公司

內(nèi)容概要

　　短短150年間，股份公司就從一個微不足道的角色，一躍成為當今世界上最具支配力的經(jīng)濟組織形式。今天，股份公司統(tǒng)治著我們的生活。它們決定我們吃什么，看什么，穿什么，在哪工作，做什么。我們被股份公司的文化、符號、意識形態(tài)所環(huán)繞，無處可逃。它們就像當年的教會或者君主一樣，擺出一副一貫正確的、全能上帝的姿態(tài)，用輝煌的建筑和精致的陳設(shè)來制造自己的光輝形象。它具有人的權(quán)利卻沒有人的道德感，惟利是圖、剝削成性。如果它的破  壞性行為不受到限制，將危及整個地球生態(tài)、人類健康，甚至社會形態(tài)，并將導致它自身的崩潰。        為寫作本書，作者進行了范圍廣泛的采訪，如美國輝瑞制藥的CEO漢克·麥金內(nèi)爾、諾貝爾獎得主弗里德曼、著名批評家喬姆斯基，從多個視角考察了  股份公司作為一種制度，本身所具有的危險性，并提出了改善目前現(xiàn)狀的可行方案。

作者簡介

　　巴肯，英屬哥倫比亞大學法學教授、羅德學者（Rhodes Scholar），擁有牛津大學、哈佛大學的法學學位，是國際知名的法學權(quán)威，經(jīng)常就法律對社會及經(jīng)濟的沖擊面廣泛發(fā)表文章。他也是電影紀錄片The Corporation的制作人兼撰稿者，該紀錄片即以本書為基礎(chǔ)。

