中國資本市場法制發(fā)展報告

內(nèi)容概要

本《報告》總結(jié)了2008年我國資本市場法制建設(shè)的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發(fā)展的整體狀況、發(fā)展水平和所處階段?！秷蟾妗吩诰庉嬻w例和內(nèi)容上，基本遵循了2007年《報告》的做法，主要包括以下內(nèi)容：　　第一部分為領(lǐng)導(dǎo)講話，主要收錄了證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)在2008年關(guān)于資本市場法制建設(shè)的重要講話18篇?！　〉诙糠譃榉煞ㄒ?guī)，主要收錄了2008年證券期貨市場法律制度建設(shè)綜述，2008年頒布的與資本市場發(fā)展相關(guān)的法律法規(guī)，包括法律2部、行政法規(guī)和法規(guī)性文件7部、規(guī)章9件、法律適用意見1件和司法解釋4件的全文，以及60件規(guī)范性文件的目錄和5件法律文件的說明。新增《2003年以來資本市場立法成果》?！　〉谌糠譃閳?zhí)法實踐，主要收錄了2008年中國證監(jiān)會在行政許可、打擊非法證券活動、案件稽查、行政處罰、行政復(fù)議與行政訴訟、律師監(jiān)管、誠信建設(shè)、普法教育等方面的工作綜述及法律問題評析，以及行政處罰、市場禁入和行政復(fù)議決定書等內(nèi)容?！　〉谒牟糠譃榕沙鰴C構(gòu)法制工作，收錄了中國證監(jiān)會9家派出機構(gòu)的法制建設(shè)工作綜述?！〉谖宀糠譃槭袌鲎月山M織及相關(guān)機構(gòu)法制建設(shè)，收錄了上海證券交易所、深圳證券交　易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券投資者保護基金公司、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會2008年法制建設(shè)的工作綜述，以及它們制定或修訂的主要自律規(guī)則名稱，并收錄了上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律措施決定書目錄?！　〉诹糠譃榘咐x編，收錄了2008年在資本市場上有較大影響的10個典型案例分析?！　〉谄卟糠譃榉梢庖姇x編，收錄了包括主要證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)類別在內(nèi)的12份法律意見書。　　附錄為2008年資本市場法制建設(shè)大事記，按時間順序收錄了2008年發(fā)生的對資本市場法制建設(shè)有重要影響的事件117件。

書籍目錄

第一部分　領(lǐng)導(dǎo)講話　　尚福林主席在上市公司并購重組委成立大會上的講話（2008年2月20日）　　尚福林主席在第十屆發(fā)行審核委員會成立大會上的講話（2008年4月30日）　　尚福林主席在《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》座談會上的講話（2008年5月4日）　　尚福林主席在證券公司規(guī)范發(fā)展座談會上的講話（2008年10月23日）　　尚福林主席在證券期貨市場誠信建設(shè)暨誠信檔案啟動運行工作會議上的講話（2008年11月14日）　　范福春副主席在上市公司并購重組回頭看活動表彰大會上的講話（2008年2月25日）　　范福春副主席在中國證監(jiān)會2008年會計監(jiān)管工作會議上的講話（2008年9月27日）　　李小雪書記在中國證監(jiān)會2008年會計監(jiān)管工作會議上的講話（2008年9月26日）　　李小雪書記在財政部會計信息化委員會成立會議上的講話（2008年11月12日）　　桂敏杰副主席在《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》座談會上的講話（z008年5月4日）　　桂敏杰副主席在證券期貨市場誠信建設(shè)暨誠信檔案啟動運行工作會議上的總結(jié)講話（2008年11月14日）　　莊心一副主席在中國證券市場投資者保護制度發(fā)展與完善國際研討會上的講話（2008年7月31日）　　莊心一副主席在證券公司規(guī)范發(fā)展座談會上的總結(jié)講話（2008年10月24日）　　姚剛副主席在證券監(jiān)管系統(tǒng)打擊非法證券活動工作會議上的講話（2008年4月3日）　　姚剛副主席在整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作會議上的講話（2008年12月12日）　　劉新華副主席在2008中國金融論壇上的講話（2008年12月26日）　　姜洋主席助理在第四屆中國（深圳）國際期貨大會上的講話（2008年12月3日）　　朱從玖主席助理在第十屆發(fā)審委委員崗前培訓(xùn)上的講話（2008年5月4日）第二部分　法律法規(guī)　一、立法工作　?。ㄒ唬?008年證券期貨市場法律制度建設(shè)綜述　?。ǘ?003年以來資本市場立法成果　二、法律文件　?。ㄒ唬┓伞　　≈腥A人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法（2008年8月29日公布）　　　中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（2008年10月28日公布）　　（二）行政法規(guī)、法規(guī)性文件　　　國務(wù)院關(guān)于廢止部分　行政法規(guī)的決定（2008年1月15日公布）　　　國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國個人所得稅法實施條例》的決定（2008年2月18日公布）　　　證券公司監(jiān)督管理條例（2008年4月23日公布）　　　證券公司風(fēng)險處置條例（2008年4月23日公布）　　　中華人民共和國外匯管理條例（2008年8月5日公布）　　　中華人民共和國勞動合同法實施條例（2008年9月18日公布）　　　國務(wù)院辦公廳關(guān)于當(dāng)前金融促進經(jīng)濟發(fā)展的若干意見（2008年12月8日公布）　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)章　　　上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2008年4月16日公布）　　　上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（2008年6月3日公布）　　　關(guān)于修改《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的決定（2008年6月24日公布）　　　關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》第六十三條的決定（2008年8月27日公布）　　　關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定（2008年10月9日公布）　　　證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2008年10月17日公布）　　　證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（2008年1o月21日公布）　?。ㄋ模┳C券期貨法律適用意見　　　關(guān)于印發(fā)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號的通知（2008年5月19日公布）　?。ㄎ澹┢渌课l(fā)布的與資本市場相關(guān)的部門規(guī)章　　　銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（2008年4月9日公布）　　　工商行政管理機關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法（2008年9月1日公布）　……第三部分　執(zhí)法實踐第四部分　派出機構(gòu)法制工作第五部分　市場自律組織及相關(guān)機構(gòu)法制建設(shè)第六部分　案例選編第七部分　法律意見書選編附錄

