證券市場國際化的監(jiān)管與立法

內容概要

　　《證券市場國際化的監(jiān)管與立法》吸收和借鑒了國內外證券業(yè)監(jiān)管的研究領域的精華，在分析介紹國外典型制度和相關法律的同時注重突出其經驗教訓，以資借鑒。在探討我國證券市場監(jiān)管方面對有關問題進行了歷史回顧和系統(tǒng)的闡述。本書可以使讀者對國際化背景下的中外證券業(yè)監(jiān)管制度有較為全面和深入的了解。同時本書為我國進一步推動證券市場監(jiān)管體制改革，以適應金融全球化、證券國際化的趨勢提出許多具體的具有操作性的建議?！　　蹲C券市場國際化的監(jiān)管與立法》分為四章，分別涉及證券市場的四個重要方面：證券發(fā)行、上市，上市公司信息披露、內幕交易規(guī)制以及證券市場操縱。

書籍目錄

內容摘要導論第一章  證券發(fā)行、上市的法律監(jiān)管  一、“證券發(fā)行”與“證券上市”的法律特性分析    (一)證券發(fā)行    (二)證券上市    (三)“證券發(fā)行”監(jiān)管與“證券上市”監(jiān)管的關系  二、證券發(fā)行監(jiān)管的基本體制    (一)注冊制的理論基礎及監(jiān)管特征    (二)核準制的理論基礎及監(jiān)管特征    (三)審批制的理論基礎及監(jiān)管特征  三、證券發(fā)行審核制度的國際比較    (一)注冊制的典型代表：英國傳統(tǒng)下完備的美國證券發(fā)行審核制度    (二)核準制的典型代表：法國、德國的證券發(fā)行審核制度研究  四、證券上市監(jiān)管的國際化    (一)各國應加強對公司治理的要求    (二)負責任投資原則對證券上市監(jiān)管的國際化之啟示    (三)證券交易所的未來發(fā)展趨勢  五、我國的證券發(fā)行、上市監(jiān)管制度及立法建議    (一)我國證券發(fā)行核準制的法律體系    (二)我國發(fā)審委和證監(jiān)會的證券發(fā)行、上市的核準程序    (三)我國證券發(fā)行、上市監(jiān)管之保薦制度的理論基礎    (四)我國證券發(fā)行、上市制度的缺陷與建議——保薦制在我國證券發(fā)行市場的現(xiàn)狀與完善第二章  上市公司信息披露制度的完善與立法  一、信息披露制度的基本理論    (一)信息披露制度的含義和意義    (二)信息披露制度的法律標準    (三)信息披露制度的內容  二、西方上市公司信息披露制度簡列    (一)英國上市公司信息披露制度    (二)美國上市公司信息披露制度  三、我國的信息披露制度    (一)我國信息披露的法律體系    (二)我國上市公司信息披露制度的監(jiān)管模式    (三)我國上市公司信息披露制度的法律標準    (四)我國上市公司信息披露制度的內容    (五)違反上市公司信息披露制度的法律責  四、我國信息披露存在的問題    (一)典型案例    (二)我國上市公司信息披露存在的主要問題及其成因    (三)我國上市公司信息披露的制度缺陷  五、我國上市公司信息披露制度的完善    (一)完善信息披露制度的立法    (二)完善上市公司內部治理結構    (三)加強對中介機構的信息披露監(jiān)管    (四)加強對上市公司信息披露的外部環(huán)境約束第三章  內幕交易的規(guī)制與立法  一、內幕交易的基本理論問題    (一)內幕交易的基本概念    (二)內幕交易的構成要素    (三)是否對內幕交易進行規(guī)制的爭議  二、各國規(guī)制內幕交易的相關立法    (一)美國對內幕交易的相關立法    (二)英國內幕交易的相關立法    (三)日本內幕交易的相關立法    (四)小結  三、當今各國對內幕交易進行規(guī)制的立法趨勢    (一)加強對內幕交易的刑事處罰    (二)完善內幕交易的民事責任制度    (三)加強內幕交易監(jiān)管國際合作  四、我國內幕交易規(guī)制現(xiàn)狀及其缺陷    (一)我國證券市場內幕交易現(xiàn)狀    (二)現(xiàn)行內幕交易立法及其不足  五、我國內幕交易規(guī)制制度的完善    (一)完善對內幕交易的立法界定    (二)建立完備的內幕交易預防制度    (三)建立全方位的內幕交易監(jiān)管體系    (四)完善內幕交易法律責任第四章  證券市場操縱的防范與立法  一、證券市場操縱的基本問題    (一)證券市場操縱的定義與性質    (二)操縱市場行為的共同特征與主要形式    (三)證券市場操縱的法律規(guī)制  二、主要國家和地區(qū)的立法實證    (一)英美法系    (二)大陸法系  三、我國證券市場操縱的法律制度    (一)我國立法的歷史回顧    (二)我國現(xiàn)行證券市場操縱法律制度    (三)我國現(xiàn)行證券市場操縱法律制度的缺陷與不是  四、證券市場操縱的防范和立法建議    (一)立法完善建議    (二)防范機制構建  結論參考文獻后記

編輯推薦

證券市場國際化給我國證券市場的監(jiān)管帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)，陳鴻基等編著的《證券市場國際化的監(jiān)管與立法》分別從證券發(fā)行上市法律制度、信息披露法律制度、內幕交易的防范與立法以及市場操縱的防范與立法四個方面對我國證券法進行檢討，提出了應對證券市場國際化的立法完善建議。

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