相同的經(jīng)濟(jì)學(xué)，不同的政策處方

前言

在過去25年的全球發(fā)展經(jīng)驗中，中國的表現(xiàn)十分突出，它代表了人類歷史上令人印象最為深刻的增長加速記錄。正因為這一原因，人們對其他貧窮區(qū)域——如撒哈拉以南非洲地區(qū)——的經(jīng)濟(jì)前景依然能夠保持樂觀，而不論它們最近的增長記錄是多么令人沮喪。因為既然中國能做到，其他國家理論上也能做到。因此，中國的故事在本書中占突出地位。在本書中，我不時會提到中國的改革：經(jīng)濟(jì)改革需要的是一種戰(zhàn)略性的、分輕重緩急和先后次序的方法，而不是開列無所不包的、細(xì)目清單式的方法；對經(jīng)濟(jì)增長的“硬約束”作出準(zhǔn)確診斷并集中力量加以解決是十分重要的；需要進(jìn)行試驗和政策創(chuàng)新；以注重實效且常常是非正統(tǒng)的辦法克服政治約束和次優(yōu)解決方案帶來的問題；對于那種普適性、“最優(yōu)做法”式的改革藥方要保持清醒的頭腦；重視保留和運用政策手段，調(diào)整國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)多元化。中國的例子具有雙重作用。一方面，這些特點在中國都已足夠顯著；另一方面，如果沒有這些因素，人們很難想象中國會做得更好。中國1978年之后的經(jīng)驗常常被簡單地描繪成經(jīng)濟(jì)自由戰(zhàn)勝政府監(jiān)管、市場戰(zhàn)勝計劃的典型。當(dāng)然，釋放基于市場的激勵措施在中國轉(zhuǎn)變過程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，這一點幾乎是毫無疑I司的。但是，這個標(biāo)準(zhǔn)的詮釋忽視了一個核心要點，那就是：中國的政策并非只是大爆炸的《華盛頓共識》改革的一種漸進(jìn)的或更加務(wù)實的版本，而是一種完全不同的思維模式的結(jié)果。根據(jù)這種思維模式，人們事先并不知道什么措施可行或不可行，因此需要在具體的背景和過程中尋找解決方案，鼓勵試驗，也不為屬于非正統(tǒng)而難堪。

內(nèi)容概要

1997年亞洲金融危機(jī)重創(chuàng)了大多數(shù)東亞新興經(jīng)濟(jì)體，IMF和世界銀行等國際組織“獻(xiàn)計獻(xiàn)策”，為接受援助的經(jīng)濟(jì)體開出統(tǒng)一的“政策處方”，結(jié)果卻事與愿違。非洲和拉美國家接納了經(jīng)濟(jì)學(xué)家和國際組織的標(biāo)準(zhǔn)“政策處方”，經(jīng)濟(jì)依舊陷入困境；同為發(fā)展中國家，中國特立獨行，卻大獲成功，走上繁榮之路。在這場百年不遇的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家是繼續(xù)開出統(tǒng)一的“政策處方”，還是讓各國對癥下藥，走出自己的特色？經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及國際組織能否汲取以往的經(jīng)驗教訓(xùn)？相同的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，就應(yīng)該讓所有的國家都實施相同的政策嗎？《相同的經(jīng)濟(jì)學(xué)，不同的政策處方》給你答案！

作者簡介

丹尼·羅德里克，哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，美國國民研究局、經(jīng)濟(jì)政策研究中心、全球發(fā)展中心、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所成員。2007年獲得社會科學(xué)研究委員會頒發(fā)的首屆Albert O.Hirschman獎（SSRC的最高獎）。主要研究領(lǐng)域為國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

書籍目錄

中文版序言導(dǎo)言第1篇　經(jīng)濟(jì)增長　第1章　對全球50年經(jīng)濟(jì)增長格局的一種詮釋　第2章　增長診斷法　第3章　制定增長戰(zhàn)略的實用方法第2篇　制度　第4章  21世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)政策　第5章　高質(zhì)量增長的制度基礎(chǔ)　第6章　選擇合適的制度第3篇　全球化　第7章　經(jīng)濟(jì)全球化的治理　第8章　從發(fā)展的視角看全球貿(mào)易治理　第9章　誰的全球化？注釋附錄參考文獻(xiàn)致謝譯后記