章節(jié)摘錄

　　第一部分　領(lǐng)導(dǎo)講話　　尚福林主席在上市公司并購重組委成立大會上的講話（2008年2月20日）　　本屆上市公司并購重組審核委員會是適應(yīng)股權(quán)分置改革后市場發(fā)展實踐的需要，依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定組建的。新一屆上市公司并購重組審核委員會將履行《證券法》賦予發(fā)行審核委員會的部分職能，承擔(dān)規(guī)范上市公司并購重組活動的重要職責(zé)，需要有良好的公信力。經(jīng)過廣泛推舉和公示程序，并由提名委員會慎重遴選和差額投票選舉產(chǎn)生了新一屆并購重組委。在這里，我代表中國證監(jiān)會向新當(dāng)選的25位委員表示熱烈的祝賀。同時，為在推進上市公司并購重組制度與實踐創(chuàng)新中集思廣益，上市公司監(jiān)管部聘請了15名專家擔(dān)任并購重組專家咨詢委員會委員，一并表示熱烈的祝賀?！　∵^去的五年，我們認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于發(fā)展資本市場的一系列重大戰(zhàn)略部署，大力提高上市公司質(zhì)量，發(fā)展壯大機構(gòu)投資者，著力推進股權(quán)分置改革等基礎(chǔ)性制度建設(shè)，實現(xiàn)了資本市場重要的發(fā)展突破，市場功能得到有效發(fā)揮，資本市場與國民經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)度不斷增強，逐步發(fā)展成為全社會重要的財富管理平臺，資本市場在經(jīng)濟社會發(fā)展中日益顯現(xiàn)出突出的作用?！　↑h的十七大指出，今后五年是全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期。實現(xiàn)十七大所確定的經(jīng)濟社會發(fā)展目標(biāo)，要大力推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，更加注重提高自主創(chuàng)新能力、提高節(jié)能環(huán)保水平、提高經(jīng)濟整體素質(zhì)和國際競爭力，這就需要從制度上更好地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。資本市場要服務(wù)并服從于經(jīng)濟社會發(fā)展全局，需要進一步拓展市場的廣度和深度，需要堅持不斷地提高市場的功能，既要進一步完善資本市場的籌資功能，滿足不同生命周期企業(yè)的融資需求；更要努力健全資本市場的價格發(fā)現(xiàn)和資源配置功能，推動資源在不同行業(yè)的優(yōu)化配置；還要切實維護市場的平穩(wěn)運行，滿足多元化投資者的財富管理需要。股權(quán)分置改革完成后，上市公司及其控股股東的行為模式正發(fā)生著深刻的變化，對通過并購重組做大做強上市公司的認識更加深刻，謀求企業(yè)控制權(quán)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合、增強協(xié)同效應(yīng)等都成為并購重組的出發(fā)點，上市公司的并購重組日趨活躍，方式不斷創(chuàng)新、方案日益復(fù)雜。這些新情況、新變化對監(jiān)管部門提出了更高的要求。為適應(yīng)這一新要求，我會在并購重組方面進行了一系列改革，并在新年交替之際完成了并購重組審核委員會的換屆，可以說，這是具有劃時代意義的。它不僅是監(jiān)管部門在面對全流通市場環(huán)境下做出的積極而有力的應(yīng)對，更是在繼續(xù)推進市場化進程中的一項重大舉措?！?/pre>








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