CFA考試輔導(dǎo)指南-Level 1

前言

　　本書是CFA考試系列輔導(dǎo)叢書的一本。全書嚴(yán)格按照2010年CFA考試大綱及最新考試要求編寫，編委會(huì)成員均為長(zhǎng)期從事相關(guān)領(lǐng)域研究與教學(xué)的專家，具有豐富的考試輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。本書內(nèi)容重點(diǎn)突出，講解透徹，力圖使考生在最短的時(shí)間內(nèi)系統(tǒng)掌握全部考試內(nèi)容，形成完整的知識(shí)體系，是CFA考生學(xué)習(xí)備考的核心用書?！　”緯哂幸韵绿攸c(diǎn)：　　1.注重考試的針對(duì)性，從命題的角度出發(fā)，對(duì)每個(gè)知識(shí)點(diǎn)的講解都力圖詳盡、準(zhǔn)確，充分體現(xiàn)了CFA考試的最新學(xué)習(xí)要求?！　?.書中在對(duì)每個(gè)知識(shí)點(diǎn)的講解中，均在開(kāi)頭列明了CFA考試大綱的要求，并對(duì)考試經(jīng)常涉及的關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了明確說(shuō)明，便于考生明確考點(diǎn)要求，有針對(duì)性地進(jìn)行學(xué)習(xí)?！　?.對(duì)于深?yuàn)W難懂的知識(shí)點(diǎn)，選用較為通俗易懂的語(yǔ)言加以講解和說(shuō)明。由于本書講解深入淺出，思路清晰，又不乏理論深度，因而無(wú)論讀者具有何種專業(yè)背景，均可以非常容易地理解和掌握本書所講述的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容?！　∽詈?，預(yù)祝全體準(zhǔn)備參加CFA考試的考生在考試中獲得理想的成績(jī)，成功獲得注冊(cè)金融分析師的資格，揭開(kāi)自己人生道路上新的美好篇章。

內(nèi)容概要

　　本書是CFA考試系列輔導(dǎo)叢書的一本。全書嚴(yán)格按照2010年CFA考試大綱及最新考試要求編寫，編委會(huì)成員均為長(zhǎng)期從事相關(guān)領(lǐng)域研究與教學(xué)的專家，具有豐富的考試輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。本書內(nèi)容重點(diǎn)突出，講解透徹，力圖使考生在最短的時(shí)間內(nèi)系統(tǒng)掌握全部考試內(nèi)容，形成完整的知識(shí)體系，是CFA考生學(xué)習(xí)備考的核心用書?！　”緯哂幸韵绿攸c(diǎn)：　　1.注重考試的針對(duì)性，從命題的角度出發(fā)，對(duì)每個(gè)知識(shí)點(diǎn)的講解都力圖詳盡、準(zhǔn)確，充分體現(xiàn)了CFA考試的最新學(xué)習(xí)要求?！　?.書中在對(duì)每個(gè)知識(shí)點(diǎn)的講解中，均在開(kāi)頭列明了CFA考試大綱的要求，并對(duì)考試經(jīng)常涉及的關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了明確說(shuō)明，便于考生明確考點(diǎn)要求，有針對(duì)性地進(jìn)行學(xué)習(xí)。　　3.對(duì)于深?yuàn)W難懂的知識(shí)點(diǎn)，選用較為通俗易懂的語(yǔ)言加以講解和明。由于本書講解深入淺出，思路清晰，又不乏理論深度，因而無(wú)企讀者具有何種專業(yè)背景，均可以非常容易地理解和掌握本書所講述知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容。

作者簡(jiǎn)介

梁平秋   伊利諾斯州大學(xué)金融學(xué)博士，曾先后在美林證券和摩根大通銀行從事衍生產(chǎn)品的交易和研究工作，具有豐富的金融衍生產(chǎn)品交易經(jīng)驗(yàn)，并參與了相關(guān)金融產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)工作，熟悉美國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。
戴曉慧   美國(guó)杜克大學(xué)MBA，長(zhǎng)期從事投資銀行的證券承銷業(yè)務(wù)，曾參與了多家企業(yè)的并購(gòu)重組工作，對(duì)美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和資本市場(chǎng)法規(guī)有較為深入的理解。
崔東凱   復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，美國(guó)密歇根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，對(duì)美國(guó)共同基金市場(chǎng)有較為深入的研究，并參與了信托型基金的管理工作，研究領(lǐng)域主要涉及投資組合管理及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
鄭  振    新加坡南洋理工大學(xué)金融學(xué)博士，曾在新加坡國(guó)立大學(xué)任教，現(xiàn)就職于普華永道（香港）事務(wù)所，研究領(lǐng)域主要涉及資本市場(chǎng)融資理論。

