全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分

內(nèi)容概要

伴隨著中國(guó)30多年改革開(kāi)放的深入，中國(guó)期貨市場(chǎng)也走過(guò)了20多年不平凡的發(fā)展歷程。近年來(lái)，在黨中央、國(guó)務(wù)院“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)”政策的指引下，期貨市場(chǎng)法規(guī)制度日趨健全，投資者結(jié)構(gòu)不斷完善，品種上市步伐逐步加快，市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能日益顯現(xiàn)，期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)。今天的期貨市場(chǎng)已經(jīng)成為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。    作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高級(jí)組織形式，期貨市場(chǎng)對(duì)從業(yè)人員素質(zhì)也提出了較高的要求。1999年，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實(shí)施，作為行業(yè)人才準(zhǔn)入的一項(xiàng)制度——期貨從業(yè)人員資格考試開(kāi)始舉辦。    時(shí)至今日，考生人數(shù)不斷增多。為配合期貨從業(yè)人員資格考試，我們編寫(xiě)了這套期貨從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分系列圖書(shū)，輔導(dǎo)參考人員應(yīng)試，在推動(dòng)期貨市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)，提高從業(yè)人員及市場(chǎng)參與者素質(zhì)方面發(fā)揮積極作用。    “考點(diǎn)采分”的特點(diǎn)為：    （1）知識(shí)考點(diǎn)化：考點(diǎn)是大綱要求知識(shí)的基本元素，對(duì)考點(diǎn)逐個(gè)講解，全面突破。    （2）考點(diǎn)習(xí)題化：選擇題貫穿于考點(diǎn)之中，讓考生了解出題的要點(diǎn)，準(zhǔn)確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時(shí)間，提高效率。其中“○”表示單選題，“口”表示多選題。    （3）緊密圍繞大綱：考點(diǎn)依據(jù)考試大綱設(shè)置，并設(shè)計(jì)相應(yīng)習(xí)題，以點(diǎn)推題。    （4）區(qū)分重點(diǎn)等級(jí)：每個(gè)考點(diǎn)均附有重點(diǎn)等級(jí)，重點(diǎn)等級(jí)的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度，星數(shù)越多，考點(diǎn)重要程度越高，考生越應(yīng)給予重視。對(duì)提高廣大考生應(yīng)試水平，提高應(yīng)試合格率有較強(qiáng)的適用性。

書(shū)籍目錄

第一篇　行政法規(guī)  期貨交易管理?xiàng)l例    考點(diǎn)1：期貨交易管理?xiàng)l例——總則    考點(diǎn)2：期貨交易管理?xiàng)l例——期貨交易所    考點(diǎn)3：期貨交易管理?xiàng)l例——期貨公司    考點(diǎn)4：期貨交易管理?xiàng)l例——期貨交易基本規(guī)則    考點(diǎn)5：期貨交易管理?xiàng)l例——期貨業(yè)協(xié)會(huì)    考點(diǎn)6：期貨交易管理?xiàng)l例——監(jiān)督管理    考點(diǎn)7：期貨交易管理?xiàng)l例——法律責(zé)任    考點(diǎn)8：期貨交易管理?xiàng)l例——附則第二篇　部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件  第一章　期貨投資者保障基金管理暫行辦法    考點(diǎn)1：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——總則    考點(diǎn)2：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——保障基金的籌集    考點(diǎn)3：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——保障基金的管理和監(jiān)管    考點(diǎn)4：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——保障基金的使用    考點(diǎn)5：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——罰則    考點(diǎn)6：期貨投資者保障基金管理暫行辦法——附則  第二章　期貨交易所管理辦法    考點(diǎn)1：期貨交易所管理辦法——總則    考點(diǎn)2：期貨交易所管理辦法——設(shè)立、變更與終止    考點(diǎn)3：期貨交易所管理辦法——組織機(jī)構(gòu)　  考點(diǎn)4：期貨交易所管理辦法——會(huì)員管理  　考點(diǎn)5：期貨交易所管理辦法——基本業(yè)務(wù)規(guī)則  　考點(diǎn)6：期貨交易所管理辦法——監(jiān)督管理  　考點(diǎn)7：期貨交易所管理辦法——法律責(zé)任  　考點(diǎn)8：期貨交易所管理辦法——附則　第三章　期貨公司管理辦法    考點(diǎn)1：期貨公司管理辦法——總則    考點(diǎn)2：期貨公司管理辦法——設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止    考點(diǎn)3：期貨公司管理辦法——公司治理    考點(diǎn)4：期貨公司管理辦法——經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則    考點(diǎn)5：期貨公司管理辦法——客戶資產(chǎn)保護(hù)    考點(diǎn)6：期貨公司管理辦法——監(jiān)督管理    考點(diǎn)7：期貨公司管理辦法——法律責(zé)任    考點(diǎn)8：期貨公司管理辦法——附則　第四章　期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法    考點(diǎn)1：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法——總則    考點(diǎn)2：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法——任職資格條件    考點(diǎn)3：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法——任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)    考點(diǎn)4：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法——行為規(guī)則    考點(diǎn)5：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法——監(jiān)督管理    考點(diǎn)6：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法——法律責(zé)任    考點(diǎn)7：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法——附則　第五章　期貨從業(yè)人員管理辦法    考點(diǎn)1：期貨從業(yè)人員管理辦法——總則    考點(diǎn)2：期貨從業(yè)人員管理辦法——從業(yè)資格的取得和注銷    考點(diǎn)3：期貨從業(yè)人員管理辦法——執(zhí)業(yè)規(guī)則    考點(diǎn)4：期貨從業(yè)人員管理辦法——監(jiān)督管理    考點(diǎn)5：期貨從業(yè)人員管理辦法——罰則    考點(diǎn)6：期貨從業(yè)人員管理辦法——附則　第六章　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）　第七章　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法　第八章　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法　第九章　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第三篇　協(xié)會(huì)自律規(guī)則第四篇　其他

章節(jié)摘錄

插圖：考點(diǎn)7：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）——其他責(zé)任第二十九條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。第三十條  除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。第三十一條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（一）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)。（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。第三十二條  當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。第三十三條從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)選A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任  B.由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任  C.由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任  D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任】?！窘?jīng)典試題】（多選題）1.下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還（多選題）2.期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有（  ）。A. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密B. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)反在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部站反映或舉報(bào)C. 期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者的信譽(yù)D. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向抽在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告。

編輯推薦

《全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分:期貨法律法規(guī)》是由中國(guó)人民大學(xué)出版社出版的。

圖書(shū)封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分 PDF格式下載

---