書籍目錄

序言1.股份公司的帝國之路2.新的形象，舊的公司3.外部化的機器4.民主有限5.公司無限6.估算未來注釋部分參考文獻

章節(jié)摘錄

　　1.股份公司的帝國之路　　短短150年間，股份公司就從一個微不足道的角色，一躍成為當今世界最具支配力的經(jīng)濟組織形式。今天，股份公司統(tǒng)治著我們的生活。它們決定我們吃什么，看什么，穿什么，在哪工作，做什么。我們被股份公司的文化、符號、意識形態(tài)所環(huán)繞，無處可逃。它們就像當年的教會或者君主一樣，擺出一副一貫正確的、全能上帝的姿態(tài)，用輝煌的建筑和精致的陳設(shè)來制造自己的光輝形象。股份公司漸漸開始獲得對本負有監(jiān)管職責的政府發(fā)號施令的權(quán)力，并且接管了原本深深植根于公共領(lǐng)域之中的社會。股份公司驚人的崛起和當前的絕對統(tǒng)治地位是現(xiàn)代歷史中最引人注目的事件之一，特別是它那不祥的開端?！　∵h在安然丑聞曝光之前，股份公司還只是經(jīng)濟組織的一個非常新的變體時，它就已經(jīng)被卷入各種腐敗和弄虛作假的丑聞當中。在17世紀末18世紀初，股票經(jīng)紀人，也就是俗稱的掮客，逡巡在后來變得聲名狼藉的倫敦交易所咖啡館，穿梭于倫巴底街（Lombard Street）、康希爾區(qū)（Cornhill）和伯青街（Birchin Lane）之間錯綜復雜的小道，等著幼稚輕信的投資人出現(xiàn)，好賣掉他們手上皮包公司的股票。這種皮包公司總是曇花一現(xiàn)，做點投機買賣，然后馬上倒閉。在1690年到1695年之間從事交易的93家公司中，到了1698年，就只剩下20家。1696年，英國貿(mào)易委員會（the commissioners of trade for Eng1and）的報告認為，股份公司已經(jīng)“完全墮落”，因為他們將公司的股票賣給“對公司一無所知的人們，這些人被編造出來并故意散播的股票聲譽所吸引，所關(guān)心的只是股票的市值是否持續(xù)增長”。盡管貿(mào)易委員會對股份公司的惡行感到恐慌，但他們可能并不覺得驚訝，仿佛一切都是意料之中。　　從股份公司在16世紀誕生的那一天起，生意人和政客就對這種組織形式抱有懷疑態(tài)度。當時流行的公司組織形式是合伙制，采取這種組織形式的企業(yè)牽涉的人員相對比較少，企業(yè)依靠個人之間的忠誠和互相信任來維持，成員以自己的全部財產(chǎn)為企業(yè)承擔無限責任。與此不同，股份公司將所有權(quán)與管理分離開來，一群人充當董事和經(jīng)理人，負責公司的運作，另一群人則充當股東，他們投入資本，對公司享有所有權(quán)。這種獨特的設(shè)計被廣泛認為為腐敗和商業(yè)丑聞大開了方便之門。亞當?斯密曾在《國富論》一書中警告說，因為管理者不可能對“其他人的財產(chǎn)”付出十二分的關(guān)心，“管理疏忽和揮霍浪費”毫無疑問會成為股份公司運作的必然后果。事實上，到1776年他寫下這些話的時候，股份公司在英國已經(jīng)被禁止長達50年之久。1720年，英國議會受夠了股份公司的胡鬧在交易所造成的間歇性動蕩，宣布股份公司為非法（只有極少數(shù)例外情形）。正是南海公司（South Sea Company）倒閉丑聞促使這項法案最終獲得通過?！　?710年，為了與南美的西班牙殖民者合作進行壟斷貿(mào)易（包括販奴貿(mào)易），南海公司成立。它從成立的那天起，就是一個騙局。它的管理層統(tǒng)統(tǒng)來自政界的顯赫圈子，對南美洲一無所知，只有非常疏遠的關(guān)系（他們中的確有一個人的表兄住在布宜諾斯艾利斯），而且他們本來就應該清楚，西班牙國王不可能把他的南美殖民地貿(mào)易權(quán)授給外國人。其中一位董事曾被迫承認，“除非西班牙人昏了頭……放棄自己的生意，扔掉他們在這個世界上惟一有價值的地盤?？偠灾痪湓挘恍囊约哼^不去，”他們才可能放棄在自己的殖民地上擁有的貿(mào)易壟斷權(quán)。然而，南海公司的管理層仍然向投資者許諾說會有“豐厚的回報”，堆積如山的金銀唾手可得，就等著英國出口日用品來交換，比如柴郡奶酪、封蠟和鹽漬品?！　⊥顿Y者囤積公司的股票，后者的股價在一年之內(nèi)戲劇性地翻了六番。然而一旦持股人清醒過來，意識到這個公司其實毫無價值，恐慌之下迅速拋售，股價馬上急劇下跌。1720年，歐洲大瘟疫的爆發(fā)使得公眾的焦慮被激發(fā)起來，用一位歷史學家的話來說，他們“被一種迷信的恐懼所控制，認為瘟疫是上帝對人們的拜金行為的懲罰”。在這種背景下，南海公司迅速倒閉。大筆財富化為烏有，人們的生計毀于一旦，公司董事之一約翰?布蘭特（John B1unt）被一名憤怒的持股人槍殺身亡。暴民包圍了威斯敏斯特宮，國王不得不馬上從鄉(xiāng)間回到倫敦處理隨之而來的危機。因為存在“惡意欺詐和違背誠信原則”的行為，南海公司的董事全部受到議會的審判，被判處罰金，部分人遭到監(jiān)禁。甚至有一名議員要求將他們?nèi)M裝滿蛇和硬幣的布袋，一起扔進河里淹死，當然他們還是免于此類酷刑。至于股份公司，1720年議會通過“泡沫法案”，該法案宣布，凡是創(chuàng)立“被認為是股份制”的公司，并且在無法律授權(quán)的情況下發(fā)行“可轉(zhuǎn)讓股票”的行為，皆為非法?！　〗裉?，與當年的南海公司泡沫事件類似、甚至同樣惡劣的公司丑聞正在重現(xiàn)，但政府通過類似的禁令卻已是不可想像的事情。