2010-2011年證券發(fā)行與承銷

內(nèi)容概要

為幫助廣大考生在有限的時(shí)間內(nèi)全面系統(tǒng)、高效便捷、快速準(zhǔn)確地把握考試知識(shí)點(diǎn)，提高實(shí)戰(zhàn)能力，順利通過考試，實(shí)現(xiàn)自己的愿望。針對(duì)證券業(yè)從業(yè)資格考試知識(shí)覆蓋面廣、題量大、單題分值相對(duì)較小的特點(diǎn)，《中國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書》編寫組特邀請(qǐng)到北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、清華大學(xué)等數(shù)位專家學(xué)者，嚴(yán)格依據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱，在深入剖析歷年考試命題規(guī)律的基礎(chǔ)上精心編寫了本套叢書。本套叢書由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》、《證券投資分析》五本組成，主要有四大優(yōu)勢(shì)：權(quán)威專家，精心打造；結(jié)構(gòu)清晰，重點(diǎn)突出；全面覆蓋，實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)；服務(wù)完善，功能齊全。本書為其中的《證券發(fā)行與承銷》一冊(cè)，內(nèi)容包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)，股份有限公司概述，企業(yè)的股份制改組，公司融資，首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序，首次公開發(fā)行股票的操作，首次公開發(fā)行股票的信息披露，上市公司發(fā)行新股，可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行，債券的發(fā)行與承銷，外資股的發(fā)行，公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組。

書籍目錄

第一章  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)概述    第二節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)資格    第三節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制    第四節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第二章  股份有限公司概述  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  股份有限公司的設(shè)立    第二節(jié)  股份有限公司的股份和公司債券    第三節(jié)  股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)    第四節(jié)  上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定    第五節(jié)  股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)    第六節(jié)  股份有限公司的合并、分立、解散和清算  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第三章  企業(yè)的股份制改組  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序    第二節(jié)  股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第四章  公司融資  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  公司融資概述    第二節(jié)  公司融資成本    第三節(jié)  資本結(jié)構(gòu)理論    第四節(jié)  公司融資方式選擇  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第五章  首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第六章  首次公開發(fā)行股票的操作  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo)    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)    第三節(jié)  首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式    第四節(jié)  首次公開發(fā)行的具體操作    第五節(jié)  股票的上市保薦  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第七章  首次公開發(fā)行股票的信息披露  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  信息披露概述    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要    第三節(jié)  股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告    第四節(jié)  股票上市公告書    第五節(jié)  創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第八章  上市公司發(fā)行新股  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作    第二節(jié)  上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序    第三節(jié)  發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序    第四節(jié)  與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第九章  可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作    第二節(jié)  可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)    第三節(jié)  可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市    第四節(jié)  可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露    第五節(jié)  上市公司股東發(fā)行可交換公司債券  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第十章  債券的發(fā)行與承銷  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  國(guó)債的發(fā)行與承銷    第二節(jié)  金融債券的發(fā)行與承銷    第三節(jié)  企業(yè)債券的發(fā)行與承銷    第四節(jié)  公司債券的發(fā)行與承銷    第五節(jié)  短期融資券的發(fā)行與承銷    第六節(jié)  中期票據(jù)的發(fā)行與承銷    第七節(jié)  中小非金融企業(yè)集合票據(jù)    第八節(jié)  證券公司債券的發(fā)行與承銷    第九節(jié)  資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷    第十節(jié)  國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第十一章  外資股的發(fā)行  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  境內(nèi)上市外資股的發(fā)行    第二節(jié)  H股的發(fā)行與上市    第三節(jié)  中國(guó)內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市    第四節(jié)  境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市    第五節(jié)  外資股招股說明書的制作    第六節(jié)  國(guó)際推介與分銷  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解第十二章  公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組  考試大綱  考點(diǎn)精講    第一節(jié)  公司收購(gòu)概述    第二節(jié)  上市公司收購(gòu)    第三節(jié)  上市公司重大資產(chǎn)重組    第四節(jié)  并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程    第五節(jié)  上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)    第六節(jié)  上市公司國(guó)有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓    第七節(jié)  外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資    第八節(jié)  關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定  強(qiáng)化訓(xùn)練  答案詳解附：2010年5月份《證券發(fā)行與承銷》真題及答案

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