章節(jié)摘錄

插圖：第1篇　經(jīng)濟(jì)增長第1章　對全球50年經(jīng)濟(jì)增長格局的一種詮釋在1960-2004年的45年間，發(fā)展中國家人均實際收入年均增長2.1％。無論用什么標(biāo)準(zhǔn)來衡量，這都是一個相當(dāng)高的增長率。按照這個速度，人均收入每33年翻一番，使每一代人享受的生活水平相當(dāng)于其上一輩人的兩倍。從人類歷史長河來考察這一增長績效，我們注意到英國在19世紀(jì)中葉（1820-1870年）其經(jīng)濟(jì)全球霸權(quán)高峰時期的人均GDP年均增長率僅為1.3％；美國于第一次世界大戰(zhàn)取代英國成為世界經(jīng)濟(jì)霸主之前的半個世紀(jì)中，其人均GDP年均增長率也只有1.8％（Mad&son,2001，第265頁表B-22）。另外，幾乎毫無例外，最近幾十年的經(jīng)濟(jì)增長總是伴隨著識字率、嬰兒死亡率、預(yù)期壽命等社會指標(biāo)的顯著改善。總而言之，最近的經(jīng)濟(jì)增長其速度和績效令人印象深刻。然而，由于富裕國家自身的經(jīng)濟(jì)在1960-2000年間也以2.7％的速度快速增長，沒有幾個發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體能夠持續(xù)縮小它們與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的差距。圖1.1顯示東亞以及東南亞國家是唯一的特例。不包括中國，這一區(qū)域在1960-2004年間人均GDP的年均增長率達(dá)到了3.7％。盡管l997～1998年遭遇了亞洲金融危機(jī)（圖1顯示人均GDP輕微下滑），但在20世紀(jì)末，韓國、泰國和馬來西亞等國的生產(chǎn)力水平明顯比其他國家更接近于發(fā)達(dá)國家的水平。在其他地區(qū)，不同時期的經(jīng)濟(jì)績效有著很大的不同。自20世紀(jì)70年代末以來，中國的發(fā)展很成功，人均GDP以年均8.0％的驚人速度增長。表現(xiàn)稍微遜色的是印度，20世紀(jì)80年代初以來，其增長率提高了一倍，使南亞地區(qū)的增長率從1960-1980年間的1.1％上升到1980～2000年間的3.3％。世界其他地區(qū)的發(fā)展從反面襯托了這些亞洲國家經(jīng)濟(jì)騰飛的勢頭。拉丁美洲和撒哈拉以南非洲地區(qū)在20世紀(jì)70年代末之前和80年代初都經(jīng)歷了快速的增長，增長率分別達(dá)到2.9％和2.3％，但隨后卻戲劇般地衰落了。拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)80年代“失去的十年”（lost decade）里嚴(yán)重下滑，盡管20世紀(jì)90年代有一定程度的恢復(fù)，但一直處于“貧血”狀態(tài)。開始于20世紀(jì)70年代后半期的非洲經(jīng)濟(jì)衰退，在20世紀(jì)90年代的大部分時間里持續(xù)著，并在艾滋病和其他公共衛(wèi)生危機(jī)的沖擊下日益加重。這些國家全要素生產(chǎn)率的變化與人均產(chǎn)出的變化基本一致（參見Bosworth和Collins，2003）。因此，世界經(jīng)濟(jì)增長的總體印象掩蓋了全球增長績效在空間上和時間上的巨大差異：有的國家增長很快，有的國家增長很慢；有的國家一直快速增長，有的國家只快速增長了10年或者20年；有的國家在1980年左右出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛，有的國家卻在1980年前后經(jīng)濟(jì)開始崩潰。本章旨在回答的問題是：關(guān)于增長戰(zhàn)略，我filer從這些豐富多彩的經(jīng)濟(jì)增長實踐中吸取什么樣的經(jīng)驗教訓(xùn)？我把“增長戰(zhàn)略”界定為那些旨在縮小與發(fā)達(dá)國家生活水平差距的政策和制度安排。