證券投資基金

前言

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過(guò)考試取得證券業(yè)從業(yè)資格?！　?003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開(kāi)了。所有高中以上學(xué)歷、年滿(mǎn)18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試取得證券業(yè)從業(yè)人員資格?？荚嚳颇糠譃樽C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選。　　從2007年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、題型全部更新。尤其是考試題型的變化，考試難度大幅度增加，學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)

內(nèi)容概要

證券業(yè)從業(yè)人員必須通過(guò)考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。    從2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開(kāi)了。所有高中以上學(xué)歷、年滿(mǎn)18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試取得證券業(yè)從業(yè)人員資格?？荚嚳颇糠譃樽C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選。    從2007年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、題型全部更新。尤其是考試題型的變化，考試難度大幅度增加，學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)。2007年考試題型采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷180道題，滿(mǎn)分100分，60分通過(guò)。每套試卷單項(xiàng)選擇題60道題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）、不定項(xiàng)選擇題60題（其中20道題的分值為每題1分，40道題的分值為每題0.5分）、判斷題60題（判斷題3個(gè)選項(xiàng)：正確、錯(cuò)誤、放棄；每題0.5分，答對(duì)得0.5分，放棄不得分，答錯(cuò)倒扣0.5分）。    2008年7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對(duì)考試要求、內(nèi)容進(jìn)行了全面更新。    2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)特點(diǎn)    （1）徹底更新所有知識(shí)模塊。根據(jù)最新2008教材、大綱編寫(xiě)。    （2）研究并綜合歷年教材特點(diǎn)、考題特點(diǎn)、考試特點(diǎn)。    （3）總結(jié)提煉了各院校及重要券商相關(guān)考前輔導(dǎo)的講義和方法。    （4）學(xué)習(xí)和輔導(dǎo)的方法在歷年的考前培訓(xùn)中已經(jīng)應(yīng)用，效果良好。    （5）根據(jù)學(xué)員的實(shí)際需要，直接面向?qū)W員的實(shí)際需求。    （6）涵蓋學(xué)習(xí)與應(yīng)試指導(dǎo)、考試大綱、題型解析、各章習(xí)題、各科模擬題及參考答案。    （7）提供部分往屆考試真題，進(jìn)行題型解析，使學(xué)員的學(xué)習(xí)有的放矢。    （8）以獨(dú)特的方法輔導(dǎo)學(xué)員，提高學(xué)員學(xué)習(xí)效率、效果，提高學(xué)員的考試通過(guò)率。    輔導(dǎo)書(shū)只是對(duì)參加證券從業(yè)資格考試的一種輔導(dǎo)、一種幫助。這里除了提供具體的知識(shí)輔導(dǎo)之外，更主要的是給學(xué)員提示一種方法。    筆者17年來(lái)一邊參與上市公司、證券投資、私募基金、投資銀行等實(shí)際工作，一邊從事證券研究。很早就親自參加并通過(guò)了證券資格各科考試。長(zhǎng)期聽(tīng)取并研究了部分券商的相關(guān)專(zhuān)家、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所、人民大學(xué)金融證券研究所、原中國(guó)金融學(xué)院的相關(guān)培訓(xùn)教程。對(duì)考試的特點(diǎn)、內(nèi)容、方式，尤其是參加考試的學(xué)員的實(shí)際需要有一定的了解。    連續(xù)五屆主編證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)，含《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資基金》等，為同類(lèi)書(shū)籍中暢銷(xiāo)作品。    連續(xù)八年組織并主講大量證券業(yè)從業(yè)資格考試培訓(xùn)班，學(xué)員成績(jī)優(yōu)異。    真誠(chéng)希望這套叢書(shū)對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的學(xué)員有實(shí)際的、有效的幫助。證券從業(yè)資格考試并非難事，機(jī)遇總是青睞有準(zhǔn)備的人，有志者事竟成，自助者天助。

作者簡(jiǎn)介

楊老金，客座教授、金融學(xué)博士。有17年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國(guó)內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，顧問(wèn)最大項(xiàng)目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在北京

書(shū)籍目錄

第一篇  《證券投資基金》考試大綱第二篇  《證券投資基金》出題方法解析第三篇  《證券投資基金》同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第一章　證券投資基金概述    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第二章　證券投資基金的類(lèi)型    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第三章　基金的募集、交易與登記    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第四章　基金管理人    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第五章　基金托管人    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第八章　基金利潤(rùn)分配與稅收    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案　第九章　基金的信息披露    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第十章　基金監(jiān)管    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案　第十一章　證券組合管理理論    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第十二章　資產(chǎn)配置管理    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案　第十三章　股票投資組合管理    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案　第十四章　債券投資組合管理    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第十五章　基金績(jī)效衡量    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案第四篇  《證券投資基金》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）    模擬題    參考答案  模擬題及參考答案（二）    模擬題    參考答案    模擬題及參考答案（三）    模擬題　　參考答案

