企業(yè)改制與發(fā)行上市操作實務(wù)

內(nèi)容概要

　　我國股票發(fā)行制度的演變及現(xiàn)行基本制度、企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序、企業(yè)改制所涉及的主要問題、企業(yè)發(fā)行與上市應(yīng)具備的條件、關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭問題、企業(yè)改制上市涉及的信息披露及稅收等其他重要問題等。

作者簡介

　　陳菊香，女士北京大學(xué)金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心研究員、中國貿(mào)促會／中國國際商會調(diào)解中心調(diào)解員、北京股權(quán)投資基金協(xié)會創(chuàng)始理事、北京經(jīng)濟法學(xué)會金融專業(yè)委員會專家委員，主要從事金融、證券、法律、企業(yè)投融資等業(yè)務(wù)的研究和實務(wù)。曾先后為中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國光大銀行、深圳發(fā)展銀行、福建興業(yè)銀行、中國化工集團公司、中國石油化工集團公司、海通證券股份有限公司等上百家國內(nèi)外大、中型企業(yè)提供企業(yè)改制方案設(shè)計及金融、法律、投融資等服務(wù)，對企業(yè)改制與發(fā)行上市、并購重組和企業(yè)法律風(fēng)險防范積累了豐富的經(jīng)驗。
　　曾參與編著《中華人民共和國法律大百科全書》(1999年河北人民出版社出
版)、《殘疾人權(quán)益保障百例解析》(2004年機械工業(yè)出版社出版)。
　　人民大學(xué)一分校對外經(jīng)濟貿(mào)易本科、北京大學(xué)法律碩士研究生、北京大學(xué)金融碩士研究生。

