LCP企業(yè)上市規(guī)劃師教程

前言

　　資本市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的重要作用。我國從20世紀(jì)90年代開始發(fā)展資本市場(chǎng)，從無到有，經(jīng)過10多年的快速發(fā)展，成績卓著。截至2007年底，滬深股市總市值突破32萬億，占GDP比重大大提高。中國股市不僅成為世界第一大新興市場(chǎng)，同時(shí)也躋身繼美、日、英之后全球第四大證券市場(chǎng)。這不僅顯示了資本市場(chǎng)的逐步成長和壯大，同時(shí)也表明了資本市場(chǎng)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位日益提升。中國資本市場(chǎng)發(fā)生了“轉(zhuǎn)折性變化”，正呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“晴雨表”的作用?！　∨袛噘Y本市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，還

內(nèi)容概要

　　《LCP企業(yè)上市規(guī)劃師教程：戰(zhàn)略分析、戰(zhàn)術(shù)設(shè)計(jì)與實(shí)施》以股份制企業(yè)組建、改組和公司上市為主題，適合作為《企業(yè)上市規(guī)劃師專業(yè)培訓(xùn)證書》的考試專用教程，也適合作為企業(yè)上市的實(shí)用工具書。對(duì)于了解股份公司組建實(shí)務(wù)，進(jìn)行股份公司組建會(huì)有所助益，對(duì)進(jìn)行股份制改造的企業(yè)，具有實(shí)用價(jià)值?！　∪珪譃樯舷聝善?。　　上篇基本點(diǎn)：基于企業(yè)戰(zhàn)略視角，展現(xiàn)理論深度；闡述企業(yè)上市的適時(shí)性、必要性、風(fēng)險(xiǎn)性及利弊，幫助企業(yè)家、上市規(guī)劃師以及投資者對(duì)企業(yè)上市的各種行為、上市的各類股票、上市的時(shí)間及地點(diǎn)等方面的知識(shí)從戰(zhàn)略的角度上有所把握，幫助投資者、企業(yè)家正確理解和把握公司制企業(yè)組建、改組及股票上市?！　∠缕军c(diǎn)：基于培養(yǎng)“會(huì)工作的企業(yè)上市規(guī)劃師”，重點(diǎn)突出實(shí)務(wù)操作，清晰描述企業(yè)上市規(guī)劃師的工作業(yè)務(wù)范圍和工作詳細(xì)程序，在與企業(yè)溝通洽談中的注意事項(xiàng)，在企業(yè)上市前、上市中、上市后的工作范圍流程。列舉企業(yè)上市成功和失敗的典型事例，幫助讀者理解理論知識(shí)，講述不同行業(yè)企業(yè)上市操作中應(yīng)該注意的問題。

作者簡介

　　王立彥，北京大學(xué)國際會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)研究中心主任，光華管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》副主編，兼任《中國會(huì)計(jì)評(píng)論》主編，中國審計(jì)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，財(cái)政部會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢專家，中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)環(huán)境會(huì)計(jì)委員會(huì)副主任，北京審計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長，蘇格蘭St．Andrews大學(xué)“社會(huì)與環(huán)境會(huì)計(jì)研究中心”國際合作研究員，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員（CPA），具有為上市公司擔(dān)當(dāng)上市前公司組建、財(cái)務(wù)重組和審計(jì)咨詢等專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：擔(dān)任國際和國內(nèi)會(huì)計(jì)師專業(yè)公司咨詢顧問，以及上市公司、證券公司、信息技術(shù)公司的獨(dú)立董事和學(xué)術(shù)顧問。

