轉(zhuǎn)化的藝術(shù)

前言

　　我認識Dougl Roberrs Dimick先生緣于我的一位好朋友。他給我介紹說Dimick先生到中國兩年，在武漢大學教授英語的同時，對中國的法律、宏觀經(jīng)濟、外貿(mào)、金融和企業(yè)管理都進行了非常仔細的觀察和研究，并且寫了一本書。Dimick先生是美國邁阿密大學的法學博士，我非常想了解一個美國的法學博士怎么看待現(xiàn)令的中國，我在北京會見了Dimick先生，并和他做了一些交流，時他的觀點、思維有了一些了解。同時，我對他寫的書也很感興趣。　　我花了近10天的時間讀完了Dimick先生寫的《Art of Conversion》（中文譯為《轉(zhuǎn)化的藝術(shù)》），非常感慨和驚訝：他到中國不到三年的時間，怎么會如此深刻地了解中國？從中國的歷史到現(xiàn)代、從企業(yè)到宏觀、從外貿(mào)到金融、從憲法到一系列具體的法律法規(guī)，不一而足，有時候我都覺得書的內(nèi)容太多了。我從事證券基金工作15年，一直認為我們這個行業(yè)涉獵的知識范圍比較廣，今天來看，Dimick先生寫的書其內(nèi)容更為豐富?！　　掇D(zhuǎn)化的藝術(shù)》有寬廣的視野本書是少有的能站在中國經(jīng)濟發(fā)展的階段，同時用比較的眼光，探討對于中國經(jīng)濟發(fā)展有直接影響的涉外投資活動（包括中國對外投資和外商在華投資）的一本書。書中從中國到美國，從宏觀到微觀。從理論到具體的企業(yè)投資、管理實踐，從法律到金融、外貿(mào)等，從金融、企業(yè)、政治、社會等許多不同的角度審視和探討涉外投資。提出問題、分析問題的視野是非常寬廣的，對中國和西方的投資者都可以有很大的幫助。

內(nèi)容概要

　　《轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：美國學者看中國涉外投資》作者作為美籍資深投資專家，對中國國內(nèi)外企業(yè)經(jīng)營投資領域進行了綜合研究，提出了一系列的問題，闡述了跨國投資的“轉(zhuǎn)化的藝術(shù)”理論，對影響中國經(jīng)濟發(fā)展的對內(nèi)和對外的投資活動（即外商在華投資和中國在海外投資）都具有非常有價值的指導意義。《轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：美國學者看中國涉外投資》以寬廣的視野、獨特的視角，把西方人如何看待和思考與中國涉外投資有關的方方面面問題呈現(xiàn)給讀者。作者通過一系列探索性、開放性的問題，激發(fā)讀者對涉外投資活動的方方面面進行獨立思考。通過變化地運用“蘇格拉底式的對話法”，使得讀者可輕松地查閱和開放地討論，以促進探討、鼓勵分析和交流。

作者簡介

　　迪米克先生為邁阿密大學法律博士，自1991年始，他作為私人經(jīng)紀涉足房地產(chǎn)和證券投資。目前作為AmShell有限公司（中國）外籍經(jīng)濟技術(shù)專家，在上海、北京、深圳、武漢、香港和澳門提供咨詢和教學服務?！　≡谘芯坎⒆珜懕緯娜兆永?，迪米克和中國兩位教師開創(chuàng)了一個為期七年的英語節(jié)目?，F(xiàn)在迪米克正在籌措這個節(jié)目的最后組成部分：SMART，首創(chuàng)性的定量關聯(lián)理論，程序化交易的轉(zhuǎn)化范式和電子交易應用系統(tǒng)的組合管理模型，內(nèi)容涵蓋外匯、股票、債券、期權(quán)、期貨及金融衍生工具等各個方面。

