保薦上市

內(nèi)容概要

本書(shū)根據(jù)最新的證券發(fā)行上市法律、法規(guī)，結(jié)合作者近十年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)家、投資銀行及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員提供了完整、具體、可操作性強(qiáng)的上市業(yè)務(wù)流程和實(shí)務(wù)知識(shí)，可幫助擬上市公司少走彎路，避免錯(cuò)誤；同時(shí)為讀者提供保薦制度的背景知識(shí)和中小企業(yè)板的基本情況，為有志踏上中國(guó)資本市場(chǎng)的企業(yè)提供一些幫助。本書(shū)可作為中國(guó)證券從業(yè)資格考試和保薦代表人勝任能力考試的輔助教材，同時(shí)也是高校財(cái)經(jīng)類(lèi)學(xué)生、海內(nèi)外投資者以及對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)感興趣的讀者極具使用價(jià)值的參考讀本。

作者簡(jiǎn)介

謝風(fēng)華：1971年出生，國(guó)內(nèi)首批注冊(cè)保薦代表人?，F(xiàn)任國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部副總裁、投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾服務(wù)于美國(guó)中美投資公司中國(guó)代表外、香港百富勤、廈門(mén)證券等機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)過(guò)十余家企業(yè)改制上市、配股、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債融資的主承銷(xiāo)項(xiàng)目。目前擔(dān)任東信和平IPO項(xiàng)目

書(shū)籍目錄

代序前言 舞臺(tái)第一章 保薦人制度  第一節(jié) 發(fā)行監(jiān)管制度  第二節(jié) 境外保薦人制度  第三節(jié) 我國(guó)的發(fā)行保薦制度  第四節(jié) 保存機(jī)構(gòu)  第五節(jié) 保薦代表人  第六章 保薦制度的監(jiān)管措施與法律責(zé)任第二章 上市路線(xiàn)圖  第一節(jié) 改制上市的理由  第二節(jié) 上市途徑與上市地  第三節(jié) 改制上市的程序  第四節(jié) 發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)的選擇第三章 改制與設(shè)立  第一節(jié) 企業(yè)改建股份有限公司的程序  第二節(jié) 企業(yè)改制的原則和主要模式  第三節(jié) 企業(yè)改制設(shè)立的發(fā)起人問(wèn)題  第四節(jié) 資本、股本總量與出資方式  第五節(jié) 業(yè)務(wù)和資產(chǎn)重組  第六節(jié) 治理規(guī)范  第七節(jié) 資產(chǎn)評(píng)估與股權(quán)界定  第八節(jié) 報(bào)表審計(jì)和資本驗(yàn)證  第九節(jié) 企業(yè)改制過(guò)程中的法律事務(wù)  第十節(jié) 外商投資股份有限公司的設(shè)立第四章 上市輔導(dǎo)  第一節(jié) 輔導(dǎo)程序  第二節(jié) 輔導(dǎo)內(nèi)容  第三節(jié) 輔導(dǎo)注意事項(xiàng)  第四節(jié) 公司治理  第五節(jié) 獨(dú)立董事制度第五章 申報(bào)與核準(zhǔn)  第一節(jié) 申報(bào)與核準(zhǔn)程序  第二節(jié) 選擇發(fā)行人的標(biāo)準(zhǔn)  第三節(jié) 申報(bào)工作的組織  第四節(jié) 發(fā)行上市的條件  第五節(jié) 申報(bào)材料的目錄及要求  第六節(jié) 招股說(shuō)明書(shū)及摘要  第七節(jié) 其他申報(bào)材料的編制  第八節(jié) 發(fā)行審核的其他要求  第九節(jié) 發(fā)審委制度  第十節(jié) 承銷(xiāo)備案  第十一節(jié) 封卷與會(huì)后事項(xiàng)第六章 發(fā)行與上市第七章 中小企業(yè)板第八章 相關(guān)法律、法規(guī)證卷專(zhuān)業(yè)詞匯常用的證券網(wǎng)站參考文獻(xiàn)后記

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