證券公司集團化

內(nèi)容概要

　　本書運用多種方法研究探討了證券公司集團化的理論基礎(chǔ)、模式選擇、治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展路徑、監(jiān)管安排等相關(guān)問題，嘗試建立證券公司視角的金融集團或金融控股公司的分析框架。該書的創(chuàng)新之處在于：一是對證券公司集團化戰(zhàn)略從組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)模式、發(fā)展路徑等方面做了定位；二是對證券公司向下集團化的動因及問題做了專門的分析；三是嘗試將企業(yè)集團理論引入金融集團的治理結(jié)構(gòu)；四是剖析了證券公司向上集團化的戰(zhàn)略重點；五是在中國金融立法現(xiàn)代化的框架內(nèi)探討了金融立法的相關(guān)內(nèi)容；六是提出了建立金融集團主監(jiān)管人的制度建議和操作重點。該書的研究對處于改革關(guān)頭的證券公司的未來走向有著充分的現(xiàn)實意義和理論價值。

作者簡介

　　吳奉剛，男，生于1966年，山東經(jīng)濟學(xué)院教授、證券研究所副所長。天津大學(xué)管理學(xué)博士，中國人民大學(xué)金融學(xué)博士后。曾就職于中國人民銀行、國家外匯管理局及證券公司、大型企業(yè)集團等部門。在《管理科學(xué)學(xué)報》、《中國軟科學(xué)》等雜志報刊上發(fā)表論文30多篇，參與省部級以上課題9項，著有《股價指數(shù)衍生市場定價與制度分析》、《期貨交易與管理》等。主要研究領(lǐng)域為：貨幣政策、金融市場組織結(jié)構(gòu)、投資銀行理論與實務(wù)等。

書籍目錄

第一章 導(dǎo)論  1.1 問題的提出  1.2 概論的界定  1.3 文獻平析  1.4 方法，結(jié)構(gòu)與創(chuàng)表點第二章 理論基礎(chǔ)  2.1 效率分析  2.2 風(fēng)險  2.3 企業(yè)理論  2.4 制度變遷理論第三章 模式比較  3.1 附屬發(fā)展模式  3.2 獨立發(fā)展模式  3.3 關(guān)聯(lián)發(fā)展模式  3.4 我國的進展第四章 結(jié)構(gòu)與治理  4.1 公司組織結(jié)構(gòu)形式的演變  4.2 法人證券公司的組織結(jié)構(gòu)  4.3 金融控股公司的類型與結(jié)構(gòu)  4.4 金融集團的內(nèi)部治理  4.5 金融集團對子公司的控制和協(xié)調(diào)  4.6 美國投資銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化特征及其啟示  4.7 花旗、匯豐集團法人治理結(jié)構(gòu)第五章 發(fā)展路徑  5.1 業(yè)務(wù)合作  5.2 向下集團化  5.3 向上集團化的股權(quán)戰(zhàn)略第六章 監(jiān)管安排  6.1 法律框架  6.2 監(jiān)管模式  6.3 資本充足率  6.4 “兩墻”制度結(jié)束語參考文獻后記

圖書封面

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