書籍目錄

寬廣的視野，獨特的視角（序）自序Chapter Ⅰ 轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：由機遇到財富的轉(zhuǎn)換從殖民主義的特許權(quán)到跨國公司轉(zhuǎn)化的藝術(shù)與涂-迪米克模式雙向視角和思維方法Chapter Ⅱ 中國經(jīng)濟的全球化：躋身強國必由之路理論源自實踐——深度解析經(jīng)濟全球化的理論帶著顯微鏡去觀察正在發(fā)生的經(jīng)濟活動Chapter Ⅲ 中國經(jīng)濟走出去：更大的舞臺創(chuàng)造更多的財富揭開金融炫舞的層層面紗西方思維與中國的企業(yè)領導藝術(shù)找個支點，用根棍子你就是地球的主人西方思維解讀QDII瓶子和撬瓶器——聘用外籍專家獲取最好結(jié)局Chapter Ⅳ 敞開大門：是引狼入室還是獲得更多的財富加入WTO與中國式思維13億人口的中國的法律體制老美看中國商務中國思維解讀QFII瓶子和多個撬瓶器——外籍專家服務中國Chapter Ⅴ 條條大道通羅馬，看你選擇哪一條創(chuàng)業(yè)精神——在風險中讓利益最大化用蘇格拉底式的對話法打通思路有趣的刀片經(jīng)濟Chapter Ⅵ 參考目錄A 參考書目B 中國相關法律文件C 機構(gòu)資源D 相關網(wǎng)站E 網(wǎng)上報道摘選F 來源互聯(lián)網(wǎng)的文章和參考內(nèi)容G 研究問題索引附錄 內(nèi)容主題和問題探討提要

