證券市場基礎知識成功過關八套卷

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行、非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個人財商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個人學習投資理財知識的重要途徑。　　中國證券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織全國統(tǒng)一進行，自2003年起向全社會放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報名參加?？荚嚳颇糠譃榛A科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個人情況和所屬崗位的側重情況自選，每次考試報考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報名、全國統(tǒng)一時間、計算機考試方式進行。調整后的全國統(tǒng)考時間為每年4次，大約在3月、5月、10月和12月舉行。具體時間會有微調，以當期公告為準?！　榱藥椭兄居诩尤胱C券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學習效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應試能力，每一個科目我們不僅出版了應試指南，還有與其配套的成功過關預測試卷。應試指南和預測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關輔導教材。　　應試指南的特點：抓住考試重點、難點和命題方向。這不僅是通過資格考試的關鍵，也是提高專業(yè)能力的要訣。

內容概要

為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學習效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，應試指南和預測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關輔導教材。本書為該系列之一的《證券市場基礎知識成功過關八套卷》。

書籍目錄

成功過關預測試卷  成功過關預測試卷(一)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題  成功過關預測試卷(二)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題  成功過關預測試卷(三)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題  成功過關預測試卷(四)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題  成功過關預測試卷(五)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題  成功過關預測試卷(六)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題  成功過關預測試卷(七)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題  成功過關預測試卷(八)    一、單項選擇題    二、多項選擇題    三、判斷題參考答案及解析  成功過關預測試卷參考答案及解析(一)  成功過關預測試卷參考答案及解析(二)  成功過關預測試卷參考答案及解析(三)  成功過關預測試卷參考答案及解析(四)  成功過關預測試卷參考答案及解析(五)  成功過關預測試卷參考答案及解析(六)  成功過關預測試卷參考答案及解析(七)  成功過關預測試卷參考答案及解析(八)

章節(jié)摘錄

　　19.在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。（）　　20.如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。（）　　21.對于開放式基金的交易，其贖回價一般是基金單位凈資產值加一定的贖回費。（）　　22.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可為無記名股票。（）　　23.《證券公司內部控制指引》要求證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立、健全符合公司法規(guī)定的治理結構。（）　　24.金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產的合約。（）　　25.公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤。（）　　26.發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機構、公司組織、個人等。（）　　27.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。（）　　28.目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。（）　　29.在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會低于優(yōu)先股股息。（）　　30.基金份額持有人與托管人的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也就是說，基金份額持有人將基金資產委托給基金托管人保管并進行證券投資。（）　　31.股息和紅利是一樣的。（）　　32.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）　　33.公司（企業(yè)）證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司（企業(yè)）債券及商業(yè)票據(jù)等。（）34.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權費。（）　　35.上海證券交易所和深圳證券交易所均采取不以盈利為目的的會員制。（）　　36.三級存托憑證對發(fā)行人監(jiān)管的要求最低，所以發(fā)行手續(xù)簡單。（）　　37.金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。（）　　8.公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。（）　　39.會員大會是會員制證券交易所的決策機構。（）　　40.德國沒有專門的證券經(jīng)營機構。（）　　41.在非金融變量的基礎上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風險的天氣期貨、管理政治風險的政治期貨、管理巨災風險的巨災衍生產品等稱為非金融衍生工具。（）　　42.證券登記結算公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。（）　　43.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）　　44.2004年4月，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會發(fā)布《信貸資產證券化試點管理辦法》，并于同年11月發(fā)布了《金融機構信貸資產證券化監(jiān)督管理辦法》。（）　　45.封閉式基金的買賣價格完全取決于基金單位凈資產值。（）　　46.中證500指數(shù)的樣本股原則上每半年調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過15％。（）47.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。（）　　48.經(jīng)濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟周期具有同步性。（）49.我國對機構投資者用于證券投資的資金來源沒有限制，所有資金都可用于投資證券。（）　　50.利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產生的金融期貨品種。（）　　51.經(jīng)營風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。（）　　52.在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對沖了結。（）　　53.一般來說，證券投資者所受的風險越大，其遭受的損失也越大。（）　　54.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。（）　　55.證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）　　56.一般來說公司的實際清算價值低于其賬面價值。（）　　57.我國基金法規(guī)定，基金管理人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的時候才披露相關信息。（）　　58.從理論上講，如果利率水平一直不變，債權人在債券期滿之前將債券轉讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉化形式。（）　　59.證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人并可以自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證。（）　　60.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。（）　　61.我國的憑證式國債，在持有人需要提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的2‰收取手續(xù)費（）　　62.如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。國有法人股不屬于國有股權。（）63.系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。（）　　64.公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產的50％。（）　　65.開放式基金通常上市交易。（）　　66.隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（）　　67.從2007年開始，我國開始在北京、上海進行境內個人直接投資海外證券市場的試點。（）　　68.債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價（或買入價與到期償還額）之間的差額加上定期的利息的總和。（）　　69.基金管理人必須每日計算并公布基金資產凈值。（）　　70.2 006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。（） 　　……

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