書籍目錄

第1章 道德準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)1.1 道德準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容1.2 對(duì)執(zhí)業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步闡釋1.3 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）簡(jiǎn)介1.4 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的具體內(nèi)容第2章 數(shù)理分析方法的基本概念2.1 資金的時(shí)間價(jià)值2.2 貼現(xiàn)現(xiàn)金流的應(yīng)用2.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)概念與市場(chǎng)回報(bào)率2.4 概率論基礎(chǔ)第3章 數(shù)理分析方法的應(yīng)用3.1 概率分布的基本理論3.2 抽樣估計(jì)3.3 假設(shè)檢驗(yàn)3.4 技術(shù)分析第4章 微觀經(jīng)濟(jì)分析4.1 彈性理論4.2 效率與公平4.3 市場(chǎng)干預(yù)行為4.4 生產(chǎn)組織理論4.5 產(chǎn)出與成本第5章 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與宏觀經(jīng)濟(jì)分析5.1 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)5.2 壟斷市場(chǎng)5.3 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與寡頭市場(chǎng)5.4 生產(chǎn)要素市場(chǎng)5.5 商業(yè)周期、就業(yè)與價(jià)格水平5.6 總供給與總需求第6章 貨幣政策與財(cái)政政策6.1 貨幣、價(jià)格水平與通貨膨脹6.2 通貨膨脹與失業(yè)6.3 財(cái)政政策6.4 貨幣政策6.5 中央銀行概述第7章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析Ⅰ——導(dǎo)論7.1 財(cái)務(wù)報(bào)表分析導(dǎo)論7.2 財(cái)務(wù)報(bào)告機(jī)制7.3 財(cái)務(wù)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)第8章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析Ⅱ——損益表、資產(chǎn)負(fù)債表與現(xiàn)金流表8.1 損益表分析8.2 資產(chǎn)負(fù)債表分析8.3 現(xiàn)金流表分析8.4 財(cái)務(wù)分析技巧第9章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析Ⅲ——資產(chǎn)和負(fù)債的財(cái)務(wù)處理9.1 存貨分析9.2 長(zhǎng)壽命資產(chǎn)分析（1）——資本化決策9.3 長(zhǎng)壽命資產(chǎn)分析（2）——折舊與損耗分析9.4 收益稅分析9.5 長(zhǎng)期負(fù)債與融資9.6 租賃與表外債務(wù)第10章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析Ⅳ——財(cái)務(wù)報(bào)告分析準(zhǔn)則10.1 財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量分析10.2 現(xiàn)金流表中的財(cái)務(wù)操縱手段10.3 財(cái)務(wù)報(bào)表分析的應(yīng)用10.4 國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換第11章 公司金融11.1 資本預(yù)算11.2 資金成本11.3 營(yíng)運(yùn)資本管理11.4 財(cái)務(wù)報(bào)表分析11.5 上市公司的治理第12章 投資組合管理12.1 資產(chǎn)配置決策12.2 投資組合管理導(dǎo)論12.3 資產(chǎn)定價(jià)模型導(dǎo)論第13章 股票投資分析Ⅰ——證券市場(chǎng)分析13.1 證券市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)與功能13.2 證券市場(chǎng)指數(shù)13.3 資本市場(chǎng)有效性理論13.4 市場(chǎng)有效性與價(jià)格偏差第14章 股票投資分析Ⅱ——行業(yè)與公司分析14.1 證券評(píng)估導(dǎo)論14.2 行業(yè)分析14.3 上市公司分析與股票定價(jià)14.4 技術(shù)分析14.5 價(jià)格乘數(shù)導(dǎo)論第15章 債券投資分析Ⅰ——基本概念15.1 債券的特征15.2 與債券投資有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)15.3 債券市場(chǎng)與債券工具概述15.4 對(duì)債券收益率差的分析第16章 債券投資分析Ⅱ——債券分析與定價(jià)16.1 債券定價(jià)導(dǎo)論16.2 債券收益率、即期利率與遠(yuǎn)期利率16.3 利率風(fēng)險(xiǎn)的度量第17章 衍生金融產(chǎn)品17.1 衍生金融市場(chǎng)與衍生工具17.2 遠(yuǎn)期市場(chǎng)與遠(yuǎn)期合約17.3 期貨市場(chǎng)與期貨合約17.4 期權(quán)市場(chǎng)與期權(quán)合約17.5 互換市場(chǎng)與互換合約17.6 期權(quán)策略風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用第18章 其他投資工具分析18.1 其他投資工具分析18.2 商品投資分析CFA考試常用詞匯表