書籍目錄

前言
第一章　企業(yè)改制與發(fā)行上市概述
　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的涵義
　第二節(jié)　企業(yè)改制并發(fā)行上市的意義
　第三節(jié)　中國企業(yè)主要上市地介紹
第二章　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序
　第一節(jié)　我國股票發(fā)行制度的演變及現(xiàn)行基本制度
　第二節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序
第三章　　企業(yè)改制與發(fā)行上市中的主要實質(zhì)問題
　第一節(jié)　企業(yè)改制所涉及的主要問題
　第二節(jié)　企業(yè)發(fā)行與上市應(yīng)具備的條件
　第三節(jié)　關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭問題
　第四節(jié)　企業(yè)改制上市涉及的信息披露及稅收等其他重要問題
第四章　創(chuàng)業(yè)板定位及相關(guān)制度
　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板定位及模式
　第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度
　第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市重點問題分析
第五章　改制上市所涉及的中介機構(gòu)及審計和資產(chǎn)評估問題
　第一節(jié)　企業(yè)改制上市過程涉及的中介機構(gòu)及其主要職責(zé)
　第二節(jié)　企業(yè)在改制上市時如何選擇中介機構(gòu)
　第三節(jié)　各個中介機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問題
　第四節(jié)　企業(yè)改制上市中有關(guān)財務(wù)、審計問題
　第五節(jié)　改制重組中的資產(chǎn)評估問題
第六章　律師在企業(yè)改制與發(fā)行上市過程中的主要工作
　第一節(jié)　律師的核查和驗證工作
　第二節(jié)　律師應(yīng)出具的法律文件和法律意見書
　第三節(jié)　律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)和總協(xié)調(diào)人完成的工作
　第四節(jié)　律師應(yīng)當(dāng)制作工作底稿
第七章　企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報的有關(guān)法律文書
　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報文件清單
　第二節(jié)　關(guān)于改制設(shè)立股份有限公司的法律意見書
　第三節(jié)　發(fā)行上市階段的法律意見書和律師工作報告
　第四節(jié)　股份公司設(shè)立的發(fā)起人協(xié)議及發(fā)行上市時的章　程參考范本
第八章　各類企業(yè)改制與發(fā)行上市的特點
　第一節(jié)　金融企業(yè)改制上市的特點
　第二節(jié)　能源企業(yè)改制發(fā)行上市的特點
　第三節(jié)　高科技企業(yè)改制發(fā)行上市的特點
　第四節(jié)　房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)改制發(fā){虧上市的特點
　第五節(jié)　民營企業(yè)改制發(fā)行上市的特點
　第六節(jié)　外商投資企業(yè)改制發(fā)行上市的特點
第九章　企業(yè)改制上市的案例及評析
　第一節(jié)　廣東××光電科技股份有限公司改制上市案例及評析
　第二節(jié)　天津××股份有限公司改制上市案例及評析
　第三節(jié)　河南××股份有限公司改制上市案例及評析
　第四節(jié)　青島××電氣股份有限公司創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市案例及評析
　第五節(jié)　北京××軟件股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評析
　第六節(jié)　甘肅××節(jié)水股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評析
　第七節(jié)　四川××農(nóng)機連鎖股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評析
　第八節(jié)　江蘇××現(xiàn)代物流股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評析
附錄：本書涉及的主要法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：2003年10月14日，中國共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會第三次全體會議通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》規(guī)定，要大力發(fā)展資本和其他要素市場；積極推進資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，擴大直接融資；建立多層次資本市場體系，完善資本市場結(jié)構(gòu)，豐富資本市場產(chǎn)品；規(guī)范和發(fā)展主板市場，推進風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)。2004.年2月1日，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《國九條》）指出，大力發(fā)展資本市場是一項重要的戰(zhàn)略任務(wù)，對我國實現(xiàn)21世紀前20年國民經(jīng)濟翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義；發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制，更大限度地發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能，將社會資金有效轉(zhuǎn)化為長期投資；有利于提高直接融資比例，完善金融市場結(jié)構(gòu)，提高金融市場效率，維護金融安全。中國股市的發(fā)展也經(jīng)歷了很多的坎坷，監(jiān)管層及各參與方的努力一直未停止，如實行核準制、保薦制，深圳證券交易所推出中小板，現(xiàn)又推出創(chuàng)業(yè)板，股權(quán)分置改革基本完成、IPO詢價制度、保險資金人市、A+H發(fā)行模式登場、紅籌回歸、上市公司清欠、公司法人治理結(jié)構(gòu)完善等等。盡管我國股市經(jīng)歷了很多坎坷，但政府發(fā)展資本市場的決心仍然沒變，可以說毫不動搖，并且較以往更加堅定。因為一個健康、擁有持續(xù)融資能力的資本市場所起到的作用至關(guān)重要。有很多專家認為，我國有國際競爭力的企業(yè)為數(shù)太少，進入世界500強的企業(yè)為數(shù)太少，是因為缺乏一個強大的、規(guī)范的資本市場來選擇優(yōu)秀企業(yè)并源源不斷地提供資金上的支持。在許多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，如鐵路建設(shè)方面較為滯后，一個重要的原因就是沒有通過資本市場的投資機制使鐵路建設(shè)獲得其所需的大量資金。近年來，又由于世界范圍內(nèi)的金融危機，很多企業(yè)，特別是民營中小企業(yè)，面臨嚴峻的挑戰(zhàn)，對資金的渴求程度也在急劇增加。經(jīng)過2005年、2006年的股權(quán)分置改革，中國股市進入全流通的時代，市場環(huán)境發(fā)生根本性變化，A股市場成為真正的資本市場，市場的融資功能和效率得到發(fā)揮和提高，這將有利于企業(yè)通過發(fā)行上市直接融資。

媒體關(guān)注與評論

這是一本心血之作，許多企業(yè)家對上市既愛又怕，蓋因缺乏法律知識和操作經(jīng)濟。此刻一卷在手，便可一覽無遺?！　　本┐髮W(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師 何小鋒

編輯推薦

《企業(yè)改制與發(fā)行上市操作實務(wù)(修訂版)》由法律出版社出版。

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