章節(jié)摘錄

　　第一篇 《證券投資基金》考試大綱　　目的與要求　　本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)；證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式；證券投資基金業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類(lèi)型，主要基金類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容?！　”静糠值膶W(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)；熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求?！　〉谝徽伦C券投資基金概述　　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的各類(lèi)參與主體?！　≌莆掌跫s型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的運(yùn)作方式；掌握封閉式基金與開(kāi)放式基金的概述與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用?！　〉诙伦C券投資基金的類(lèi)型　　了解證券投資基金分類(lèi)的意義；掌握各類(lèi)基金的基本特征及其區(qū)別?！　×私夤善被鹪谕顿Y組合中的作用；掌握股票基金與股票的區(qū)別；熟悉股票基金的分類(lèi)；了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；掌握股票基金的分析方法?！　×私鈧鹪谕顿Y組合中的作用；掌握債券基金與債券的區(qū)別；熟悉債券基金的分類(lèi)；了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；掌握債券基金的分析方法?！　×私庳泿攀袌?chǎng)基金在投資組合中的作用；了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象；了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法?！　×私饣旌匣鹪谕顿Y組合中的作用；了解混合基金的類(lèi)型；了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)?！　×私獗１净鸬奶攸c(diǎn)；掌握保本基金的保本策略；了解保本基金的類(lèi)型；了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；掌握保本基金的分析方法?！　≌莆誆TF的特點(diǎn)、套利原理；了解ETF的類(lèi)型；了解ETF的風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。　　了解QDⅡ基金在投資組合中的作用；了解QDⅡ基金的投資對(duì)象；了解QDⅡ基金的投資風(fēng)險(xiǎn)?！　〉谌?基金的募集、交易與登記　　了解封閉式基金的募集程序；熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶(hù)的開(kāi)立、交易規(guī)則；熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用；掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算?！　×私忾_(kāi)放式基金的募集程序；熟悉開(kāi)放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道、步驟和收費(fèi)模式；掌握基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算。　　掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念；熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間；掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則；掌握申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法。　　了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式?！　≌莆臻_(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。　　熟悉ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（傭金）和認(rèn)購(gòu)份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則；熟悉ETF份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)方式與內(nèi)容?！　≌莆誏OF場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念；熟悉L0F份額的申購(gòu)、贖回；掌握LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念?！　≌莆臻_(kāi)放式基金份額的登記的概念；了解開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；熟悉基金登記的流程；了解基金份額申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回資金的清算流程?！　〉谒恼禄鸸芾砣恕　∈煜せ鸸芾砣嗽诨疬\(yùn)作中的作用；熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定；了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)?！　×私饣鸸芾砉局卫斫Y(jié)構(gòu)的基本要求；掌握我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定。　　熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門(mén)職責(zé)。　　了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)；熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作；熟悉基金投資管理人員的監(jiān)督管理；熟悉基金從業(yè)人員證券投資基金的監(jiān)督管理。　　了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理。　　掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。 第五章基金托管人 熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用；了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定；掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程?！　×私饣鹜泄苋说臋C(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)?！　×私饣鹭?cái)產(chǎn)保管的基本要求；熟悉基金資產(chǎn)賬戶(hù)的種類(lèi)；掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。　　了解基金在交易所市場(chǎng)、全國(guó)銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程?！　≌莆栈饡?huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。　　了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容；了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式?！　∈煜せ鹜泄苋藘?nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。　　第六章基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)　　了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的含義與特征；掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容?！　×私饣鸬匿N(xiāo)售渠道與促銷(xiāo)手段?！　×私饣鹂蛻?hù)服務(wù)的方式?！　×私饣痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件；了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范?！　∈煜?duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范；熟悉對(duì)基金宣傳推介活動(dòng)的規(guī)范；掌握對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范?！　×私饣痄N(xiāo)售的適用性?！　×私饣痄N(xiāo)售信息管理的內(nèi)容?！　∈煜せ痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。

編輯推薦

　　《證券投資基金》（2008）（第5版）學(xué)習(xí)指導(dǎo)，應(yīng)試技巧，考試大綱，題型解析，同步訓(xùn)練，模擬測(cè)試，往屆真題。

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