章節(jié)摘錄

　　2）市場(chǎng)操縱。會(huì)員不得從事或參與以下活動(dòng)：使市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生扭曲的活動(dòng)；基于誤導(dǎo)市場(chǎng)交易的動(dòng)機(jī)，人為地使證券交易量劇增的活動(dòng)?！　。?）對(duì)客戶的義務(wù)　　1）忠誠(chéng)、謹(jǐn)慎、關(guān)注。會(huì)員有對(duì)其客戶保持忠誠(chéng)的義務(wù)，并應(yīng)基于理性的分析和謹(jǐn)慎的判斷從事各項(xiàng)執(zhí)業(yè)活動(dòng)。會(huì)員應(yīng)基于其客戶的利益進(jìn)行各項(xiàng)活動(dòng)，并將客戶的利益置于其自身和雇主的利益之上。此外，會(huì)員還應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分實(shí)際意義上的信托義務(wù)（6duciary duty），并基于此類信托義務(wù)所規(guī)定的受益人而不是委托人（客戶）的利益行事?！　?）公平交易。在為客戶提供投資咨詢和進(jìn)行相關(guān)投資活動(dòng)時(shí)，會(huì)員應(yīng)基于公正客觀的原則進(jìn)行各項(xiàng)執(zhí)業(yè)活動(dòng)?！　?）合理性。當(dāng)會(huì)員為客戶提供咨詢服務(wù)時(shí)，必須做到以下幾方面的要求：①在提供投資方面的建議或進(jìn)行投資活動(dòng)之前，在合理的范圍內(nèi)調(diào)查客戶或潛在客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資回報(bào)目標(biāo)，并且應(yīng)定期更新客戶的相關(guān)信息；②在提供投資方面的建議或進(jìn)行投資活動(dòng)之前，應(yīng)確定該項(xiàng)投資是否適合客戶的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況，以及是否符合客戶以書面形式提出的投資目標(biāo)和委托權(quán)限；③根據(jù)客戶的投資組合情況綜合判斷投資的可行性?！　‘?dāng)會(huì)員基于特定的委托、戰(zhàn)略或投資風(fēng)格管理客戶的投資組合時(shí)，其向客戶提供投資建議和進(jìn)行相關(guān)投資活動(dòng)必須與規(guī)定的投資目標(biāo)和投資組合限制保持一致。　　4）業(yè)績(jī)表述。當(dāng)會(huì)員與客戶就投資業(yè)績(jī)進(jìn)行交流時(shí)，應(yīng)盡可能保證所提供信息的公正性、準(zhǔn)確性和完整性?！　?）保守機(jī)密。會(huì)員必須對(duì)客戶當(dāng)前、以前和未來(lái)的信息承擔(dān)保密義務(wù)，但以下信息除外：①涉及客戶或潛在客戶違法行為的信息；②法律規(guī)定必須披露的信息；③客戶或潛在客戶已同意公開(kāi)的信息?！　。?）對(duì)雇主的義務(wù)　　1）忠誠(chéng)義務(wù)?；谂c雇主的雇傭關(guān)系，會(huì)員應(yīng)基于雇主的利益行事，不得對(duì)雇主故意隱瞞其專業(yè)能力，不得泄露雇主的機(jī)密信息及從事其他不利于雇主的行為?！　?）額外補(bǔ)償安排。除非已得到相關(guān)方面的書面許可，會(huì)員不得收受禮物、補(bǔ)償及其他導(dǎo)致或可能導(dǎo)致與雇主的利益產(chǎn)生沖突的財(cái)物?！　?）監(jiān)督責(zé)任?；跁?huì)員的監(jiān)督責(zé)任或職權(quán)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)盡力避免違反相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)范行為的發(fā)生，并在必要時(shí)對(duì)有關(guān)行為進(jìn)行調(diào)查?！　。?）投資分析、投資建議和投資行為　　1）盡職、合理的基本要求。會(huì)員應(yīng)盡職、獨(dú)立、完整地進(jìn)行投資分析、提出投資建議和從事各項(xiàng)投資活動(dòng)；會(huì)員應(yīng)基于合理的調(diào)查研究進(jìn)行上述執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

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