書籍目錄

序前言導(dǎo)論上篇　戰(zhàn)略分析第一部分　上市目的：企業(yè)轉(zhuǎn)型與發(fā)展第一章　企業(yè)、競爭和監(jiān)管第一節(jié)　企業(yè)起源的動(dòng)態(tài)分析第二節(jié)　國有企業(yè)和集體企業(yè)的起源第三節(jié)　民營企業(yè)的復(fù)興和產(chǎn)權(quán)變遷第四節(jié)　創(chuàng)業(yè)投資在中國第五節(jié)　市場(chǎng)、競爭和業(yè)績改進(jìn)第六節(jié)　企業(yè)與監(jiān)管第二章　企業(yè)成長與公司上市第一節(jié)　企業(yè)生命周期第二節(jié)　企業(yè)成長中的瓶頸與突破第三節(jié)　企業(yè)可持續(xù)成長與資本戰(zhàn)略第四節(jié)　企業(yè)上市：資本之外的其他戰(zhàn)略考慮第三章　企業(yè)轉(zhuǎn)型與價(jià)值實(shí)現(xiàn)第一節(jié)　企業(yè)轉(zhuǎn)型和制度成本第二節(jié)　集體決策成本、代理成本與公司治理第三節(jié)　股東和公司的價(jià)值實(shí)現(xiàn)第四章　中國企業(yè)改制重組為上市公司的特殊設(shè)計(jì)第一節(jié)　我國企業(yè)的特殊性與企業(yè)改制重組第二節(jié)　改組模式：資產(chǎn)注入、分拆剝離、整體上市第三節(jié)　上市地：境內(nèi)、境外及先后次序第四節(jié)　外力借助：戰(zhàn)略投資者第五節(jié)　未雨綢繆：收購與反收購第六節(jié)　管理層收購（MBO）第七節(jié)　退市第二部分　實(shí)現(xiàn)上市：多種矛盾與沖突協(xié)調(diào)第五章　上市公司的股東與股權(quán)結(jié)構(gòu)第一節(jié)　股東權(quán)利和收益第二節(jié)　股權(quán)結(jié)構(gòu)差異與成因第三節(jié)　控股股東行為與控制權(quán)私有收益第四節(jié)　金字塔持股結(jié)構(gòu)和交叉持股結(jié)構(gòu)第六章　股東異質(zhì)性、信息披露和法律保護(hù)第一節(jié)　股東的異質(zhì)性第二節(jié)　管理層持股第三節(jié)　機(jī)構(gòu)投資者持股第四節(jié)　家族持股第五節(jié)　金融機(jī)構(gòu)持股第六節(jié)　國家持股第七節(jié)　戰(zhàn)略投資者持股第八節(jié)　職工持股第九節(jié)　信息披露第十節(jié)　法律對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)第七章　決策與監(jiān)控機(jī)制第一節(jié)　公司內(nèi)部治理第二節(jié)　董事會(huì)第三節(jié)　監(jiān)事會(huì)第四節(jié)　專業(yè)委員會(huì)第五節(jié)　“老三會(huì)”與央企董事會(huì)制度第八章　高管層激勵(lì)第一節(jié)　提名、選擇與任命第二節(jié)　報(bào)酬與激勵(lì)機(jī)制第三節(jié)　董事薪酬和D&O保險(xiǎn)第九章　內(nèi)部控制第一節(jié)　內(nèi)部控制概論第二節(jié)　內(nèi)部控制體系框架第三節(jié)　內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和自我評(píng)價(jià)第四節(jié)　內(nèi)部控制的作用與局限第十章　公司的社會(huì)責(zé)任第一節(jié)　“三重底線”與社會(huì)責(zé)任第二節(jié)　可持續(xù)發(fā)展與社會(huì)責(zé)任報(bào)告下篇　戰(zhàn)術(shù)設(shè)計(jì)與實(shí)施第一部分　上市前的準(zhǔn)備第十一章　中介機(jī)構(gòu)選擇及上市費(fèi)用第一節(jié)　選擇中介機(jī)構(gòu)第二節(jié)　上市費(fèi)用規(guī)劃第十二章　企業(yè)的公司化改組第一節(jié)　股份有限公司的組建第二節(jié)　股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)第三節(jié)　企業(yè)的股份制改組第四節(jié)　企業(yè)重組的模式第五節(jié)　案例第十三章　公司的賬面價(jià)值及調(diào)整第一節(jié)　