我將把重點較多地放在從宏觀上理解成功的增長戰(zhàn)略之要旨上，而較少地放在用跨國實證分析這一常用工具研究特定政策和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系上。所以，我將從綜述前人關(guān)于增長經(jīng)驗的總結(jié)——如阿爾伯特·赫希曼的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》，亞歷山大·格申克龍的《歷史視角下的經(jīng)濟(jì)落后》和華爾特·羅斯托的《經(jīng)濟(jì)成長的階段》——開始。本文沿襲了這一傳統(tǒng)而采用了毫無顧忌的歸納方法。這些研究以及本章的分析中，一個關(guān)鍵的主題就是，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的成功政策都是因地制宜的。我們只能就諸如貿(mào)易自由化、開放金融市場或建立更多的學(xué)校等因素對經(jīng)濟(jì)增長的影響作出有限的歸納推廣。正如本書通篇所強(qiáng)調(diào)的，過去20年的全球增長實踐使得許多政策分析家或政策顧問們的期望落空，這些政策顧問認(rèn)為人們已經(jīng)很好地掌握了推動經(jīng)濟(jì)增長的政策安排。盡管有著浩如煙海的文獻(xiàn)，跨國增長的回歸分析并沒有給出多少操作層面的確鑿可靠的證據(jù)。另一種方法，也是我這里采用的方法，是把我們的關(guān)注點放在更高層次的歸納上，側(cè)重于成功的增長戰(zhàn)略的宏觀設(shè)計原則。這就要求我們擺脫單元組件分析而集中考慮如何將它們組裝成一個整體。本章圍繞兩個關(guān)鍵立論展開。一是新古典經(jīng)濟(jì)分析要比政策領(lǐng)域的實踐者通常承認(rèn)的要靈活得多。特別是，最為基本的經(jīng)濟(jì)原則——產(chǎn)權(quán)保護(hù)、契約執(zhí)行、市場競爭、正確的激勵、穩(wěn)健的通貨、可持續(xù)的債務(wù)——并不對應(yīng)唯一的政策組合。好的制度是那些能夠使這些第一級原則充分發(fā)揮效能的制度。在好的制度功能及其形式之間，并不存在一一對應(yīng)關(guān)系。改革者有相當(dāng)大的政策空間根據(jù)當(dāng)?shù)氐募s束條件和充分把握當(dāng)?shù)氐臋C(jī)會，把這些原則應(yīng)用于制度設(shè)計之中。成功的國家就是那些善于利用這些政策空間的國家。二是經(jīng)濟(jì)增長的啟動和維持是兩碼事。前者通常需要進(jìn)行有限的（往往是打破常規(guī)的）改革，但它對一國的制度能力并無過高要求。后一個挑戰(zhàn)在很多方面都要更加艱難，因為它需要在一個較長的時間內(nèi)實現(xiàn)堅實的基礎(chǔ)性制度建設(shè)，以使國民經(jīng)濟(jì)維持生產(chǎn)活力和具有抗御各種沖擊的能力。好消息是，這些制度基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)不必一夜之間就完成。如果改革者沒有認(rèn)識到啟動增長和維持增長的差異，其設(shè)計的政策議程將會期望過高、過于籠統(tǒng)且不切實際。本章后面的內(nèi)容安排如下：下一部分根據(jù)近年來經(jīng)濟(jì)增長的績效評估促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的標(biāo)準(zhǔn)處方，以此建立分析的背景。第三部分將闡述，合理的政策組合并不一定對應(yīng)唯一的制度安排和改革戰(zhàn)略。第四部分運用上節(jié)的概念框架重新解釋近年來的全球經(jīng)濟(jì)增長格局。第五部分討論雙管齊下的增長戰(zhàn)略，它將區(qū)分啟動經(jīng)濟(jì)增長的挑戰(zhàn)和維持經(jīng)濟(jì)增長的挑戰(zhàn)。最后一部分總結(jié)全章。我們所知（可能）并非如此發(fā)展政策總是成為一時時尚。