法院執(zhí)行為什么難

前言

　　本書的目的是說明進(jìn)入法院執(zhí)行程序的質(zhì)量如何影響執(zhí)行的效果，以及法院在改善執(zhí)行效果方面存在的局限?！　【唧w來講，中國法院執(zhí)行效果不好，原因在于轉(zhuǎn)型社會中國家的作用“過了頭”或者不到位，由此導(dǎo)致進(jìn)入執(zhí)行程序的案件質(zhì)量不好。國家的作用“過了頭”，本應(yīng)該通過市場機(jī)制處理的問題，比如國有銀行不良貸款處理問題，沒有通過市場來處理，由此導(dǎo)致司法程序，尤其是執(zhí)行程序，成為解決這些問題的渠道。國家的作用不到位，對某些司法制度投入不足，司法制度的這方面功能受到抑制，由此造成司法程序在一定程度上出現(xiàn)錯位，一種司法程序成為解決另一種看似不相關(guān)問題的途徑。比如，國家對破產(chǎn)制度的投入不足，由此造成破產(chǎn)問題不通過破產(chǎn)程序來解決，而執(zhí)行程序成為解決破產(chǎn)問題的渠道。不管是哪一種情況，不管是國家作用“過了頭”還是不到位，進(jìn)入執(zhí)行程序的案件質(zhì)量都不好，由此造成執(zhí)行效果不好。即便法院的努力能夠提高執(zhí)行效率，改善執(zhí)行作風(fēng)，法院的努力也很難回收那些本來就很難回收的債權(quán)，很難改善本來就難以改善的執(zhí)行效果?！　慕Y(jié)構(gòu)來看，本書一共十章，分為上下兩編。上編包括第一章至第五章，下編包括第六章到第十章。上編側(cè)重說明國家的作用過了頭或者不到位如何影響案件進(jìn)入執(zhí)行程序，下編側(cè)重說明執(zhí)行效果為什么不好，法院的努力為什么存在局限?！　≡诒緯那鞍氩糠郑矣懻摰闹攸c(diǎn)是案件如何進(jìn)入執(zhí)行程序。為什么要討論這個問題？簡單來講，執(zhí)行糾紛不是“隨機(jī)’’進(jìn)入執(zhí)行程序的，它是當(dāng)事人綜合各方面因素，考慮風(fēng)險和利弊，認(rèn)真選擇后的結(jié)果。如何選擇，為什么要選擇，選擇的時候有哪些考慮因素，這些都會影響法院所處理的執(zhí)行糾紛的特性，并進(jìn)而影響法院執(zhí)行的效果?！　”緯谝徽聻橐?，通過對法律和發(fā)展理論以及法和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的批判，我希望指出，這些傳統(tǒng)理論為什么無法解釋中國執(zhí)行中出現(xiàn)的現(xiàn)象和問題。這些理論存在的不足，或者在于忽視了執(zhí)行糾紛是當(dāng)事人選擇后的結(jié)果這一前提，或者在于沒有考察這個選擇的過程及當(dāng)事人選擇時考慮的因素，或者在于忽視了中國當(dāng)事人在選擇時所考慮的有中國特色的因素。在此基礎(chǔ)上，我進(jìn)一步闡述了國家角色、糾紛篩選機(jī)制和法院努力三個因素之間的關(guān)系，借此提出全書的觀點(diǎn)。第二章和第三章討論司法程序如何成為國有銀行不良貸款管理和呆賬核銷的渠道，基于不良貸款管理和呆賬核銷目的的案件如何進(jìn)入執(zhí)行程序。第四章和第五章說明大量案件進(jìn)入司法程序不是為了解決糾紛，而是為了執(zhí)行，同時，這些糾紛質(zhì)量不高，造成執(zhí)行程序?qū)嶋H上在解決破產(chǎn)問題，從而造成執(zhí)行效果不好?！　≡谟懻摪讣绾芜M(jìn)入執(zhí)行程序，討論它如何影響執(zhí)行效果的問題上，本書前半部分的討論側(cè)重外部因素的影響。本書的后半部分則側(cè)重法院努力的效果，同時也討論法院努力存在的局限?！　≡诘诹潞偷谄哒轮?，我討論了法院采取的某些措施，比如提高調(diào)解率或者加大強(qiáng)制執(zhí)行的力度，在提高執(zhí)行效果方面為什么存在局限。在第八章里，我比較了金融類執(zhí)行案件和其他商事執(zhí)行案件的表現(xiàn)，以此說明執(zhí)行效果的改善存在“真實(shí)”改善和“不真實(shí)”改善兩種類型?！罢鎸?shí)”改善是法院努力帶來的，“不真實(shí)”改善是外力作用變化引起的。

