中國(guó)金融監(jiān)管

內(nèi)容概要

本書(shū)以人文高度的視角，以全球金融世界的動(dòng)蕩現(xiàn)實(shí)為背景，展示給讀者當(dāng)代工具化操作猖獗的金融活動(dòng)的災(zāi)害已對(duì)社會(huì)中每個(gè)人的經(jīng)濟(jì)生活安全構(gòu)成威脅，規(guī)避危機(jī)災(zāi)害成為國(guó)際社會(huì)的難題。 　　作者擺脫了金融問(wèn)題分析的學(xué)科局限，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的高度對(duì)危機(jī)災(zāi)害性作出系統(tǒng)評(píng)析；并結(jié)合金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及相關(guān)學(xué)科的研究方法，以學(xué)科交叉為基礎(chǔ)設(shè)定金融監(jiān)管體系研究的社會(huì)性的前提與框架，通過(guò)國(guó)際比較與典型案例的精辟分析，研究我國(guó)金融市場(chǎng)、監(jiān)管體系運(yùn)行現(xiàn)狀、問(wèn)題及形成機(jī)理，對(duì)我國(guó)監(jiān)管模式的規(guī)劃作出了科學(xué)而系統(tǒng)的研究。

作者簡(jiǎn)介

趙渤，男，1969年8月出生，籍貫，青島。中國(guó)特華博士后科研工作站金融學(xué)博士后，復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，遼寧大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，為“HOWECO.首席經(jīng)濟(jì)評(píng)析”平臺(tái)創(chuàng)始人?，F(xiàn)任職上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科研究生導(dǎo)師。 
　　趙渤曾十幾次赴貧困山區(qū)及沿海城市自費(fèi)進(jìn)行科學(xué)考察，為科學(xué)研究積累了大量第一手資料。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)言  世界金融一體化與社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全：中國(guó)金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)　一  開(kāi)放的金融市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)生活國(guó)際化：金融動(dòng)蕩席卷手中的每一分錢(qián)　二  日益深化的金融一體化市場(chǎng)中金融風(fēng)險(xiǎn)及其危害：工具理性活動(dòng)使世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)重重　三  中國(guó)金融監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)：金融體系存在的問(wèn)題及評(píng)價(jià)　四  建立中國(guó)特色的金融監(jiān)管體系與治理模式：制度建設(shè)與人文秩序的思考第一篇　世界金融動(dòng)蕩下的游戲規(guī)則——現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活新災(zāi)難與規(guī)避　第一章  世界金融動(dòng)蕩近十年災(zāi)害評(píng)價(jià)——現(xiàn)代生活新災(zāi)難警示錄　　一  金融風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的“多米諾骨牌”效應(yīng)　　二  金融風(fēng)險(xiǎn)的災(zāi)害放大效果：萬(wàn)丈之堤,毀于螻蟻　　三  金融危機(jī)擴(kuò)大對(duì)金融深化理論的挑戰(zhàn)：國(guó)家、區(qū)域及全球之間的傳遞趨勢(shì)　第二章  世界金融危機(jī)形成機(jī)制分析——金融體系預(yù)警系統(tǒng)及規(guī)避　　一  金融風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)安全治理：未雨綢繆，刻行必施　　二  金融深化中投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)制造的拍案驚奇：國(guó)家掌控金融市場(chǎng)已經(jīng)成舊話(huà)題 　　三  金融創(chuàng)新使國(guó)際市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)加速傳導(dǎo)：一國(guó)政府無(wú)力獨(dú)立掌控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　　四  金融體系預(yù)警系統(tǒng)的作用：潛在風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)警信號(hào)及應(yīng)急反應(yīng)　　五  世界金融風(fēng)險(xiǎn)隨處可見(jiàn)：當(dāng)前國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域分布及評(píng)價(jià)第二篇  WTO與國(guó)際組織規(guī)范的挑戰(zhàn)——中國(guó)金融監(jiān)管模式變革趨勢(shì)　