即便是非常溫和的改革方案——比如說，通過一項法律，要求公司在提交財務報告的時候列出雇員期權(quán)狀況，以便在某種程度上避免造成當前諸多丑聞的誤導性正面財務狀況聲明——對于今天的美國聯(lián)邦政府來說，也已經(jīng)是不太可能完成的任務，后者在面對丑聞的時候只是雷聲大雨點小，口頭上嚴厲，卻拿不出同樣嚴厲的對應措施。盡管2002年通過的“薩班斯-奧克斯利法案”（Sarbanes—Ox1ey Act）糾正了股份公司管理和會計實務中存在的一些浮夸問題，至少在制度層面上提供了一些有益的補救措施，但聯(lián)邦政府對股份公司丑聞的整體態(tài)度始終是遲鈍而懦弱的，與1720年英國政府面對股份公司丑聞時的態(tài)度對比，我們會發(fā)現(xiàn)，過去的300年間，股份公司已經(jīng)獲得了非常強大的權(quán)力，以至于削弱了政府對它的控制力。在1720年還是一個被立法機關(guān)說禁就禁的新興機構(gòu)，現(xiàn)在的股份公司制已經(jīng)統(tǒng)治了我們的社會和政府。　　它究竟是怎樣變得如此強大的呢？　　股份公司作為商業(yè)形式發(fā)展史上的天才成果，它在過去的三個世紀里迅速崛起的原因，就在于它整臺資本以及無數(shù)個人經(jīng)濟力量的能力。合股公司（joint—stock company）出現(xiàn)于16世紀，當時，由于資本來源只限于那些有能力運作企業(yè)的人，臺伙企業(yè)很明顯無法適應工業(yè)化帶來的新興（盡管并未流行）的大規(guī)模生產(chǎn)方式。1564年，皇家礦產(chǎn)公司（the Company oftheMinesRoya1）成立臺股公司，由24位股東聯(lián)合出資，每股相當于1200美元；1565年，礦產(chǎn)機械公司（the Com-pany of Minera1 and Battery Works）通過回購之前已經(jīng)發(fā)行的股票來增加注冊資本；1606年，新河公司（The New River Company）成立合股公司，將新鮮的水運往倫敦，而在此之前，已有相當一部分公用事業(yè)部門采納了此種形式。1688年，英國共有14家股份公司，但沒有一家的股東數(shù)超過三位數(shù)。17世紀最后十年，股份公司進入蓬勃發(fā)展的時期。當這種新的商業(yè)形式成為殖民產(chǎn)業(yè)融資的有利工具時，以股份公司的形式進行投資的資金總額翻了一倍。盡管合伙企業(yè)仍然是當時占統(tǒng)治地位的商業(yè)組織形式，但是股份公司正在穩(wěn)步地逼近并超過合伙企業(yè)?！　?712年，英國人托馬斯?紐柯門（Thomas Newcomen）發(fā)明了用于煤礦抽水的蒸汽機，因此開啟了工業(yè)革命時代。接下來的一個世紀中，蒸汽機加速了英國和美國大規(guī)模工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，擴展了各種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間，例如采礦業(yè)、紡織業(yè)（及相關(guān)產(chǎn)業(yè)如漂白、印花、染色，以及砑光）、壓榨、釀造和蒸餾業(yè)。這些大規(guī)模生產(chǎn)都需要巨額的資金投入，合伙制無法滿足此類需求，而股份公司借機擴張。工業(yè)革命后的美國，在1781—1790年之間，采取股份公司制的企業(yè)翻了10倍，從33家增長到328家。　　在英國，1825年“泡沫法案”被廢除，組建股份公司再度成為合法行為，此后也發(fā)生了同樣的變化。股份公司急劇增多，秘密交易和股價泡沫在商業(yè)世界再一次成為普遍現(xiàn)象。正如小說家司各特所觀察到的，合股公司很快就成為“時代所向，大勢所趨”，也成為諷刺小說的對象。司各特挖苦說，通過買某家公司的股票做公司的股東，一個投資者靠花錢來掙錢（事實上，他認為公司很像一臺機器，耗掉的能源又能為它的運行帶來新的動力）：　　有這樣一個人，一個投資者，他從自己擁有產(chǎn)權(quán)的面包公司買面包，從自己擁有產(chǎn)權(quán)的牛奶公司買牛奶和芝士……為了通用酒類進出口公司的利益多喝一瓶酒，當然他也是這個公司的股東之一。每一樁行為，本來都可能被定義為鋪張浪費，但對這個人來說……鋪張就等于節(jié)儉。即使他消費的物品都過分昂貴，質(zhì)量都不怎么樣，但因為這個人在某種意義上就是自己的顧客，為了自己的利益，也得強迫自己消費。不僅如此，如果殯葬行業(yè)的合股公司要和醫(yī)藥企業(yè)聯(lián)合……如果他成為這個死亡和醫(yī)生公司（Death and Doctor）的股東，那他可能會拼死保證他的遺產(chǎn)要撥出很可觀的一份，用于他的靈床和葬禮花費?！　‘敃r，司各特語含諷刺。然而，現(xiàn)實中的股份公司已經(jīng)做好準備踏上統(tǒng)治經(jīng)濟與社會的上升之路。在一種新式蒸汽機器的幫助下，它實現(xiàn)了這樣的飛躍。這種機器就是蒸汽機車?！　∶绹?9世紀的鐵路大王一生毀譽參半，但他們正是現(xiàn)代股份公司時代的真正締造者。要運作鐵路產(chǎn)業(yè)這樣的龐然大物需要巨額的資金投入，鋪設(shè)鐵軌，制造機車，運轉(zhuǎn)并維修整個鐵路系統(tǒng)，整個產(chǎn)業(yè)很快就必須依賴股份公司的形式來尋求資金支持。