內(nèi)容概要

《法院執(zhí)行為什么難:轉(zhuǎn)型國家中的政府、市場與法院》采用實(shí)證研究的方法，通過對中國部分法院執(zhí)行數(shù)據(jù)的分析，說明進(jìn)入法院執(zhí)行程序的質(zhì)量如何影響執(zhí)行的效果，以及法院在改善執(zhí)行效果方面存在的局限。中國法院執(zhí)行效果不好，原因在于轉(zhuǎn)型社會中國家的作用“過了頭”或者不到位。國家的作用“過了頭”，本應(yīng)該通過市場機(jī)制處理的國有企業(yè)問題沒有通過市場來處理，由此導(dǎo)致執(zhí)行程序成為處理國有企業(yè)問題的渠道；國家的作用不到位，對破產(chǎn)制度的投入不足，由此造成執(zhí)行程序成為處理破產(chǎn)問題的渠道。不管是哪一種情況，進(jìn)入執(zhí)行程序的案件質(zhì)量都不好，由此造成執(zhí)行效果不好。即便法院的努力能夠提高執(zhí)行效率，法院的努力也很難回收那些本來就很難回收的債權(quán)，很難改善本來就難以改善的執(zhí)行效果。

作者簡介

唐應(yīng)茂，現(xiàn)任教于北京大學(xué)法學(xué)院。1997年和1999年分別獲得北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士和法學(xué)碩士學(xué)位。之后赴美留學(xué)。2000年和2004年分別獲得美國耶魯法學(xué)院法律碩士（LLM）和法律科學(xué)博士（JSD，Jurisprudence Science Doctor）學(xué)位。在紐約、香港和北京等地都工作過，有國際資本市場和跨國并購等方面的法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并一直從事轉(zhuǎn)型社會的金融、法院等領(lǐng)域的研究。

