轉(zhuǎn)化的藝術(shù)

前言

　　我認(rèn)識(shí)Dougl Roberrs Dimick先生緣于我的一位好朋友。他給我介紹說Dimick先生到中國(guó)兩年，在武漢大學(xué)教授英語的同時(shí)，對(duì)中國(guó)的法律、宏觀經(jīng)濟(jì)、外貿(mào)、金融和企業(yè)管理都進(jìn)行了非常仔細(xì)的觀察和研究，并且寫了一本書。Dimick先生是美國(guó)邁阿密大學(xué)的法學(xué)博士，我非常想了解一個(gè)美國(guó)的法學(xué)博士怎么看待現(xiàn)令的中國(guó)，我在北京會(huì)見了Dimick先生，并和他做了一些交流，時(shí)他的觀點(diǎn)、思維有了一些了解。同時(shí)，我對(duì)他寫的書也很感興趣。　　我花了近10天的時(shí)間讀完了Dimick先生寫的《Art of Conversion》（中文譯為《轉(zhuǎn)化的藝術(shù)》），非常感慨和驚訝：他到中國(guó)不到三年的時(shí)間，怎么會(huì)如此深刻地了解中國(guó)？從中國(guó)的歷史到現(xiàn)代、從企業(yè)到宏觀、從外貿(mào)到金融、從憲法到一系列具體的法律法規(guī)，不一而足，有時(shí)候我都覺得書的內(nèi)容太多了。我從事證券基金工作15年，一直認(rèn)為我們這個(gè)行業(yè)涉獵的知識(shí)范圍比較廣，今天來看，Dimick先生寫的書其內(nèi)容更為豐富?！　　掇D(zhuǎn)化的藝術(shù)》有寬廣的視野本書是少有的能站在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段，同時(shí)用比較的眼光，探討對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有直接影響的涉外投資活動(dòng)（包括中國(guó)對(duì)外投資和外商在華投資）的一本書。書中從中國(guó)到美國(guó)，從宏觀到微觀。從理論到具體的企業(yè)投資、管理實(shí)踐，從法律到金融、外貿(mào)等，從金融、企業(yè)、政治、社會(huì)等許多不同的角度審視和探討涉外投資。提出問題、分析問題的視野是非常寬廣的，對(duì)中國(guó)和西方的投資者都可以有很大的幫助。

內(nèi)容概要

　　《轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：美國(guó)學(xué)者看中國(guó)涉外投資》作者作為美籍資深投資專家，對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)外企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資領(lǐng)域進(jìn)行了綜合研究，提出了一系列的問題，闡述了跨國(guó)投資的“轉(zhuǎn)化的藝術(shù)”理論，對(duì)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)內(nèi)和對(duì)外的投資活動(dòng)（即外商在華投資和中國(guó)在海外投資）都具有非常有價(jià)值的指導(dǎo)意義?！掇D(zhuǎn)化的藝術(shù)：美國(guó)學(xué)者看中國(guó)涉外投資》以寬廣的視野、獨(dú)特的視角，把西方人如何看待和思考與中國(guó)涉外投資有關(guān)的方方面面問題呈現(xiàn)給讀者。作者通過一系列探索性、開放性的問題，激發(fā)讀者對(duì)涉外投資活動(dòng)的方方面面進(jìn)行獨(dú)立思考。通過變化地運(yùn)用“蘇格拉底式的對(duì)話法”，使得讀者可輕松地查閱和開放地討論，以促進(jìn)探討、鼓勵(lì)分析和交流。