在美國，鐵路修建在1850年代蓬勃發(fā)展，內(nèi)戰(zhàn)后又再度興起，1865年到1885年之間建成了10萬公里的鐵軌。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，股份公司的數(shù)量也在快速增加。英國也是同樣的情形。在1825年到1849年之間，為鑄造鐵路而投入的資本主要都通過股份公司來獲得，從20萬英鎊增長到2億3千萬英鎊，翻了超過1000番?！　?jù)《鐵路和資本市場發(fā)展雜志》（Rai1ways and the Growth of the Capita1 Market）的M.C.里德觀察，“最重要的副產(chǎn)品之一就是鐵路系統(tǒng)的引入和擴展”，也就是說，它在幫助形成全國性的企業(yè)證券市場方面扮演了重要的角色。無論是在美國還是英國，鐵路行業(yè)都要求更多的資本注入，而這是19世紀初對公司進行投資的窄小富人圈所無法提供的。到了19世紀中期，當鐵路股票在所有國家大肆發(fā)行的時候，中產(chǎn)階級第一次開始投資公司股票。當時，《經(jīng)濟學家》（The Economist）雜志宣布：“所有人都在買股票……窮困潦倒的小職員、窮學徒、沒人要的服務生、破產(chǎn)的家伙——全都進了能靠錢生錢的階級?！薄　〉?，對大眾更多地參與股票市場來說，還存在一個障礙：不管投入的是多是少，只要一個人投資了某家公司，他就必須無限制地對這家公司的債務負責。投資者的房子、存款，以及其他一切個人資產(chǎn)都可能被債權(quán)人奪走。如果這家公司倒閉，就意味著投資人僅僅因為擁有這家公司的股票就要搭上全部身家。除非這個風險被取消，否則投資股票不可能成為對普遍大眾真正有吸引力的選擇。到了19世紀中期，商業(yè)領(lǐng)袖和政客廣泛呼吁改變立法，將持股人的責任限定在其對公司投資的總額之內(nèi)。他們主張，如果一個人買了價值100美元的股票，那么他應當被免除這100美元以外的債務，無論這家公司日后發(fā)生怎樣的變化。“有限責任”（1imited 1iabi1ity）的支持人為這種制度辯護說，它對于吸引中產(chǎn)階級的投資人進入股票市場具有非常重要的意義。英國的合伙人委員會（Se1ect Committee on Partnerships）聲稱，“有限責任制將允許那些謹慎投資的人與他們富有的鄰居一起分享公司的股權(quán)”，同時，反過來，又意味著“他們的自尊被維護，他們的智力得到鼓勵，并有額外的動機去維護秩序并尊重關(guān)于財產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定”?！　∥瘑T會在后來的聲明中曾委婉地暗示，將工人吸納進資本主義體系的另一個目的是為了終結(jié)階級沖突，這也在擴大潛在投資者的經(jīng)濟原因之外，構(gòu)成了有限責任制度的政治合理性依據(jù)?！稅鄱”と請蟆罚‥dinburgh Jouma1）1853年的一篇評論里提到：　　工人并不理解資本家的立場。對比的補救措施就是，讓他們在實際經(jīng)驗中獲得與資本家同樣的立場……一旦工人獲得與資本家一起行動的機會，馬上，他們與資本和勞動相關(guān)的所有觀點就會經(jīng)歷一個巨大的轉(zhuǎn)變。他們將會明白，就算只是勉強經(jīng)營一家很小的商號，也是一件極度辛苦和令人焦灼的差事……在合股原則的幫助下，中產(chǎn)實干階級將創(chuàng)造大量的物質(zhì)和社會財富。　　然而，在大西洋兩岸都有人極力批評有限責任制，批評意見主要集中在道德層面。因為它允許投資者在公司遭遇困境時全身而退，他們相信這將會從根子上破壞幾個世紀來形成的商業(yè)世界。借助有限責任制，投資者能夠毫不顧惜投資公司的未來，魯莽行事。在吉爾伯特（Gilbert）和蘇利文（sulliVan）創(chuàng)作的一首尖銳諷刺歌曲里，戈德博瑞先生，一個虛構(gòu)的公司推銷者如此解釋這家“烏托邦有限公司”（Utopia Lta）：　　你會變成羅斯柴爾德，　　即使你的公司破產(chǎn)，　　清算人說：“沒關(guān)系，債不要你還，”　　明天新公司就能再開張。　　某位阻止在英國實施有限責任制的議員認為，人們擔心有限責任制會攻擊“商業(yè)立法的首要原則和根本法則……即，每個人必須以自己的能力為自己所訂立契約的所有債務負責”，同時它還會“允許人們以極小的風險進入貿(mào)易領(lǐng)域，卻坐擁獲利的無限可能”，這樣就是在鼓勵“一個墮落的完全不顧將來的投機體系”?！　”M管存在以上的反對意見，有限責任制還是在公司法中牢牢地站穩(wěn)了腳跟，在英國是在1856年，在美國則是19世紀后半期。投資股票的風險就此消除，至少投資人不用再擔心自己投資金額之外的銀行存款會面臨強制執(zhí)行的風險。大眾開始更大規(guī)模地進入股票市場，投資人也開始廣泛持有各種股票、債券，公司發(fā)展的道路被廓清。但盡管如此，直到19世紀末，公開上市的股份公司在美國仍然很少見。除了鐵路產(chǎn)業(yè)，其他的大公司往往仍由家族掌控。即便它們也發(fā)行股票，但卻仍是以面對面（person-to-person）的方式進行股票交易，而不是依賴股票市場。然而，到了20世紀早期，公開上市的大型股份公司已經(jīng)成為商業(yè)世界的固定成員。