資產(chǎn)評(píng)估與價(jià)值調(diào)整第二節(jié)　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)調(diào)整與審計(jì)事務(wù)第三節(jié)　法律事務(wù)第四節(jié)　我國公司及資本市場(chǎng)法規(guī)制度同境外的差異、必須進(jìn)行的會(huì)計(jì)調(diào)整第五節(jié)　案例第十四章　上市準(zhǔn)入條件第一節(jié)　主板上市條件第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市條件第三節(jié)　中國公司的國際化第四節(jié)　案例第二部分　上市過程中的事務(wù)與問題第十五章　國內(nèi)主板IPO的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序第一節(jié)　IPO前輔導(dǎo)第二節(jié)　IPO申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備第三節(jié)　IPO條件和推薦核準(zhǔn)第十六章　公司IPO的操作第一節(jié)　路演與詢價(jià)第二節(jié)　發(fā)行方式第三節(jié)　發(fā)行準(zhǔn)備和后期工作第四節(jié)　上市保薦第五節(jié)　國際推介與分銷第十七章　公司IPO的信息披露第一節(jié)　IPO信息披露的基本原則第二節(jié)　招股說明書第三節(jié)　股票發(fā)行公告第四節(jié)　股票上市公告書第十八章　境外上市的發(fā)行與承銷第一節(jié)　美國NYSE、AMEX與NASDAQ的申請(qǐng)和核準(zhǔn)程序第二節(jié)　香港聯(lián)交所主板與創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與承銷第三節(jié)　新加坡證券交易所主板與凱利板的發(fā)行與承銷第四節(jié)　歐洲證券交易所EUROLIST與ALTERNEXT的發(fā)行與承銷第五節(jié)　倫敦證券交易所的發(fā)行與承銷第六節(jié)　東京證券交易所的發(fā)行與承銷第十九章　上市過程中的幾個(gè)關(guān)鍵問題第一節(jié)　募集資金的運(yùn)用第二節(jié)　發(fā)行和上市的時(shí)機(jī)第三節(jié)　確定發(fā)行股數(shù)和發(fā)行價(jià)格的考慮因素第四節(jié)　IPO危機(jī)的應(yīng)對(duì)處理第三部分　上市后的重要新課題第二十章　信息披露第一節(jié)　上市后的公司信息披露概述第二節(jié)　財(cái)務(wù)報(bào)告的信息披露第三節(jié)　發(fā)行債券的信息披露第四節(jié)　重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的信息披露第五節(jié)　案例第二十一章　投資者關(guān)系第一節(jié)　投資者關(guān)系概述第二節(jié)　投資者關(guān)系管理的形式第三節(jié)　危機(jī)公關(guān)第四節(jié)　投資者關(guān)系制度建設(shè)第五節(jié)　案例第二十二章　董事會(huì)秘書第一節(jié)　董事會(huì)秘書的職責(zé)第二節(jié)　董事會(huì)秘書的日常工作第二十三章　內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)和內(nèi)部控制審計(jì)第一節(jié)　內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)選擇與基本構(gòu)建第二節(jié)　內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的方法及制度設(shè)計(jì)第三節(jié)　內(nèi)部控制制度的審計(jì)第四節(jié)　薩班斯法案與中國公司的內(nèi)部控制第五節(jié)　案例第二十四章　市值管理與資本運(yùn)作第一節(jié)　上市公司的市值管理第二節(jié)　上市公司的再融資第三節(jié)　上市公司的并購與重組附錄一　上市規(guī)劃師工作要點(diǎn)（以A股為例）附錄二　A股新股上市流程示意圖附錄三　案例：中國網(wǎng)通重組及上市過程參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第三章　