中華人民共和國證券期貨法典

內(nèi)容概要

本書是中華人民共和國分類法典系列之中華人民共和國證券期貨法典。主要內(nèi)容包括證券、基金、期貨等。　　“中華人民共和國分類法典”系列，是法律出版社應(yīng)社會(huì)各界對(duì)權(quán)威法律法規(guī)匯編以及在實(shí)踐中如何具體應(yīng)用法律的需要，精心編纂的一套應(yīng)用型法規(guī)工具書。本套圖書兼具權(quán)威性和應(yīng)用性兩大特點(diǎn)，是超越目前市場(chǎng)上常規(guī)工具書的創(chuàng)新產(chǎn)品。    “中華人民共和國分類法典”系列具有以下特色：    1.權(quán)威編纂。法律出版社創(chuàng)社五十余年，是中國著名的法律圖書權(quán)威出版機(jī)構(gòu)，擁有豐富的法律法規(guī)資源、最新的立法司法動(dòng)態(tài)、專業(yè)的編輯人員隊(duì)伍．十幾年來成功推出了教十套法律法規(guī)工具書，集專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)于一身。本套“分類法典”即是集數(shù)十阜法規(guī)編纂之經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)梳理、融會(huì)貫通數(shù)千個(gè)法律知識(shí)點(diǎn)，采用法規(guī)編輯檢索技術(shù)最新成果，跟蹤最新立法進(jìn)程，收錄最新法律文件，科學(xué)分類、精心編輯出版的一套創(chuàng)新型、應(yīng)用型法律工具書。    2.全面便捷。“分類法典”系列共有35個(gè)分冊(cè)，這些分冊(cè)涵蓋7所有的法律種類與社會(huì)生活的方方面面，包括憲法、民事法、商事法、刑事法、經(jīng)濟(jì)法、行政法、社會(huì)法、國際法八大領(lǐng)域以及各領(lǐng)域下的若干具體部門。叢書全面收錄各部門法所有法律、行政法規(guī)、司法解釋，以及常用的部門規(guī)章、司法文件和請(qǐng)示復(fù)函。編排體倒上按照各法律文件之間的邏輯關(guān)系和發(fā)布的時(shí)間順序雙重原則進(jìn)行分類、整合，縣有體例清晰、查詢方便的特點(diǎn)?！吨腥A人民共和國常用法典》精選了叢書35個(gè)分冊(cè)中的常用法律、法規(guī)111件，獨(dú)立成冊(cè)，以便于使用。    3.重在應(yīng)用。“分類法典”系列特別突出法律法規(guī)應(yīng)用性的特點(diǎn)，作出以下刨新：    （1）重點(diǎn)法律附加“導(dǎo)讀”，全面指引讀者了解、掌握法律概貌；    （2）重點(diǎn)法律附加“參見”，將核心法律和與之相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章、司法解釋橫向聯(lián)系起來，使讀者在使用時(shí)得以相互參考，結(jié)合相關(guān)法律文件，全面正確理解法條內(nèi)容；　?。?）重點(diǎn)法律重點(diǎn)法條附加“條文注釋”，對(duì)該條文進(jìn)行詳細(xì)闡釋，有助于讀者在實(shí)踐中理解運(yùn)用；    （4）特別加收“文書范本”，提供實(shí)務(wù)中常用法律文書的格式范本；    （5）特別加收“典型案例”，提供實(shí)際發(fā)生過的典型案例和判決結(jié)果、判案理由、適用法條，將法條和實(shí)際案例結(jié)合起來。    4．動(dòng)態(tài)增補(bǔ)。結(jié)合法律出版社的資源優(yōu)勢(shì)，向每一位購買“分類法典”的讀者提供一次免費(fèi)的法規(guī)增補(bǔ)服務(wù)（電子版），只要填寫書末的“讀者服務(wù)回執(zhí)”即可。對(duì)于一次性購買多冊(cè)的讀者，還可免費(fèi)贈(zèng)送相關(guān)法規(guī)資訊產(chǎn)品（詳見書末讀者服務(wù)回執(zhí)）。    由于編者水平有限，本套“分類法典”一定還存在著一些不足之處，懇請(qǐng)讀者提出寶貴意見，以便本書不斷完善。