第三章  WTO與中國(guó)金融業(yè)：風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新共生的矛盾　　一  入世對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管體制變革的要求：新問(wèn)題、新挑戰(zhàn)　　二  入世后，我國(guó)金融市場(chǎng)受到的沖擊：金融創(chuàng)新與監(jiān)管——共生的矛盾　　三  金融經(jīng)營(yíng)與創(chuàng)新空間巨大：我國(guó)監(jiān)管工作新的難度　第四章  新巴塞爾協(xié)議的支柱：中國(guó)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的協(xié)同要求　　一  國(guó)際銀行監(jiān)管“新巴塞爾協(xié)議”幾個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題:《新巴協(xié)議》的經(jīng)濟(jì)權(quán)限與協(xié)調(diào)范圍　　二  巴塞爾新資本協(xié)議三大支柱：原則、解釋與方式　　三  巴塞爾新資本協(xié)議的協(xié)同性要求：各主權(quán)國(guó)與國(guó)際慣例走向協(xié)同　第五章  我國(guó)金融業(yè)入世后過(guò)渡期內(nèi)面臨的挑戰(zhàn)——銀行、證券與保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管體系面臨的新問(wèn)題　　一  我國(guó)銀行監(jiān)管體系面臨的問(wèn)題與緊迫性：外資銀行登陸與對(duì)我國(guó)銀行業(yè)的挑戰(zhàn)　　二  我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管體系面臨的新問(wèn)題：開(kāi)放后的境內(nèi)外市場(chǎng)關(guān)系與競(jìng)爭(zhēng)　　三  我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管體系改革的緊迫性：開(kāi)放后的境內(nèi)外市場(chǎng)關(guān)系及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)第三篇  中國(guó)金融體系運(yùn)行現(xiàn)狀評(píng)價(jià)——我國(guó)市場(chǎng)體系存在的“偏差”分析　第六章  中國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)生存能力分析：銀行業(yè)及其關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)　　一  我國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題：完善銀行治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)　　二  我國(guó)銀行體制改革中存在的問(wèn)題分析：治理結(jié)構(gòu)、不良資產(chǎn)與關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析　　三  我國(guó)金融機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)：我國(guó)銀行企業(yè)市場(chǎng)化治理結(jié)構(gòu)不健全的根源　第七章  中國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行“偏差”與存在形式：風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)并存　　一  我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行“偏差”中的“雙刃劍”：“晴雨表”失靈與國(guó)際“熱錢(qián)”涌入　　二  我國(guó)金融體系運(yùn)行中的“偏差”及背景因素分析：市場(chǎng)體系中不可忽視的諸多問(wèn)題　　三  我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行中的其他牽制因素：外貿(mào)、保險(xiǎn)與國(guó)內(nèi)債務(wù)關(guān)系　第八章  全球范圍的金融資源優(yōu)化配置：中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放的利得評(píng)價(jià)　　一  中國(guó)金融業(yè)徹底開(kāi)放的利得：遵循國(guó)際規(guī)則的資源配置利益　　二  我國(guó)金融業(yè)徹底開(kāi)放的市場(chǎng)利益分析：金融業(yè)的挑戰(zhàn)與利得分析　　三  構(gòu)建中國(guó)穩(wěn)定的市場(chǎng)化金融運(yùn)行體系：金融體系多元化保障機(jī)制第四篇  中國(guó)金融業(yè)監(jiān)管體系現(xiàn)狀分析——存在的問(wèn)題、變革條件與總體規(guī)劃　第九章  中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀分析：銀行治理結(jié)構(gòu)、各類(lèi)評(píng)級(jí)及評(píng)析　第十章  