企業(yè)、競爭和監(jiān)管　　毋庸置疑，當(dāng)今社會(huì)中，主權(quán)國家仍然是主要的國際行為主體，但伴隨著國際化進(jìn)程的展開和加速，國家主權(quán)這一象征或體現(xiàn)各個(gè)國家獨(dú)立存在和發(fā)展的最高利益主體，卻受到了前所未有的沖擊和挑戰(zhàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全球1／3的生產(chǎn)，2／3的投資，2／3的貿(mào)易，2／3的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，都是以跨國公司為主體完成的?？鐕疽云髽I(yè)主體的形態(tài)，事實(shí)上已經(jīng)編織起了一個(gè)全球性的生產(chǎn)、貿(mào)易、金融和投資市場(chǎng)，已經(jīng)成為與國家相匹敵的最重要的經(jīng)濟(jì)力量?！　∮袌?bào)道稱，世界100個(gè)最大經(jīng)濟(jì)實(shí)體中，有51個(gè)是企業(yè)主體的跨國公司，其余49個(gè)是主權(quán)國家。據(jù)報(bào)道，通用公司銷售額為1640億美元，相當(dāng)于印尼的國民生產(chǎn)總值；福特公司銷售額為1469億美元，相當(dāng)于丹麥的國民生產(chǎn)總值。西門子公司董事長海因里希．皮爾曾自豪地說：“我們?cè)谑澜?90個(gè)國家擁有自己的機(jī)構(gòu)?！笨v覽天下，得到承認(rèn)的獨(dú)立國家的數(shù)目也不過如此，各國之間難免因彼此看不順眼而假裝不認(rèn)識(shí)，間或也有義斷恩絕的故事，這樣看來，怕是沒有哪個(gè)國家主體能發(fā)出類似的豪言了。企業(yè)主體，真的是地球籍的。作為日益發(fā)展壯大的社會(huì)主導(dǎo)力量之一，企業(yè)的產(chǎn)生卻曾經(jīng)籠罩在一個(gè)巨大的問號(hào)下?！　∑髽I(yè)究竟是什么？企業(yè)究竟因何而生？歷史的本身就是經(jīng)驗(yàn)，但是我們只有透過歷史的迷霧，才能看清前面的行程。無數(shù)的學(xué)者用各自的智慧在歷史的迷霧中不斷地探索，那些經(jīng)歷了時(shí)間考驗(yàn)的理論，就像是時(shí)間航程上的一處處燈塔，總是能幫助那些要繼續(xù)前行的人們。對(duì)前世今生的追問背后，有對(duì)歷史的敬畏，更有面對(duì)未來的勇氣?！　”菊碌膬?nèi)容并不能完整地回答企業(yè)的前世今生，但分別涉及了企業(yè)的起源、企業(yè)生存的環(huán)境、企業(yè)的成長等內(nèi)容，這樣看來卻也構(gòu)成了過去、現(xiàn)在、將來的時(shí)間行程。企業(yè)的成長日益成為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮的重要基礎(chǔ)之一，是社會(huì)的基本構(gòu)成單位之一。但是很遺憾，理論的歷史長河中還沒有一條專門為它開設(shè)的航道。而管理理論以企業(yè)為研究對(duì)象，涉及了企業(yè)運(yùn)作的各個(gè)方面，在為“企業(yè)應(yīng)該是什么樣”而忙個(gè)不停，恪守著“從我做起，從現(xiàn)在做起”的原則，站在戰(zhàn)略的高度分析著企業(yè)的現(xiàn)在，遙望著企業(yè)的未來。傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重點(diǎn)在宏觀領(lǐng)域的市場(chǎng)，企業(yè)的種種研究曾一度游離在主流之外，直到產(chǎn)業(yè)組織理論的出現(xiàn)和發(fā)展，企業(yè)的存在才作為研究主體，開始了大規(guī)模進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究殿堂的進(jìn)程，挎上一條大船開始了企業(yè)起源的探索。有關(guān)企業(yè)起源、企業(yè)性質(zhì)的研究，將回答“企業(yè)為什么是這樣”的問題。顯然，任何關(guān)于“企業(yè)應(yīng)該是什么樣”的判斷，都不應(yīng)該忽略“企業(yè)為什么是這樣”的前提。　　……

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