犯罪、刑罰與人格

前言

我和張文老師共事相處幾近四分之一世紀(jì)。為人謙和、生活低調(diào)的張文教授小我六歲，回想當(dāng)年，他仍屬青年行列，轉(zhuǎn)眼間已步入古稀之年。慨嘆歲月易逝的同時(shí)，讓我感受到張文教授的“古喜”風(fēng)貌和堅(jiān)毅精神著實(shí)格外強(qiáng)烈。這是他長(zhǎng)期堅(jiān)持冬泳磨練意志、強(qiáng)壯體魄、挑戰(zhàn)自我的體現(xiàn)。張文教授著手開拓一方新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域——研究人格刑法已經(jīng)是花甲之年。張文教授認(rèn)為，幾千年刑法發(fā)展史，刑法導(dǎo)向觀大體是結(jié)果刑法——行為刑法——行為人刑法——人格刑法的軌跡向前演進(jìn)。人格刑法學(xué)是在調(diào)和刑事古典學(xué)派的行為責(zé)任論和刑事近代學(xué)派的性格責(zé)任論對(duì)立的社會(huì)背景下提出的刑法理論。人格刑法學(xué)是以社會(huì)上存在的普通人為對(duì)象，著眼于這種普通人所具有的主體存在，從而構(gòu)筑犯罪理論和刑罰理論。人格刑法學(xué)理論由人格責(zé)任論發(fā)展而來。人格責(zé)任論的基礎(chǔ)是20世紀(jì)30年代德國(guó)學(xué)者梅茨格確立起來的，在第二次世界大戰(zhàn)后使人格責(zé)任論得到重大發(fā)展的學(xué)者是日本團(tuán)藤重光博士。同時(shí)又有學(xué)者提出人格行為論。大冢仁教授在整合人格責(zé)任論、人格行為論和人格不法論的基礎(chǔ)上，提出了人格刑法學(xué)。大冢仁教授承認(rèn)，人格責(zé)任論在日本刑法學(xué)界還沒有得到普遍接受，有代表性的批評(píng)意見是：“因?yàn)榇嬖谟谛袨楸澈蟮男愿?、環(huán)境既可能減輕責(zé)任也可能加重責(zé)任這種不確性，在現(xiàn)實(shí)生活中要確切地從人格形成過程中尋找行為背后的責(zé)任是不可能的。”張文教授主持下的人格刑法研究課題組從2000年到2003年先后四次到監(jiān)獄調(diào)研，對(duì)犯人進(jìn)行人格測(cè)量，在此基礎(chǔ)上完成了《人格刑法導(dǎo)論》學(xué)術(shù)專著（2005年由法律出版社出版）。張文教授“人格刑法學(xué)”的基本點(diǎn)（在相當(dāng)程度上體現(xiàn)了他的特點(diǎn)和貢獻(xiàn)），我以為在于：（1）以犯罪學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)為基礎(chǔ)，嚴(yán)格界定基本概念，如心理、人格、犯罪人、犯罪人格等。人格是可以測(cè)量的。否則，人格刑法不可能落實(shí)。（2）以批判“行為刑法”為出發(fā)點(diǎn)，提出“非犯罪人化”刑事政策。傳統(tǒng)刑事政策都沒有脫離行為刑法藩籬，國(guó)外認(rèn)同人格刑法的學(xué)者一般都不直接批判行為刑法。（3）全面徹底的人格刑法學(xué)，實(shí)行“非犯罪人化”，就是將犯罪人格貫穿于刑事立法（刑事立法人格化）和刑事司法（刑事司法人格化）的始終，把沒有犯罪人格的違法行為人排除出刑法規(guī)制之外。（4）二元的認(rèn)定犯罪人機(jī)制，指犯罪人成立必須同時(shí)具備兩個(gè)要素，一是存在法定的犯罪行為類型，二是存在犯罪危險(xiǎn)性人格。前者是認(rèn)定犯罪人的前提和基礎(chǔ)，包括行為、行為人主體資格、故意過失等；后者是認(rèn)定犯罪人的內(nèi)在根據(jù)。實(shí)行此種認(rèn)定犯罪人機(jī)制，將大大縮小犯罪人圈。人格刑法符合刑法現(xiàn)代化的發(fā)展方向，使刑法更加人性化和人道化。（5）國(guó)家應(yīng)當(dāng)制定“犯罪危險(xiǎn)性人格鑒定標(biāo)準(zhǔn)”，如沒有它，人格刑法難以實(shí)行。盡管人格刑法在運(yùn)作機(jī)制層面要達(dá)到暢通狀態(tài)仍有很長(zhǎng)的路要走，但是在司法人性化方向上則是符合社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的。我深信張文教授定能發(fā)揚(yáng)冬泳精神將人格刑法學(xué)研究繼續(xù)推向前進(jìn)。喜逢張文教授七十華誕，出版《犯罪、刑罰與人格》文集以資祝賀。