書籍目錄

一、綜    合　《中華人民共和國證券法》導(dǎo)讀　中華人民共和國證券法（2005.10.27修訂）　《中華人民共和國公司法》導(dǎo)讀　中華人民共和國公司法（2005.10.27修訂）　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2006.4.28）　《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》導(dǎo)讀　中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27修訂）　中華人民共和國刑法（節(jié)錄）（1997.3.14修訂  根據(jù)歷次修正案修正）　最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定（2007.4.12）　最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定（2007.4.12）　最高人民法院關(guān)于《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》施行時(shí)尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件適用法律若干問題的規(guī)定（2007.4.25）　最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知（1997.12.2）　最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會(huì)法人股若干問題的規(guī)定（2001.9.21）　最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知（2002.1.15）　最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（2003.1.9）　最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2003.6.18）　最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知（2004.11.9）　最高人民法院關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定（2005.1.25）　最高人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的若干規(guī)定）的通知（2005.4.29）　關(guān)于公安部證券犯罪偵查局直屬分 局辦理證券期貨領(lǐng)域刑事案件適用刑事訴訟程序若干問題的知（2005.2.28）　最高人民法院關(guān)于審理涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中民事侵權(quán)賠償案件的若干規(guī)定（2007.6.11）　最高人民法院關(guān)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問題的通知（2007.6.20）二、證    券　1.發(fā)行　?。?）首發(fā)　　　股票發(fā)行與交易管理暫行條例（1993.4.22）　　　……三、基金四、期貨五、行業(yè)監(jiān)督

章節(jié)摘錄

九屆全國人大常委會(huì)第六次會(huì)議于1998年12月審議通過了證券法，并于1999年7月1日開始正式實(shí)施。隨著經(jīng)濟(jì)和金融體制改革的不斷深化和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，證券市場(chǎng)發(fā)生了很大變化，出現(xiàn)許多新情況。1999年證券法已經(jīng)不能完全適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的客觀需要：一是部分上市公司的治理結(jié)構(gòu)不健全，信息披露制度不完善，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員缺乏誠信義務(wù)和法律責(zé)任的規(guī)定；二是一些證券公司內(nèi)部控制機(jī)制不嚴(yán)、經(jīng)營活動(dòng)不規(guī)范、外部監(jiān)管手段不足；三是對(duì)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益的保護(hù)機(jī)制不完善；四是對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管中出現(xiàn)的新情況、新問題缺乏有效的應(yīng)對(duì)手段，有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定過于原則，難以操作等。針對(duì)這些新情況、新問題，2004年8月、2005年10月，十屆全國人大常委會(huì)第十一次、第十八次會(huì)議分別對(duì)證券法進(jìn)行了修改。特別是2005年10月的修改對(duì)完善上市公司的監(jiān)管制度、保護(hù)中小投資者的權(quán)益、健全證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度等具有重要意義。證券法規(guī)定的主要內(nèi)容有：（一）關(guān)于證券法的基本原則。為維護(hù)證券市場(chǎng)的統(tǒng)一、穩(wěn)定，促進(jìn)證券市場(chǎng)的有序運(yùn)作，證券法規(guī)定了證券活動(dòng)應(yīng)遵循的基本原則：第一，堅(jiān)持公開、公正、公平的原則；第二，堅(jiān)持自愿、有償、誠實(shí)信用的原則；第三，堅(jiān)持保護(hù)投資者利益的原則；第四，堅(jiān)持在合法的證券交易場(chǎng)所開展交易的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為；第五，堅(jiān)持證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立的原則。但國家另有規(guī)定的除外；第六，堅(jiān)持依法對(duì)證券市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)督管理的原則。（二）關(guān)于證券法的調(diào)整范圍。證券法規(guī)定的調(diào)整范圍包括：一是在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。（三）關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體制。證券市場(chǎng)是統(tǒng)一的高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，國家應(yīng)當(dāng)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。證券法規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。同時(shí)，在國家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。此外，證券法對(duì)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任等作出了具體的規(guī)定，以強(qiáng)化對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理和規(guī)范監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為。這也是2005年證券法修改妁一項(xiàng)重要內(nèi)容。

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