章節(jié)摘錄

　　Chapter Ⅰ 轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：由機遇到財富的轉(zhuǎn)換　　1 從殖民主義的特許權(quán)到跨國公司　　1840年以后．封建的中國逐漸變成半殖民地、半封建的國家。1949年以后，共產(chǎn)黨領導的新中國誕生。1978年改革開放以后，中國政府進行對外經(jīng)濟政策調(diào)整，“殖民主義特許權(quán)”日漸衰退，取而代之的是中國式的跨國公司（MNC）。換言之，隨著最近兼并和收購法的實施。具有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟是否只是在利用涉外商務的日益企業(yè)化，來為經(jīng)濟穩(wěn)定進行風險防范呢？　　人們普遍認為，是改革開放導致了中國經(jīng)濟發(fā)展，促成了2008年奧運會的舉辦。那么，中國的決策者和企業(yè)領導人應該會更加樂于接受投資銀行業(yè)準則和實踐；即便不歡迎也得這樣做．因為這些準則和實踐的核心關系到“轉(zhuǎn)化的藝術(shù)”?！　∞D(zhuǎn)化的藝術(shù)：從機遇中創(chuàng)造價值或?qū)C遇轉(zhuǎn)化為價值的藝術(shù)。其實質(zhì)是從機遇到價值的轉(zhuǎn)化（或超越）過程中的藝術(shù)，它涉及資本的——金融的、企業(yè)的、政治的、社會的，甚至所有方面的——本質(zhì)和結(jié)構(gòu)。資本是可獲得的，也可增加、損失或者保值。人們可以從觀察或認識到的機遇（比如一個產(chǎn)品或一項服務的供應或需求）中創(chuàng)造價值，或?qū)C會轉(zhuǎn)化為價值，從而帶來收益，包括交易過程本身?！　≡谵D(zhuǎn)化藝術(shù)的研究中，需為投資和項目運作進行風險防范。如何防范風險避免損失呢？憑借實質(zhì)性的和分層次的互利互惠，將資產(chǎn)和債務（以及收入來源）轉(zhuǎn)化成為交易和管理方面的分析和衡量標準。形成涉外投資方略?！　榱吮阌陔p向互動研究，我們在書中同時采用漢語和英語兩種文本，方便讀者進行對照閱讀和思考。漢語和英語讀者都可以分析和討論相關話題。這樣通過漢英對照，也為我們的談話防范風險，希望通過確保充分理解和交流相關的信息和思想，達到學習和商務交流方面的雙重目的?！　”緯哪繕耸牵合蛑形鞣阶x者提供一個共同的平臺，分析和鑒別涉外投資方略，包括中國公司的海外投資方略和外國公司的對華投資方略（尤其在技術(shù)領域）。　　本書的撰寫過程是對政策和個案分析的探究過程。圍繞轉(zhuǎn)化藝術(shù)的設計、形式和作用，我們按照話題分類，組織投資和交易方面的內(nèi)容以及有關新聞報道和出版文獻，通過靈活地運用“蘇格拉底式的對話法”，使得讀者可輕松地查閱和開放地討論．以促進探討、鼓勵分析和交流?！　〈送?，雙語版本也方便讀者就同一話題進行討論，進行社會經(jīng)濟方面的比較。　　本書的主題是介紹和闡述轉(zhuǎn)化的藝術(shù)和涂一迪米克模式，幫助投資者、開發(fā)商以及提供企業(yè)服務的人員成功地確定、分析、構(gòu)建、磋商和管理對內(nèi)對外投資項目?！　? 轉(zhuǎn)化的藝術(shù)與涂一迪米克模式　　涂一迪米克模式提出如下三條原則，用以指導中國的涉外投資和商務，供國家決策者、企業(yè)領導者和投資者參考：　　原則一：理解并堅持與政府、經(jīng)濟事務保持社交及商務方面的和諧　　互利互惠：各類企業(yè)作為中國某一涉外投資或風險事業(yè)的參與者都承擔著法律或經(jīng)濟責任。那么如何理解：從它們各自可得的互利互惠程度和層次的確定或分配。可以看出該投資的本質(zhì)和結(jié)構(gòu)?！　≡瓌t二：精通捐贈與商業(yè)宣傳之間的關系　　風險防范：對于在中國的資本（或技術(shù)）投資和經(jīng)濟生產(chǎn)而言，平衡不同級別的相關風險（緩解和管理），不僅僅只是程序化操作，而是比投資回報和生產(chǎn)水平更為重要的實質(zhì)性過程。那么相應地，由于在中國社會經(jīng)濟準則和實踐（即這里所謂的“人文意識”）高于法律規(guī)定，我們?nèi)绾舞b別、定義、構(gòu)建和管理中外經(jīng)濟利益及商業(yè)興趣，以至于合理定位資源和各種關系，從而確定某一資本投資行為的成功概率?！　≡瓌t三：使資本投資計劃與原則一、原則二協(xié)調(diào)。為投資、生產(chǎn)和管理防范風險、避免損失　　轉(zhuǎn)化：如果涉外投資活動同時與風險的管理、緩解結(jié)合，那么在考慮“轉(zhuǎn)化”的定義時，市場機遇轉(zhuǎn)化成實際價值是否就構(gòu)成了多中心的交易過程呢？　　請讀者在閱讀中考慮：在某一特定的交易或風險事業(yè)中。以上三個因素的時機選擇和實際運用如何影響對內(nèi)對外投資的方方面面呢？　　經(jīng)濟學家勞倫斯·薩默斯（Lawrence Summers）曾說：“在當今電子貨幣時代。投資不再受到面紗重重的金融舞蹈的誘惑。必須有詳實的關于儲備、往來賬戶、財政和貨幣狀況方面的信息，才能防止資本在一有麻煩時就急速外流。”　　我的轉(zhuǎn)化概念基于我在邁阿密法學院求學時對互利原則的思考。