內(nèi)容概要

本書由北京大學(xué)法學(xué)院刑事法學(xué)科群組織編寫，是我國(guó)著名刑法學(xué)者、北京大學(xué)法學(xué)院教授張文先生七十華誕的賀歲文集。全書包括導(dǎo)論(張文先生學(xué)術(shù)思想輯要)、刑法原理論、犯罪成立論、刑罰改革論、罪刑實(shí)務(wù)論、犯罪學(xué)原論、刑事政策論和人格刑法論八編，既簡(jiǎn)要介紹了張文先生刑法學(xué)術(shù)思想的精華，又精選了張文先生及其同事、弟子、師友在罪刑法定、刑法解釋、犯罪、刑罰、刑事政策、犯罪人格、人格刑法等基本范疇上的代表作。從中不僅可以洞察我國(guó)刑法學(xué)在上述基本范疇上的最新學(xué)術(shù)建構(gòu)，更可管窺我國(guó)刑法學(xué)正在發(fā)生以及可能發(fā)生的話語體系轉(zhuǎn)換、犯罪成立理論轉(zhuǎn)型、刑法哲學(xué)基礎(chǔ)變遷、刑法特質(zhì)由行為刑法向行為人刑法特別是人格刑法演進(jìn)的點(diǎn)滴軌跡。