作者簡(jiǎn)介

　　迪米克先生為邁阿密大學(xué)法律博士，自1991年始，他作為私人經(jīng)紀(jì)涉足房地產(chǎn)和證券投資。目前作為AmShell有限公司（中國(guó)）外籍經(jīng)濟(jì)技術(shù)專家，在上海、北京、深圳、武漢、香港和澳門提供咨詢和教學(xué)服務(wù)?！　≡谘芯坎⒆珜懕緯娜兆永?，迪米克和中國(guó)兩位教師開創(chuàng)了一個(gè)為期七年的英語節(jié)目。現(xiàn)在迪米克正在籌措這個(gè)節(jié)目的最后組成部分：SMART，首創(chuàng)性的定量關(guān)聯(lián)理論，程序化交易的轉(zhuǎn)化范式和電子交易應(yīng)用系統(tǒng)的組合管理模型，內(nèi)容涵蓋外匯、股票、債券、期權(quán)、期貨及金融衍生工具等各個(gè)方面。

書籍目錄

寬廣的視野，獨(dú)特的視角（序）自序Chapter Ⅰ 轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：由機(jī)遇到財(cái)富的轉(zhuǎn)換從殖民主義的特許權(quán)到跨國(guó)公司轉(zhuǎn)化的藝術(shù)與涂-迪米克模式雙向視角和思維方法Chapter Ⅱ 中國(guó)經(jīng)濟(jì)的全球化：躋身強(qiáng)國(guó)必由之路理論源自實(shí)踐——深度解析經(jīng)濟(jì)全球化的理論帶著顯微鏡去觀察正在發(fā)生的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Chapter Ⅲ 中國(guó)經(jīng)濟(jì)走出去：更大的舞臺(tái)創(chuàng)造更多的財(cái)富揭開金融炫舞的層層面紗西方思維與中國(guó)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)找個(gè)支點(diǎn)，用根棍子你就是地球的主人西方思維解讀QDII瓶子和撬瓶器——聘用外籍專家獲取最好結(jié)局Chapter Ⅳ 敞開大門：是引狼入室還是獲得更多的財(cái)富加入WTO與中國(guó)式思維13億人口的中國(guó)的法律體制老美看中國(guó)商務(wù)中國(guó)思維解讀QFII瓶子和多個(gè)撬瓶器——外籍專家服務(wù)中國(guó)Chapter Ⅴ 條條大道通羅馬，看你選擇哪一條創(chuàng)業(yè)精神——在風(fēng)險(xiǎn)中讓利益最大化用蘇格拉底式的對(duì)話法打通思路有趣的刀片經(jīng)濟(jì)Chapter Ⅵ 參考目錄A 參考書目B 中國(guó)相關(guān)法律文件C 機(jī)構(gòu)資源D 相關(guān)網(wǎng)站E 網(wǎng)上報(bào)道摘選F 來源互聯(lián)網(wǎng)的文章和參考內(nèi)容G 研究問題索引附錄 內(nèi)容主題和問題探討提要