我的老師阿蘭·斯旺（Alan C．Swan）教授的著作《國際商務和經(jīng)濟關系管理規(guī)則》（The Regulation of Internationnal Business and Economic Relations）在學術(shù)界仍被認為是該課題的領先權(quán)威之作；我有幸在就讀該校期間貢獻了初步的研究?！　∥艺J為，理解轉(zhuǎn)化的概念有一個前提。換句話說，要理解“轉(zhuǎn)化就是實現(xiàn)機遇轉(zhuǎn)變成價值的過程”，必須首先認識到：在這個日益全球化的經(jīng)濟體里。投資銀行業(yè)（它本身是一個中介而非一個過程）越來越依賴涉外投資交易和風險項目各方的互利互惠。因此，防范風險避免損失同時又互利互惠的思想，實質(zhì)關系到各領域的參與者（從管理者和政府官員到銀行家和投資者）如何評估和看待交易項目的風險回報率?！　〗Y(jié)果，轉(zhuǎn)化的過程只是部分地而非決定性指引著方向。它取決于市場的、國家的和傳統(tǒng)的經(jīng)濟機遇如何產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移，以及如何將這些機遇與商業(yè)（和管理）性指定或轉(zhuǎn)讓價值聯(lián)系起來。投資者可以依此設計、評估和管理資本注入和資本回籠策略?！　”緯鴥H僅是為探索這一過程作一部分貢獻。它旨在提出問題以供分析，而不是提供答案?！　≡谌粘嵺`中，市場交易、金融投資和經(jīng)濟生產(chǎn)的過程因事而異，需要根據(jù)具體情況和事實做具體分析。因而，我此處的努力只是拋磚引玉，希望政府決策者和企業(yè)領導者提出更全面的分析框架?！　∽鳛橹饕膮⒖紩浚堃奐ohn F.Mushy and Alan C.Swan所著的《The Regulation of International Business and Economic Relations》（此書1992年獲得美國國際法協(xié)會的優(yōu)秀作品獎證書）。　　3 雙向視角和思維方法　　這里向讀者提供一個分析框架：　　3.1 對外投資方略：中國公司向海外投資的方法　　企業(yè)領導層進行的轉(zhuǎn)化　　關鍵的決策策略　　資本注入和資本回籠策略的風險防范問題　　當多方參與不同司法管轄區(qū)的商務和投資時，轉(zhuǎn)化過程關系到參與方的權(quán)利和義務。轉(zhuǎn)化過程成功與否，決定因素是風險防范機制。各方必須構(gòu)建有效的風險防范機制來管理和減少風險。這一點，通過談判中的領導地位、公司內(nèi)部和公司之間的決策過程、資本注入和回籠策略的協(xié)調(diào)策劃等得以實現(xiàn)?！　∪绾巫龅竭@一點呢？　　3.2 對華投資方略：外國公司在華投資的方法　　通過規(guī)避風險進行轉(zhuǎn)化：雙邊（或兩國）互利　　投資和操作的延續(xù)性策略　　資本注入和資本回籠策略的風險防范問題一覽　　不管贏利與否，需要一定層次和程度的互利互惠，交易的各方才會參與任何既定的投資或風險運作。上市公司和未上市企業(yè)，均須根據(jù)互利互惠的層次、程度進行跨國或跨地區(qū)的商務和投資活動。　　那么。這些企業(yè)如何實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)化過程。并且對轉(zhuǎn)化過程進行控制或指導呢？　　本書提供大量原始素材和信息，這些信息以不同視角展現(xiàn)，時而呼應，時而沖突。本書就像一輛在（信息）高速公路上行駛的車輛，向讀者提供雙向的視角和思維方法。讀者既可評估書中的素材，也可審視和評論涉外投資業(yè)務和國內(nèi)外市場動態(tài)的方方面面。作者無意對讀者指手畫腳地規(guī)定如何運用這一分析框架。讀者讀完此書，通過思考書中每一章的問題和相關方方面面內(nèi)容，便會形成自己的見解，體會如何運用這一框架?！　〈送猓谒恼拢▽θA投資策略）比第三章（對外投資策略）更加詳細。這是因為海外已經(jīng)有專業(yè)化的服務機構(gòu)、產(chǎn)品。有公司提供信息和專業(yè)技能，中國公司可從那里獲得幫助，進行海外投資。在北美和歐洲，（尤其與FDI有關的）投資銀行業(yè)已經(jīng)高度專業(yè)化，不少人持有專業(yè)證書，有各個層次的投資活動和企業(yè)。同樣道理，中國公司要在海外投資成功，關鍵因素之一是根據(jù)具體項目的具體情況挑選和任用合適的外籍專家?！　∪欢?，與文獻記錄、媒體宣傳和課堂教授給學生的情況比較起來，目前外商對華交易和風險投資的實際情況更為虛幻。只有少數(shù)例外，我已經(jīng)將文獻作者和來源放在書中的索引之中。本書的這一部分將幫助讀者圍繞對華投資計劃的結(jié)構(gòu)和體系兩個方面的各種話題進行思考。作者希望讀者既審視思考涉外投資的共性問題，同時也探究了解對華投資與對外投資各自獨有的不同問題。

編輯推薦

　　從外籍專家的獨特視角出發(fā)，高屋建瓴，為當前中國在機遇面前創(chuàng)造財富制定諸多涉外投資方略，觀點新穎，指導性強。

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