在20世紀(jì)50年代和60年代，“大推進(jìn)”、國家計劃和進(jìn)口替代是貧窮國家改革者的戰(zhàn)斗口號。這些觀念在70年代退出了舞臺，讓位于強(qiáng)調(diào)價格機(jī)制和出口導(dǎo)向的更市場化取向的戰(zhàn)略。到80年代末，有關(guān)發(fā)展的觀點出現(xiàn)了趨同，它遵從一組被約翰·威廉姆森并不那么恰如其分地稱為《華盛頓共識》的政策原則。盡管這些原則在隨后的歲月中在諸多方面都得以修正和拓展，但是它們今天依然是傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)增長政策框架的核心內(nèi)容。表1.1的左半部分展示了威廉姆森有關(guān)《華盛頓共識》原則的初始清單，主要是財政紀(jì)律、“競爭性”貨幣、貿(mào)易和金融自由化、私有化和解除監(jiān)管等。這些就是被克魯格曼所稱之為的“經(jīng)濟(jì)政策的維多利亞美德”的關(guān)鍵要素，即“自由市場和穩(wěn)健貨幣”。到90年代末，這個清單被國際多邊機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)政策學(xué)家用所謂的第二代改革政策加以擴(kuò)展，這些政策更加注重制度建設(shè)和“良治”。要開列一個有關(guān)擴(kuò)展后的《華盛頓共識》的完整政策清單需要太大的空間，而且由于來源不同，政策清單的具體內(nèi)容都不同。為了與最初的《華盛頓共識》對稱，我在表1.1的右半部分列舉了具有代表性的10條原則，范圍從反腐敗和公司治理到靈活的勞動力市場和社會安全網(wǎng)。第二代改革源于各種因素的推動。第一，人們越來越認(rèn)識到，如果沒有從官僚體制到勞動力市場的更為根本的制度轉(zhuǎn)型，市場取向的政策也許是不適宜的。比如，如果勞動力市場是“剛性”的或者不夠“靈活”，貿(mào)易自由化也許不能使資源得到更合理的配置。第二，人們擔(dān)心，如果缺乏精心設(shè)計的宏觀調(diào)控框架或改進(jìn)的監(jiān)管制度，金融自由化也許會導(dǎo)致危機(jī)和極大的不穩(wěn)定。因此，關(guān)鍵之處在于匯率的市場形成機(jī)制，中央銀行的獨立性，遵守國際金融準(zhǔn)則和規(guī)范。最后，為回應(yīng)人們對于《華盛頓共識》不太關(guān)注貧困問題的抱怨，政策清單增加了社會政策和減貧計劃。我們可以合理地推斷，表1.1所列清單能夠大體上刻畫后《華盛頓共識》關(guān)于增長議程之關(guān)鍵要素的主流思想。把這樣的清單與當(dāng)代增長的歷程相對照，結(jié)果如何呢？設(shè)想一下，我們把表1.1提供給一位有智能的天外來客“火星人”（Martian），請他將圖1.1所揭示的增長績效與表1.1政策清單預(yù)期的結(jié)果相匹配。他能在多大程度上辨別哪些地區(qū)采用了標(biāo)準(zhǔn)的政策組合，哪些地方?jīng)]有采用呢？首先考察表現(xiàn)極佳的東亞國家和地區(qū)。由于這是唯一的從20世紀(jì)60年代初以來一直保持快速發(fā)展的地區(qū)，這位火星人可能合理地推測，這些地區(qū)的政策選擇和表1.1的清單有很高的相關(guān)性。但是，他可能最多只對了一半。從兩個重要的方面來看，韓國和中國臺灣的增長政策明顯偏離了主流共識。直到80年代兩者都沒有大幅度解除監(jiān)管或?qū)嵤┵Q(mào)易和金融系統(tǒng)的自由化。它們都十分倚重公有企業(yè)，而遠(yuǎn)不是對工業(yè)企業(yè)私有化。韓國甚至不歡迎外國直接投資。兩者都實行了一套內(nèi)容廣泛的產(chǎn)業(yè)政策，包括信貸支持、貿(mào)易保護(hù)、出口補(bǔ)貼、稅收激勵和其他內(nèi)容各異的干預(yù)措施。用最初的《華盛頓共識》的最低標(biāo)準(zhǔn)（表1.1的左半部分）衡量，這位火星人也許只能給韓國5分（滿分為10），給中國臺灣6分（Rodrik，1996）。