章節(jié)摘錄

　　Chapter Ⅰ 轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：由機(jī)遇到財(cái)富的轉(zhuǎn)換　　1 從殖民主義的特許權(quán)到跨國(guó)公司　　1840年以后．封建的中國(guó)逐漸變成半殖民地、半封建的國(guó)家。1949年以后，共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新中國(guó)誕生。1978年改革開放以后，中國(guó)政府進(jìn)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整，“殖民主義特許權(quán)”日漸衰退，取而代之的是中國(guó)式的跨國(guó)公司（MNC）。換言之，隨著最近兼并和收購法的實(shí)施。具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是否只是在利用涉外商務(wù)的日益企業(yè)化，來為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范呢？　　人們普遍認(rèn)為，是改革開放導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促成了2008年奧運(yùn)會(huì)的舉辦。那么，中國(guó)的決策者和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該會(huì)更加樂于接受投資銀行業(yè)準(zhǔn)則和實(shí)踐；即便不歡迎也得這樣做．因?yàn)檫@些準(zhǔn)則和實(shí)踐的核心關(guān)系到“轉(zhuǎn)化的藝術(shù)”。　　轉(zhuǎn)化的藝術(shù)：從機(jī)遇中創(chuàng)造價(jià)值或?qū)C(jī)遇轉(zhuǎn)化為價(jià)值的藝術(shù)。其實(shí)質(zhì)是從機(jī)遇到價(jià)值的轉(zhuǎn)化（或超越）過程中的藝術(shù)，它涉及資本的——金融的、企業(yè)的、政治的、社會(huì)的，甚至所有方面的——本質(zhì)和結(jié)構(gòu)。資本是可獲得的，也可增加、損失或者保值。人們可以從觀察或認(rèn)識(shí)到的機(jī)遇（比如一個(gè)產(chǎn)品或一項(xiàng)服務(wù)的供應(yīng)或需求）中創(chuàng)造價(jià)值，或?qū)C(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為價(jià)值，從而帶來收益，包括交易過程本身?！　≡谵D(zhuǎn)化藝術(shù)的研究中，需為投資和項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。如何防范風(fēng)險(xiǎn)避免損失呢？憑借實(shí)質(zhì)性的和分層次的互利互惠，將資產(chǎn)和債務(wù)（以及收入來源）轉(zhuǎn)化成為交易和管理方面的分析和衡量標(biāo)準(zhǔn)。形成涉外投資方略?！　榱吮阌陔p向互動(dòng)研究，我們?cè)跁型瑫r(shí)采用漢語和英語兩種文本，方便讀者進(jìn)行對(duì)照閱讀和思考。漢語和英語讀者都可以分析和討論相關(guān)話題。這樣通過漢英對(duì)照，也為我們的談話防范風(fēng)險(xiǎn)，希望通過確保充分理解和交流相關(guān)的信息和思想，達(dá)到學(xué)習(xí)和商務(wù)交流方面的雙重目的?！　”緯哪繕?biāo)是：向中西方讀者提供一個(gè)共同的平臺(tái)，分析和鑒別涉外投資方略，包括中國(guó)公司的海外投資方略和外國(guó)公司的對(duì)華投資方略（尤其在技術(shù)領(lǐng)域）?！　”緯淖珜戇^程是對(duì)政策和個(gè)案分析的探究過程。圍繞轉(zhuǎn)化藝術(shù)的設(shè)計(jì)、形式和作用，我們按照話題分類，組織投資和交易方面的內(nèi)容以及有關(guān)新聞報(bào)道和出版文獻(xiàn)，通過靈活地運(yùn)用“蘇格拉底式的對(duì)話法”，使得讀者可輕松地查閱和開放地討論．以促進(jìn)探討、鼓勵(lì)分析和交流?！　〈送?，雙語版本也方便讀者就同一話題進(jìn)行討論，進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面的比較?！　”緯闹黝}是介紹和闡述轉(zhuǎn)化的藝術(shù)和涂一迪米克模式，幫助投資者、開發(fā)商以及提供企業(yè)服務(wù)的人員成功地確定、分析、構(gòu)建、磋商和管理對(duì)內(nèi)對(duì)外投資項(xiàng)目。　　2 轉(zhuǎn)化的藝術(shù)與涂一迪米克模式　　涂一迪米克模式提出如下三條原則，用以指導(dǎo)中國(guó)的涉外投資和商務(wù)，供國(guó)家決策者、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和投資者參考：　　原則一：理解并堅(jiān)持與政府、經(jīng)濟(jì)事務(wù)保持社交及商務(wù)方面的和諧　　互利互惠：各類企業(yè)作為中國(guó)某一涉外投資或風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)的參與者都承擔(dān)著法律或經(jīng)濟(jì)責(zé)任。