書籍目錄

第一編  導(dǎo)論  張文先生學(xué)術(shù)思想輯要第二編  刑法原理論  刑法機(jī)能的話語轉(zhuǎn)換  當(dāng)代刑法實(shí)踐中的習(xí)慣法：一種真實(shí)而有力的存在  刑法的輔助原則與謙抑原則的概念  堅(jiān)硬的理論，彈性的規(guī)則——罪刑法定研究  論刑法的憲政根基  罪刑法定原則與法無明文規(guī)定的行為的處理  刑法解釋權(quán)力體制的變遷及其內(nèi)涵研究  規(guī)范性刑法解釋的實(shí)然與應(yīng)然  論刑法中代詞的語義所指  刑事判例與定罪第三編  犯罪成立論  犯罪構(gòu)成理論：從要素集合到階層體系  刑法中的客觀歸屬理論  犯罪故意的要素分析模式  概括故意研究  論濫用職權(quán)罪的罪過形式  規(guī)范學(xué)視野中預(yù)備行為可罰性的反思與重構(gòu)  我國(guó)刑法情節(jié)之辯證與實(shí)質(zhì)——兼論刑法價(jià)值之二元沖突模式第四編  刑罰改革論  刑罰人道主義內(nèi)涵剖析  公眾認(rèn)同、政治抉擇與死刑控制  《公民權(quán)利與政治權(quán)利國(guó)際公約》對(duì)中國(guó)死刑立法的影響  死緩應(yīng)當(dāng)作為死刑執(zhí)行的必經(jīng)程序  死緩適用條件明確化研究  論解決罰金刑執(zhí)行難題的立法途徑  刑罰與保安處分關(guān)系的兩種理論及其評(píng)價(jià)  勞動(dòng)教養(yǎng)制度的改革出路第五編  罪刑實(shí)務(wù)論  中小企業(yè)的刑法保護(hù)  論證券犯罪的刑事立法原理  證券欺詐刑事責(zé)任中因果關(guān)系的判斷  單位犯罪的實(shí)證研究——以上海法院的審判實(shí)踐為對(duì)象  論道路交通肇事犯自首的標(biāo)準(zhǔn)  論國(guó)際刑法中的幾個(gè)問題  中國(guó)對(duì)國(guó)際刑事法院投反對(duì)票的五點(diǎn)理由評(píng)析  論中國(guó)特色社會(huì)主義公訴制度  檢視原因自由行為在臺(tái)灣地區(qū)立法后之實(shí)務(wù)運(yùn)作  澳門刑事訴訟程序中被害人與嫌犯的權(quán)利第六編  犯罪學(xué)原論  論犯罪觀嬗變  加羅法洛犯罪學(xué)思想初探——以自然犯、法定犯理論為中心  搶劫殺人犯罪的事實(shí)分析——兼評(píng)我國(guó)相關(guān)刑事立法與刑事政策  我國(guó)女性故意殺人犯罪的實(shí)證分析  犯罪人被害化現(xiàn)象描述  刑事法治視野中的犯罪被害人第七編  刑事政策論  權(quán)利發(fā)展與刑法改革  論制刑基本原則  罪刑法定視野中的刑事政策  寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的時(shí)代含義及實(shí)現(xiàn)方式  寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的實(shí)踐探索與實(shí)例分析  論刑法機(jī)制第八編  人格刑法論  犯罪人理論的反思與重構(gòu)——以犯罪人格為主線之思考  人格刑法理論視野中的罪犯矯正模式變革  社區(qū)矯正：用語的改變與意義的翻新  刑法理論發(fā)展的方向性追問——評(píng)張文教授等新著《人格刑法導(dǎo)論》附錄  張文教授指導(dǎo)碩士、博士生名錄

