融資融券業(yè)務知識手冊

前言

　　在我國，融資融券業(yè)務是證券市場的一項創(chuàng)新業(yè)務，尚無實踐經(jīng)驗。也是一項復雜的系統(tǒng)工程。從2005年下半年開始，根據(jù)新修訂的《中華人民共和國證券法》允許信用交易的法律規(guī)定，在中國證監(jiān)會領導下，組織上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會，就我國開展融資融券業(yè)務的思路、業(yè)務模式、賬戶體系、監(jiān)管制度、業(yè)務規(guī)則以及如何充分發(fā)揮融資融券業(yè)務的積極作用，避免可能產(chǎn)生的風險等問題進行了廣泛的調(diào)研和深入的討論，并對境外市場融資融券業(yè)務進行了充分的比較研究。在此過程中，中國證券業(yè)協(xié)會召集證券公司多次召開融資融券業(yè)務專題研討會，為融資融券業(yè)務獻計獻策?？梢哉f，我國融資融券業(yè)務制度的推出是監(jiān)管部門與證券業(yè)內(nèi)分工合作、共同努力的結(jié)果，是集體智慧的結(jié)晶。

內(nèi)容概要

　　融資融券業(yè)務是一項全新的業(yè)務，廣大投資者及證券從業(yè)人員對此還不夠了解、熟悉。在融資融券交易即將正式啟動之際，為了使廣大投資者和證券從業(yè)人員更好地了解融資融券業(yè)務知識，推動融資融券業(yè)務在我國的開展，根據(jù)最近頒布的融資融券業(yè)務規(guī)則等內(nèi)容，我們組織業(yè)內(nèi)專家，編寫了《融資融券業(yè)務知識手冊》，采用通俗易懂的語言，通過問答和案例等形式，對融資融券業(yè)務的各個環(huán)節(jié)、投資者和證券從業(yè)人員從事融資融券業(yè)務操作可能遇到的相關問題進行了系統(tǒng)、全面的講解。這本知識手冊由基礎知識、名詞解釋、投資者業(yè)務操作、證券公司業(yè)務操作、風險揭示、案例六部分組成，共有101個問答，5個案例，后附《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》等8個融資融券業(yè)務規(guī)則。

書籍目錄

第一部分 基礎知識1.什么是融資融券交易？2.融資融券交易與普通證券交易有何不同？3.境外市場融資融券交易現(xiàn)狀如何？4.境外市場有哪些融資融券業(yè)務模式？5.我國應當采取哪種融資融券業(yè)務模式？6.目前證券公司是否具備開展融資融券業(yè)務的條件？7.我國推出融資融券交易有何積極意義？第二部分 名詞解釋8.什么是信用證券賬戶？9.什么是信用資金賬戶？10.什么是名義持有人？11.什么是標的證券？12.作為標的證券的股票應當符合哪些條件？13.什么是保證金？14.什么是可充抵保證金證券的折算率？15.什么是保證金比例？16.什么是融資保證金比例？17.什么是融券保證金比例？18.什么是保證金可用余額？19.什么是擔保物？20.什么是維持擔保比例？21.什么是授信額度？第三部分 投資者業(yè)務操作22.哪些投資者可以參與融資融券交易？23.投資者可在哪些證券公司參與融資融券交易？24.投資者參與融資融券交易前應做什么準備工作？25.融資融券業(yè)務的操作流程是怎樣的？26.融資融券合同有哪些主要內(nèi)容？27.融資融券合同為什么約定證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔保證券公司因融資融券所生對客戶債權的信托財產(chǎn)？28.投資者申請開立信用證券賬戶應當滿足什么基本條件？29.投資者信用證券賬戶由誰負責開立？30.投資者如何開立信用證券賬戶？31.投資者信用證券賬戶的性質(zhì)是什么？32.投資者信用證券賬戶具有什么功能？33.投資者的普通證券賬戶和信用證券賬戶的關系？34.投資者使用信用證券賬戶有何限制？35.投資者如何開立信用資金賬戶？36.投資者如何提交擔保證券？37.對投資者提交的擔保證券有何要求？38.什么證券品種可以作為融資買人、融券賣出的標的證券？39.融資融券期限最長是多少？40.投資者融資買人證券是否有限制？41.投資者融券賣出是否有限制？42.證券交易所對投資者融券賣出的價格是否控制？43.證券暫停交易對融資融券有何影響？44.證券終止交易對融資融券有何影響？45.投資者通過公開信息披露可以了解哪些融資融券信息？46.為什么證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者提供的查詢不具有登記效力？47.投資者如何查詢自己的信用賬戶信息和融資融券交易情況？48.投資者信用證券賬戶明細數(shù)據(jù)在證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)查詢結(jié)果不一致時如何處理？49.投資者從信用賬戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)受到什么限制？50.什么情況下投資者需要補倉，補倉額應該如何計算？51.證券公司何時實施強制平倉？怎樣實施？52.投資者信用賬戶資產(chǎn)被司法凍結(jié)或扣劃時，證券公司如何處理？53.投資者如何償還融資債務？54.投資者如何償還融券債務？55.在何種情形下，投資者需要委托證券公司發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令？56.投資者擔保證券產(chǎn)生權益時應如何處理？57.擔保證券在市值配售新股時計算市值嗎？58.擔保證券涉及上市公司收購情形時如何處理？59.投資者融券賣出的證券產(chǎn)生權益時應如何補償融出方？60.融資融券到期后，投資者如何繼續(xù)從事融資融券交易？61.融資融券的交易成本有哪些？62.融資融券的利息、費用如何計算與收??？63.投資者辦理信用證券賬戶銷戶有什么條件？64.投資者如何注銷信用證券賬戶？65.投資者信用證券賬戶銷戶后如何辦理重新開戶？66.投資者信用證券賬戶卡遺失、賬戶注冊資料變更時如何處理？67.投資者信用賬戶中的資產(chǎn)發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈時如何處理？68.投資者如何履行信息報告、披露義務？69.投資者融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以采取什么監(jiān)管措施？70.為什么信用證券賬戶對應的投資者不列示在證券持有第四部分 證券公司業(yè)務操作71.證券公司在與投資者簽訂融資融券合同前應向投資者履行哪些告知義務？72.證券公司向上海證券交易所申報融資融券交易包括哪些內(nèi)容？73.上海證券交易所對融資融券交易前端檢查包括哪些？……第五部分 風險揭示第六部分 案例

章節(jié)摘錄

　　第二部分 名詞解釋　　12.作為標的證券的股票應當符合哪些條件？　　股票作為標的證券，應當符合下列條件：　　（1）在證券交易所上市交易滿3個月；　　（2）融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元：　　（3）股票發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于4000人；　?。?）近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20％，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500％以上；　?。?）股票發(fā)行公司已完成股權分置改革；　　（6）股票交易未被證券交易所實行特別處理；　?。?）證券交易所規(guī)定的其他條件?！　?3.什么是保證金？　　保證金是指投資者向證券公司融人資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資金，保證金可以證券公司認可的證券充抵，證券公司認可的證券應符合證券交易所的規(guī)定?！　〕涞直ＷC金的證券，在計算保證金金額時，應當以其市值為基礎，按證券公司公布的折算率進行折算，證券公司公布的折算率不得高于證券交易所公布的折算率。

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