那么如何理解：從它們各自可得的互利互惠程度和層次的確定或分配。可以看出該投資的本質(zhì)和結(jié)構(gòu)?！　≡瓌t二：精通捐贈(zèng)與商業(yè)宣傳之間的關(guān)系　　風(fēng)險(xiǎn)防范：對(duì)于在中國(guó)的資本（或技術(shù)）投資和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)而言，平衡不同級(jí)別的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（緩解和管理），不僅僅只是程序化操作，而是比投資回報(bào)和生產(chǎn)水平更為重要的實(shí)質(zhì)性過程。那么相應(yīng)地，由于在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則和實(shí)踐（即這里所謂的“人文意識(shí)”）高于法律規(guī)定，我們?nèi)绾舞b別、定義、構(gòu)建和管理中外經(jīng)濟(jì)利益及商業(yè)興趣，以至于合理定位資源和各種關(guān)系，從而確定某一資本投資行為的成功概率。　　原則三：使資本投資計(jì)劃與原則一、原則二協(xié)調(diào)。為投資、生產(chǎn)和管理防范風(fēng)險(xiǎn)、避免損失　　轉(zhuǎn)化：如果涉外投資活動(dòng)同時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)的管理、緩解結(jié)合，那么在考慮“轉(zhuǎn)化”的定義時(shí)，市場(chǎng)機(jī)遇轉(zhuǎn)化成實(shí)際價(jià)值是否就構(gòu)成了多中心的交易過程呢？　　請(qǐng)讀者在閱讀中考慮：在某一特定的交易或風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)中。以上三個(gè)因素的時(shí)機(jī)選擇和實(shí)際運(yùn)用如何影響對(duì)內(nèi)對(duì)外投資的方方面面呢？　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞倫斯·薩默斯（Lawrence Summers）曾說：“在當(dāng)今電子貨幣時(shí)代。投資不再受到面紗重重的金融舞蹈的誘惑。必須有詳實(shí)的關(guān)于儲(chǔ)備、往來賬戶、財(cái)政和貨幣狀況方面的信息，才能防止資本在一有麻煩時(shí)就急速外流?！薄　∥业霓D(zhuǎn)化概念基于我在邁阿密法學(xué)院求學(xué)時(shí)對(duì)互利原則的思考。我的老師阿蘭·斯旺（Alan C．Swan）教授的著作《國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系管理規(guī)則》（The Regulation of Internationnal Business and Economic Relations）在學(xué)術(shù)界仍被認(rèn)為是該課題的領(lǐng)先權(quán)威之作；我有幸在就讀該校期間貢獻(xiàn)了初步的研究。　　我認(rèn)為，理解轉(zhuǎn)化的概念有一個(gè)前提。換句話說，要理解“轉(zhuǎn)化就是實(shí)現(xiàn)機(jī)遇轉(zhuǎn)變成價(jià)值的過程”，必須首先認(rèn)識(shí)到：在這個(gè)日益全球化的經(jīng)濟(jì)體里。投資銀行業(yè)（它本身是一個(gè)中介而非一個(gè)過程）越來越依賴涉外投資交易和風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目各方的互利互惠。因此，防范風(fēng)險(xiǎn)避免損失同時(shí)又互利互惠的思想，實(shí)質(zhì)關(guān)系到各領(lǐng)域的參與者（從管理者和政府官員到銀行家和投資者）如何評(píng)估和看待交易項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)率。　　結(jié)果，轉(zhuǎn)化的過程只是部分地而非決定性指引著方向。它取決于市場(chǎng)的、國(guó)家的和傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)遇如何產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移，以及如何將這些機(jī)遇與商業(yè)（和管理）性指定或轉(zhuǎn)讓價(jià)值聯(lián)系起來。投資者可以依此設(shè)計(jì)、評(píng)估和管理資本注入和資本回籠策略?！　”緯鴥H僅是為探索這一過程作一部分貢獻(xiàn)。它旨在提出問題以供分析，而不是提供答案?！　≡谌粘?shí)踐中，市場(chǎng)交易、金融投資和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的過程因事而異，需要根據(jù)具體情況和事實(shí)做具體分析。