章節(jié)摘錄

在刑法因果關(guān)系的客觀性上，張文先生持肯定性見解。在他看來，刑法中的因果關(guān)系是客觀存在的，是不依人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移的。由此，在判斷因果關(guān)系之有無時(shí)，就不能從一般人或行為人對(duì)因果關(guān)系有無預(yù)見出發(fā)，否則，就是背離了因果關(guān)系的客觀性原理。在他看來，“相當(dāng)因果關(guān)系說”的主要錯(cuò)誤正在于此。其以一般人（或者行為人）的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，作為判斷因果關(guān)系是否存在的標(biāo)準(zhǔn)，是顛倒了認(rèn)識(shí)與實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)與事實(shí)的關(guān)系。其完全是哲學(xué)上唯心論因果觀的變種，是休謨、康德之衣缽在刑法內(nèi)的傳承。如果說，在刑法因果關(guān)系的客觀性問題上，顯示出的是哲學(xué)上唯物主義與唯心主義的對(duì)立，那么，在刑法因果關(guān)系的辯證性問題上，凸現(xiàn)的則是機(jī)械唯物主義與辯證唯物主義的緊張。在張文先生看來，辯證唯物論對(duì)于研究刑法上的因果關(guān)系具有特別的意義。首先，辯證唯物論強(qiáng)調(diào)原因與結(jié)果的相對(duì)性，這對(duì)于刑法具有啟發(fā)價(jià)值。刑法科學(xué)不是漫無邊際地、不加選擇地研究與犯罪相關(guān)的各種現(xiàn)象之間的因果關(guān)系，而是根據(jù)其需要來選擇一定的研究對(duì)象，確立行為人刑事責(zé)任承擔(dān)的客觀基礎(chǔ)。任何一個(gè)犯罪案件都包含有一系列的因果聯(lián)系的鏈條，這些因果性鏈條，并不都是刑法因果關(guān)系所要研究的對(duì)象。刑法上所關(guān)注的，乃是構(gòu)成犯罪客觀要件的行為與危害結(jié)果之間的因果聯(lián)系。既不研究某人走上犯罪道路的原因，也不研究推動(dòng)某人實(shí)施犯罪行為的目的或動(dòng)機(jī)。其次，辯證唯物論還強(qiáng)調(diào)因果關(guān)系的多樣性與復(fù)雜性，主張區(qū)分主要原因與次要原因、決定性原因與非決定性原因、直接原因與間接原因、內(nèi)部原因與外部原因等，強(qiáng)調(diào)原因的差異性與豐富性。刑法上也同樣應(yīng)當(dāng)如此。刑法理論上的“條件說”，既不區(qū)分原因與結(jié)果的相對(duì)性，從而可能導(dǎo)致條件關(guān)系毫無限制的遞歸，不當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大刑事責(zé)任范圍，也不承認(rèn)因果聯(lián)系的多樣性和差異性，絕對(duì)平均主義地理解各種原因，從而注定是偏頗的；“原因說”中的必生原因說、直接原因說、最重原因說、最終原因說，也不承認(rèn)因果關(guān)系的多樣性，而在引起結(jié)果發(fā)生的原因中各持其一，否定其他原因，因而必定是片面的、不科學(xué)的。關(guān)于刑法中的必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系之爭(zhēng)，張文先生亦有自己的看法。在哲學(xué)上，有學(xué)者認(rèn)為，因果關(guān)系是先行現(xiàn)象與后續(xù)現(xiàn)象之間內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系即規(guī)律性的聯(lián)系，先行現(xiàn)象與后續(xù)現(xiàn)象之間外在的、偶然的聯(lián)系，不是因果聯(lián)系。這實(shí)際上是把因果聯(lián)系等同于必然性，而把偶然性排除于因果聯(lián)系之外，違背了辯證唯物論關(guān)于因果性與必然性、偶然性相互關(guān)系的基本原理。與這一看法相對(duì)應(yīng)，刑法學(xué)上同樣有人認(rèn)為，刑法中的因果關(guān)系就是行為與結(jié)果之間的內(nèi)在、必然聯(lián)系。如果某種行為不是必然地、合規(guī)律地產(chǎn)生某種結(jié)果，而是在其發(fā)展的過程中，偶然地與另一因果性的鏈條聯(lián)系在一起，以致發(fā)生這種結(jié)果時(shí)，就不能認(rèn)為存在刑法意義上的因果關(guān)系。換言之，同危害結(jié)果之間存在內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系的危害社會(huì)行為，是刑法上的原因；同危害結(jié)果存在偶然聯(lián)系的危害社會(huì)行為，是條件，不是原因，條件行為不負(fù)刑事責(zé)任。針對(duì)上述說法，張文先生進(jìn)行了有力的批評(píng)：首先，基于因果聯(lián)系多樣性的原理，原因與結(jié)果之間的聯(lián)系性質(zhì)并不一樣。既可能是內(nèi)在的、本質(zhì)的聯(lián)系，亦可能是非本質(zhì)的聯(lián)系。如果只承認(rèn)前一種因果聯(lián)系，而否認(rèn)后一種因果聯(lián)系，則是片面的。其次，必然與偶然乃是相互依存的兩極，兩者既是對(duì)立的，又是統(tǒng)一的。再次，籠統(tǒng)地把因果聯(lián)系說成是內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系即規(guī)律性的聯(lián)系，就勢(shì)必導(dǎo)致把因果性與必然性相等同、而把偶然性排除于因果性之外的機(jī)械決定論。

編輯推薦

《犯罪、刑罰與人格:張文教授七十華誕賀歲集》是作者從自己的著述中篩選出一篇曾經(jīng)不同程度地受益于張文教授指導(dǎo)的佳作，結(jié)集出版的，既是為了表達(dá)對(duì)張文教授七十華誕的祝賀之意，也是“為了忘卻的紀(jì)念”——回味與張文教授共事或請(qǐng)益時(shí)偶得的啟發(fā)或靈感，紀(jì)念在張文教授指導(dǎo)下在北大求學(xué)的人生經(jīng)歷，追憶那些伴隨著燕園的湖光塔影而漸漸流逝的溫馨歲月……

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