書籍目錄

上編 什么樣的案件進(jìn)入執(zhí)行?　第一章 引論——中國法院執(zhí)行的核心問題　　一、現(xiàn)有理論的缺陷——法律、發(fā)展和糾紛篩選機(jī)制　　二、為什么來自司法實(shí)踐的聲音沒有得到關(guān)注?　　三、國家的角色、糾紛的篩選機(jī)制和法院努力的局限　　四、方法　第二章 貸款合同執(zhí)行中的“雙高現(xiàn)象”　　一、引言　　二、如何檢驗(yàn)貸款合同執(zhí)行中的“雙高現(xiàn)象”　　三、國有企業(yè)呆賬核銷制度對執(zhí)行的影響　　四、其他幾個可能影響執(zhí)行的因素　　五、小結(jié)　第三章 微觀合同要素對執(zhí)行的影響　　一、西方訴訟理論、判決執(zhí)行和非市場化執(zhí)行理論　　二、數(shù)據(jù)和計量模型　　三、描述統(tǒng)計和回歸結(jié)果　　四、小結(jié)　第四章 解決糾紛還是申請執(zhí)行?　　一、問題的提出——解決糾紛和申請執(zhí)行　　二、如何驗(yàn)證裁判性影響執(zhí)行這一假說?　　三、數(shù)據(jù)范圍、預(yù)期差異理論變量和信息不對稱理論變量　　四、裁判性對申請執(zhí)行的影響——描述性統(tǒng)計結(jié)果　　五、裁判性對申請執(zhí)行的影響——回歸結(jié)果　　六、建筑合同案件和金融合同案件表現(xiàn)的進(jìn)一步解釋　　七、小結(jié)　第五章 為什么執(zhí)行程序處理破產(chǎn)問題?　　一、問題的提出——執(zhí)行制度=破產(chǎn)制度?　　二、破產(chǎn)案件進(jìn)入執(zhí)行程序　　三、執(zhí)行法官討論破產(chǎn)問題　　四、執(zhí)行組織機(jī)構(gòu)的“破產(chǎn)化”　　五、為什么不申請破產(chǎn)?　　六、為什么要申請執(zhí)行?　　七、小結(jié)下編 法院的努力和局限　第六章 判決和調(diào)解如何影響或者不影響執(zhí)行?　　一、為什么要進(jìn)一步考察判決和調(diào)解對執(zhí)行的影響?　　二、沿海法院數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果　　三、外部因素對判決、調(diào)解和執(zhí)行三者關(guān)系的影響　　四、西部法院數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果　　五、小結(jié)　第七章 強(qiáng)制執(zhí)行措施、違約時間對債權(quán)回收率的影響　　一、依法收貸和強(qiáng)制執(zhí)行　　二、研究數(shù)據(jù)、方法和結(jié)果　　三、為什么強(qiáng)制執(zhí)行率和回收率沒有明顯關(guān)系?　　四、為什么1年是一個“坎”?　　五、小結(jié)　第八章 法院執(zhí)行效果的真實(shí)改善和非真實(shí)改善　　一、研究數(shù)據(jù)和方法　　二、法院努力的成效——商事案件的表現(xiàn)　　三、法院努力的限制——全部案件的表現(xiàn)　　四、轉(zhuǎn)移效應(yīng)和抑制效應(yīng)——法院執(zhí)行效果的非真實(shí)改善　　五、小結(jié)　第九章 法院的努力和極限——?dú)v史能告訴我們什么?　　一、執(zhí)行效果和法院處理能力　　二、為什么發(fā)生在1999年?　　三、為什么執(zhí)行不良率高位徘徊?　　四、小結(jié)　第十章 結(jié)束語——轉(zhuǎn)型中國的執(zhí)行　　一、執(zhí)行的實(shí)然性理論　　二、應(yīng)然性執(zhí)行理論的具體社會背景　　三、轉(zhuǎn)型社會中的執(zhí)行　　四、法院的努力主要參引文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　所以，法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者大多都把觀察點(diǎn)放在當(dāng)事人起訴之后，但即將進(jìn)入庭審前這個時點(diǎn)上。把觀察點(diǎn)放在這個時點(diǎn)的好處很多。在進(jìn)入庭審之前，當(dāng)事人經(jīng)歷了一系列法院程序，比如案件受理、案件排期、證據(jù)交換等程序。在這段時間里，當(dāng)事人的特點(diǎn)和行為方式可以觀察到。同時，這個時點(diǎn)之前，當(dāng)事人可以自行和解；這個時點(diǎn)一過，經(jīng)過一天、幾天或者更長時間的庭審后，則需要由法官作出裁決。換句話來講，在這個時點(diǎn)，當(dāng)事人需要作出決定，決定自行和解還是要求法官庭審裁決。和解意味著當(dāng)事人自己解決糾紛，法官裁決意味著當(dāng)事人自己不能解決糾紛，需要第三方的干預(yù)，需要法官的裁判。法院作為當(dāng)事人以外的第三方糾紛解決機(jī)構(gòu)，這符合關(guān)于法院功能的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。選擇庭審前的時刻作為觀察點(diǎn)，又可以觀察當(dāng)事人在起訴后、庭審前的行為模式，獲得相對豐富的信息來分析為什么有的當(dāng)事人自行和解，而有的當(dāng)事人要求法官裁判?！　〕嗽谶x擇觀察時點(diǎn)方面的不同，同法律和發(fā)展理論相比，法和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的另一個進(jìn)步在于它提出了解釋當(dāng)事人行為的因素，解釋為什么有的當(dāng)事人自行和解，為什么有的當(dāng)事人要求法官裁判。在這些因素中，比較有影響的因素有三個：當(dāng)事人對于庭審結(jié)果的預(yù)期差異、庭審結(jié)果對于當(dāng)事人的重要性以及當(dāng)事人之間的信息差異程度。關(guān)于這些因素，我在本書的其他章節(jié)中還會詳細(xì)討論。簡單來講，預(yù)期差異越大，比如一方認(rèn)為自己肯定能打贏官司，而另一方不這么認(rèn)為，那么，當(dāng)事人越容易要求法官庭審裁決，而不愿意自行和解；庭審結(jié)果對當(dāng)事人的重要性越大，比如標(biāo)的額越大，那么，當(dāng)事人越傾向于要求法官庭審裁決，而不愿意自行和解；當(dāng)事人之間信息差異越大，比如一方擁有作為殺手锏的證據(jù)，而另外一方不知道這個證據(jù)的存在，那么，當(dāng)事人越傾向于要求法官庭審裁決，而不愿意自行和解。