因而，我此處的努力只是拋磚引玉，希望政府決策者和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者提出更全面的分析框架?！　∽鳛橹饕膮⒖紩?，請(qǐng)見John F.Mushy and Alan C.Swan所著的《The Regulation of International Business and Economic Relations》（此書1992年獲得美國(guó)國(guó)際法協(xié)會(huì)的優(yōu)秀作品獎(jiǎng)證書）?！　? 雙向視角和思維方法　　這里向讀者提供一個(gè)分析框架：　　3.1 對(duì)外投資方略：中國(guó)公司向海外投資的方法　　企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行的轉(zhuǎn)化　　關(guān)鍵的決策策略　　資本注入和資本回籠策略的風(fēng)險(xiǎn)防范問題　　當(dāng)多方參與不同司法管轄區(qū)的商務(wù)和投資時(shí)，轉(zhuǎn)化過程關(guān)系到參與方的權(quán)利和義務(wù)。轉(zhuǎn)化過程成功與否，決定因素是風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。各方必須構(gòu)建有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制來管理和減少風(fēng)險(xiǎn)。這一點(diǎn)，通過談判中的領(lǐng)導(dǎo)地位、公司內(nèi)部和公司之間的決策過程、資本注入和回籠策略的協(xié)調(diào)策劃等得以實(shí)現(xiàn)。　　如何做到這一點(diǎn)呢？　　3.2 對(duì)華投資方略：外國(guó)公司在華投資的方法　　通過規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)化：雙邊（或兩國(guó)）互利　　投資和操作的延續(xù)性策略　　資本注入和資本回籠策略的風(fēng)險(xiǎn)防范問題一覽　　不管贏利與否，需要一定層次和程度的互利互惠，交易的各方才會(huì)參與任何既定的投資或風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作。上市公司和未上市企業(yè)，均須根據(jù)互利互惠的層次、程度進(jìn)行跨國(guó)或跨地區(qū)的商務(wù)和投資活動(dòng)。　　那么。這些企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)化過程。并且對(duì)轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行控制或指導(dǎo)呢？　　本書提供大量原始素材和信息，這些信息以不同視角展現(xiàn)，時(shí)而呼應(yīng)，時(shí)而沖突。本書就像一輛在（信息）高速公路上行駛的車輛，向讀者提供雙向的視角和思維方法。讀者既可評(píng)估書中的素材，也可審視和評(píng)論涉外投資業(yè)務(wù)和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的方方面面。作者無意對(duì)讀者指手畫腳地規(guī)定如何運(yùn)用這一分析框架。讀者讀完此書，通過思考書中每一章的問題和相關(guān)方方面面內(nèi)容，便會(huì)形成自己的見解，體會(huì)如何運(yùn)用這一框架?！　〈送猓谒恼拢▽?duì)華投資策略）比第三章（對(duì)外投資策略）更加詳細(xì)。這是因?yàn)楹Ｍ庖呀?jīng)有專業(yè)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品。有公司提供信息和專業(yè)技能，中國(guó)公司可從那里獲得幫助，進(jìn)行海外投資。在北美和歐洲，（尤其與FDI有關(guān)的）投資銀行業(yè)已經(jīng)高度專業(yè)化，不少人持有專業(yè)證書，有各個(gè)層次的投資活動(dòng)和企業(yè)。同樣道理，中國(guó)公司要在海外投資成功，關(guān)鍵因素之一是根據(jù)具體項(xiàng)目的具體情況挑選和任用合適的外籍專家?！　∪欢?，與文獻(xiàn)記錄、媒體宣傳和課堂教授給學(xué)生的情況比較起來，目前外商對(duì)華交易和風(fēng)險(xiǎn)投資的實(shí)際情況更為虛幻。只有少數(shù)例外，我已經(jīng)將文獻(xiàn)作者和來源放在書中的索引之中。本書的這一部分將幫助讀者圍繞對(duì)華投資計(jì)劃的結(jié)構(gòu)和體系兩個(gè)方面的各種話題進(jìn)行思考。作者希望讀者既審視思考涉外投資的共性問題，同時(shí)也探究了解對(duì)華投資與對(duì)外投資各自獨(dú)有的不同問題。

編輯推薦

　　從外籍專家的獨(dú)特視角出發(fā)，高屋建瓴，為當(dāng)前中國(guó)在機(jī)遇面前創(chuàng)造財(cái)富制定諸多涉外投資方略，觀點(diǎn)新穎，指導(dǎo)性強(qiáng)。

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