后記

該書的翻譯是國務(wù)院發(fā)展研究中心發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究部研究人員一項業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的產(chǎn)物。在研究工作中，我們接觸到并一直關(guān)注DaniRodrik教授自20世紀(jì)90年代以來在發(fā)展研究領(lǐng)域的許多有價值的工作。他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般原則必須同各國的具體情況和本土知識結(jié)合才能制定出有效的發(fā)展戰(zhàn)略，并較早對《華盛頓共識》的簡單化和教條主義態(tài)度提出批評，他的研究提供了對我國改革開放成功經(jīng)驗的一種理論詮釋。此書英文版出版于2007年，是作者對其有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略和制度分析研究的重要總結(jié)，是對過去數(shù)十年全球各發(fā)展中國家或經(jīng)濟(jì)體不同發(fā)展經(jīng)歷的最有說服力的解讀。我們認(rèn)為研究部人員認(rèn)真閱讀此書可以增長知識、了解發(fā)展研究的最新動態(tài)，同時決定將它譯為中文以使更多的國內(nèi)讀者了解Rodrik的工作、了解新的發(fā)展分析框架。此想法得到了中信出版社的支持，并得到了作者本人的首肯——Rodrik于2008年5月為此書提供了中文版序言。此書的翻譯工作主要由研究部的人員承擔(dān)，分工如下：張軍擴(kuò)翻譯中文版序言和本書的導(dǎo)言，侯永志翻譯第1章，劉云中翻譯第2章，宣曉偉翻譯第4章，何建武翻譯第5章，孫志燕翻譯第6章，劉鋒翻譯第8章，劉勇翻譯第9章。第3章和第7章由獲得2007～2008年度中國發(fā)展獎學(xué)金而在我們研究部實習(xí)的清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士生盧大鵬根據(jù)已有的中文譯文進(jìn)行整理、增補(bǔ)和修改而成的。

媒體關(guān)注與評論

丹尼?羅德里克擅長用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)分析與可靠的日常智慧來剖析經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的挑戰(zhàn)，他淵博的學(xué)識、敏銳的洞察力、謙遜務(wù)實的精神以及對現(xiàn)實的關(guān)注，所有這些特質(zhì)都在這本佳作中一一展現(xiàn)。  　　——邁兜爾?斯彭斯 托爾斯泰關(guān)于幸福家庭與不幸家庭的看法，是眾人耳熟能詳?shù)闹晾砻浴Ｈ欢?，同樣的?guī)則并不適用于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題，它們的成功并非總是相似，實現(xiàn)快速經(jīng)濟(jì)增長也沒有什么普適的模式。這正是本書的中心議題，書中眾多的案例有力且令人信服地證明了這一點。尤為可貴的是，羅德里克堅持認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)基本理論所要說明的，正是要根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況制定政策。在這個問題上，他無疑是正確的。  　　——羅伯特?索洛  在這本著作中，羅德里克對于如何制定成功的、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，提出了獨特的見解，句句箴言，直指發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的奧妙之處。  　　——喬治?阿克洛夫  本書是一部關(guān)于國家如何成功的思想巨作，它關(guān)注經(jīng)濟(jì)政策的實質(zhì)而非流于形式。誠如書中所言，那些極為成功的國家的領(lǐng)導(dǎo)人們不僅遵循經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，更充分關(guān)注了本國與他國的差異，并能靈活和富有創(chuàng)造性地將基本原理用于指導(dǎo)自身實踐。  　　——羅伯特?希勒

編輯推薦

《相同的經(jīng)濟(jì)學(xué)，不同的政策處方》：全球化、制度建設(shè)和經(jīng)濟(jì)增長。

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