媒體關(guān)注與評論

　　在喬爾·巴肯看來，股份公司是吞噬文明的惡魔，貪婪、剝削成性、不可遏止。我們都是潛在的受害者，因此我們必須弄清股份公司是如何使其危害變得無法控制的?！　“⑻m·德肖維茨　　——哈佛法學院，費里克斯·弗蘭克福特法學教授　　這是一部難得的佳作，洞察、激越、知識面廣、分析透徹。巴肯揭示了公司這個被法力無邊的現(xiàn)代圈家造就的邪惡工具的主要特征。國家把人的權(quán)利賦予了公司。但無論從法律上說還是從本性上說，它都是病態(tài)的，現(xiàn)在它的權(quán)利甚至已經(jīng)凌駕于有血有肉的人之上。它一步步碾碎了民主、自由、權(quán)利和自然人的本能，然而人們想要體面地生活、甚至存活下去都必須仰仗它。我們應該細讀這項透徹的研究，并進行深入的思考。正如作者昕描繪的那樣，這本書將激發(fā)人們力所能及的建設(shè)性行動?！　棠匪够　　Z言學教授、《9·11》作者

編輯推薦

　　這是一部難得的佳作，洞察、激越、知識面廣、分析透徹。巴肯揭示了公司這個被法力無邊的現(xiàn)代國家造就的邪惡工具的主要特征——國家把人的權(quán)利賦予了公司，但無論從法律上說還是從本性上說，它都是病態(tài)的，現(xiàn)在它的權(quán)利甚至已經(jīng)凌駕于有血有肉的人之上。它一步步碾碎了民主、自由、權(quán)利和自然人的本能，然而人們想要體面地生活、甚至存活下去郜必須仰仗它。 我們應該細讀這項透徹的研究，并進行深入的思考。正如作者所描繪的那樣，這本書將激發(fā)人們力所能及的建設(shè)性行動。　　一檔電視節(jié)目吹捧通用制造的卡車在二戰(zhàn)期間支持盟軍修路架橋的貢獻，但是它卻沒有提及，這個公司同樣也為敵軍制造戰(zhàn)車·而IBM為納粹工作的動機，“跟納粹主義毫無關(guān)系……它只與利潤有關(guān)，”這與公司非道德的本性是一致的……

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