媒體關(guān)注與評論

　　作者采用田野調(diào)查、統(tǒng)計等方法，提出了中國法院執(zhí)行難問題的獨(dú)特解釋。他把金融案件的訴訟和執(zhí)行作為研究的起點(diǎn)，又跨越了金融法，程序法和破產(chǎn)法等諸多領(lǐng)域，反映了作者廣闊的國際視野、嚴(yán)格的學(xué)術(shù)訓(xùn)練以及對中國崛起所面臨問題的強(qiáng)烈人文關(guān)懷?！　　獏侵九?（金融法專家、北京大學(xué)教授）　　這是一本經(jīng)驗(yàn)的、實(shí)證的和社會科學(xué)的中國法治研究力作。作者在美國有長期研究和工作的經(jīng)歷，對西方法治理論有深刻的理解，對外國法治經(jīng)驗(yàn)有切身的感受。但是.他關(guān)注的是中國法治問題的特定性和回應(yīng)方式的特殊性。作者在本書中反復(fù)提及的若干西方法治理論，包括作者母校耶魯大學(xué)普里特斯教授提出的訴訟理論和模型，始終只是作者分析中國執(zhí)行問題的一個參考、一個方法或是一個批判的對象。作者追求的是在一般理論框架下分析中國問題的特殊性，從而把中國問題的特定性變成人類可以分享的知識?！　　K力 （北京大學(xué)法學(xué)院院長，教授）　　作者獨(dú)特的視角和研究方法在中國法院問題的研究著作中相當(dāng)少見。作為一名不是以訴訟法律為其研究領(lǐng)域的學(xué)者，作者對中國訴訟和執(zhí)行的詮釋獨(dú)具特點(diǎn)。通過對中國法院執(zhí)行難的分析，作者將訴訟程序、破產(chǎn)、合同和金融規(guī)制等領(lǐng)域的問題融為一體.為中國司法研究提供了一個新的研究范式?！　　笮l(wèi)民 （訴訟法學(xué)專家、四川大學(xué)法學(xué)院教授）　　唐應(yīng)茂博士的這本專著研究的是科斯意義上的“法院的邊界”，是社科法學(xué)正在轉(zhuǎn)向的一個標(biāo)志。這本書的最大貢獻(xiàn)，可能并非僅僅是會有力地影響司法實(shí)踐和公共政策制定，而是挑戰(zhàn)甚至顛覆既有的司法理論。這本書是作者數(shù)年來研究的集結(jié)，我將其視為向法律人展示社科法學(xué)魅力和解釋力的一部典型作品?！　　蠲?（中國最高法院研究專家、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副教授）

編輯推薦

　　《法治中國叢書》集中關(guān)心當(dāng)代中國的法律問題?！　∵@些問題就發(fā)生在我們周圍，每時每刻影響著我們。它們便于我們接近，也需要我們理解和解決，這不僅考驗(yàn)我們的知識與思想，而且考驗(yàn)我們的生存?！　∵@些問題發(fā)生在一個迅速轉(zhuǎn)型并從容崛起的多民族大國，以及因崛起而不斷改變的自身所處的國際環(huán)境，決定了這些問題和對這些問題的回應(yīng)，不可能簡單來自對一般法治理論的推演，或者對某幾個外國的法治經(jīng)驗(yàn)的套用?！　〉@不意味著本叢書將無視一般的法治理論和外國的法治經(jīng)驗(yàn)。相反，第一，只有在一般法治理論和外國法治經(jīng)驗(yàn)的關(guān)照下，才能理解中國問題的特定性和回應(yīng)方式的特殊性·第二，研究中國問題的特定性，將注定修改所謂的一般法治理論，改變目前主要由外國法治經(jīng)驗(yàn)得出的那些“天經(jīng)地義”的法學(xué)?！　∮纱?，規(guī)定了本套叢書的追求和傾向是經(jīng)驗(yàn)的、實(shí)證的和社會科學(xué)的，在經(jīng)驗(yàn)層面而不是在想象層面發(fā)現(xiàn)和研究中國問題，把中國問題的特定性變成可為人類分享的知識，而不是一種學(xué)術(shù)標(biāo)榜或者風(fēng)味作料。

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