業(yè)　第十二章　深圳期貨業(yè)　第十三章　深圳保險(xiǎn)業(yè)　第十四章　深圳創(chuàng)業(yè)投資業(yè)　第十五章　深圳私募基金投資業(yè)　第十六章　深圳信用評(píng)級(jí)業(yè)　第十七章　深圳信用擔(dān)保業(yè)　第十八章　深圳金融行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)專(zhuān)題篇　第十九章　直面金融危機(jī)挑戰(zhàn)，采取積極應(yīng)對(duì)策略　第二十章　人民幣區(qū)域化與深港金融合作探討附錄后記

章節(jié)摘錄

　　二是進(jìn)一步深化監(jiān)察稽核專(zhuān)項(xiàng)檢查。加大對(duì)基金管理公司監(jiān)察稽核專(zhuān)項(xiàng)檢查力度，全年共開(kāi)展四次季度專(zhuān)項(xiàng)檢查。為將專(zhuān)項(xiàng)檢查做深、做細(xì)，一方面督促各公司督察長(zhǎng)認(rèn)真履職，推動(dòng)公司監(jiān)察稽核工作的有效開(kāi)展，促使公司完善自身內(nèi)部控制體系建設(shè)，提升合規(guī)意識(shí)；另一方面適當(dāng)?shù)貙z查范圍延伸至基金管理公司具體業(yè)務(wù)部門(mén)，將檢查內(nèi)容擴(kuò)充至具體業(yè)務(wù)流程。深圳證監(jiān)局的監(jiān)察稽核專(zhuān)項(xiàng)檢查工作已經(jīng)成為推動(dòng)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的一項(xiàng)重要措施和有效途徑?！　∪枪膭?lì)基金管理公司開(kāi)展SAS70內(nèi)控審計(jì)。借助會(huì)計(jì)師事務(wù)所的力量深入推動(dòng)基金管理公司提高內(nèi)控管理水平，先后邀請(qǐng)了多家會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行SAS70內(nèi)控審計(jì)準(zhǔn)則的培訓(xùn)。在深圳證監(jiān)局的鼓勵(lì)和推動(dòng)下，多家公司開(kāi)展了SAS70內(nèi)控審計(jì)，對(duì)公司的內(nèi)控制度與機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)性梳理，查漏補(bǔ)缺、優(yōu)化流程?！　。┘訌?qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，提高期貨公司誠(chéng)信規(guī)范水平　　積極推動(dòng)構(gòu)建“合規(guī)、透明和誠(chéng)信”的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，妥善應(yīng)對(duì)、化解期貨市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)期貨公司合規(guī)運(yùn)作水平再上新臺(tái)階。　　一是開(kāi)展對(duì)期貨公司的客戶(hù)保證金和公司凈資本安全的監(jiān)管。一方面，全盤(pán)掌握轄區(qū)公司的盤(pán)中透支信息，對(duì)11家公司進(jìn)行了檢查；另一方面，對(duì)轄區(qū)期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行檢查。　　二是狠抓期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。制定并實(shí)施《深圳期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引》、《深圳地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)日常失信行為監(jiān)管指引》；嚴(yán)把遷址深圳的期貨公司、新設(shè)營(yíng)業(yè)部質(zhì)量關(guān)，明確營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求。落實(shí)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制?！　∪菓?yīng)對(duì)金融危機(jī)沖擊，防范境外套保業(yè)務(wù)持證企業(yè)的境外業(yè)務(wù)委托風(fēng)險(xiǎn)。要求持證企業(yè)做好境外經(jīng)紀(jì)商的優(yōu)化選擇，關(guān)注境外經(jīng)紀(jì)商的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。通過(guò)做好經(jīng)紀(jì)商風(fēng)險(xiǎn)與持證企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)的隔離，避免風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。　　四是著力推進(jìn)轄區(qū)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)。落實(shí)“證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案”的各項(xiàng)要求，通過(guò)制定并實(shí)施《深圳地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)日常失信行為監(jiān)管指引》，將期貨公司及其高管、重要崗位人員的不誠(chéng)信行為和糾錯(cuò)結(jié)果，及時(shí)錄入“深圳地區(qū)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案”并定期公布。

圖書(shū)封面

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