中國(guó)證券業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀分析：監(jiān)管制度、市場(chǎng)運(yùn)行與發(fā)展情況評(píng)價(jià)　第十一章  中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀分析：監(jiān)管體制、主要問(wèn)題與發(fā)展情況評(píng)價(jià)第五篇  中國(guó)金融監(jiān)管模式變革的挑戰(zhàn)——協(xié)同國(guó)際原則與監(jiān)管體系的完善　第十二章  我國(guó)銀行監(jiān)管及其國(guó)際協(xié)同趨勢(shì)：銀行監(jiān)管改革的主體思路　第十三章  中國(guó)證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)：?jiǎn)栴}、差距與理念的變革　第十四章  我國(guó)銀行、證券、保險(xiǎn)混業(yè)聯(lián)動(dòng)趨勢(shì)：資本市場(chǎng)深化與居民經(jīng)濟(jì)生活第六篇  金融監(jiān)管模式的國(guó)際比較與借鑒——世界主要國(guó)家的代表模式　第十五章  金融監(jiān)管模式的國(guó)際比較：發(fā)達(dá)國(guó)家與后發(fā)展歷程國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)　第十六章  發(fā)達(dá)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管先進(jìn)的評(píng)價(jià)體系：方法與指標(biāo)、比較與借鑒第七篇  行動(dòng)綱領(lǐng)——中國(guó)金融監(jiān)管模式的完善與發(fā)展　第十七章  中國(guó)金融監(jiān)管體系發(fā)展的客觀趨勢(shì)：完善金融監(jiān)管的戰(zhàn)略步驟　第十八章  中國(guó)金融監(jiān)管戰(zhàn)略模式規(guī)劃：外部監(jiān)管、內(nèi)部控制及市場(chǎng)信用　第十九章  中國(guó)金融業(yè)的市場(chǎng)征信評(píng)價(jià)制度：構(gòu)建政策扶植下的市場(chǎng)化征信體系附錄  巴塞爾新資本協(xié)議相關(guān)法律文件與我國(guó)金融監(jiān)管規(guī)劃附Ⅰ  法律文件——國(guó)際的合規(guī)監(jiān)管范式附Ⅱ  銀監(jiān)會(huì)2005年制定的規(guī)劃：提高中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管有效性中長(zhǎng)期規(guī)劃參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章　世界金融動(dòng)蕩近十年災(zāi)害評(píng)價(jià)——現(xiàn)代生活新災(zāi)難警示錄　　一　金融風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的“多米諾骨牌”效應(yīng)　　20世紀(jì)90年代，一些實(shí)施金融深化的國(guó)家相繼爆發(fā)了金融危機(jī)，接著國(guó)際炒家又驚人地制造出導(dǎo)致金融市場(chǎng)波動(dòng)的“蝴蝶效應(yīng)”，于是，國(guó)際社會(huì)開(kāi)始對(duì)麥金農(nóng)理論產(chǎn)生質(zhì)疑，隨之而來(lái)的是抨擊與批判。國(guó)際諸多學(xué)者認(rèn)為，他的理論是東南亞金融危機(jī)的罪魁禍?zhǔn)?。?shí)際上，麥金農(nóng)理論初衷本來(lái)是要通過(guò)金融深化來(lái)完善國(guó)際金融市場(chǎng)體系。他強(qiáng)調(diào)金融在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的核心作用，要求解除政府管制、實(shí)行利率自由化從而促進(jìn)資本形成，以避免長(zhǎng)期過(guò)度依賴(lài)外資?！　〉牵趪?guó)際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程與世界各個(gè)國(guó)家與地區(qū)發(fā)展的不平衡性的影響下，各國(guó)經(jīng)濟(jì)體系互相依賴(lài)度增強(qiáng)（特別是金融市場(chǎng)的依賴(lài)不可避免），在這種情況下，經(jīng)濟(jì)俸中任何風(fēng)吹草動(dòng)很有可能導(dǎo)致局部性及全球性金融危機(jī)的產(chǎn)生。特別是在東南亞國(guó)家金融深化過(guò)程中，各國(guó)過(guò)早地實(shí)行金融自由化，放開(kāi)對(duì)國(guó)際流動(dòng)資本的限制，在上述因素的作用下，形成了“多米諾骨牌”效應(yīng)，誘致金融危機(jī)的產(chǎn)生?？陀^上，麥金農(nóng)的觀點(diǎn)本來(lái)是要通過(guò)金融深化，來(lái)完善國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)，促進(jìn)資本形成，以避免長(zhǎng)期過(guò)度依賴(lài)外資及規(guī)避?chē)?guó)際游資的影響。所以，國(guó)際金融開(kāi)放的浪潮在客觀效果方面從其起因及過(guò)程上都違背了麥金農(nóng)的初衷?！　　?/pre>








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