抗議與忍耐的政治經(jīng)濟(jì)分析

前言

與悲觀性預(yù)言不同的是，盡管東歐國家所面臨的是一個(gè)比1930年代的大蕭條更為深刻和持久的衰退過程，民主體制和市場經(jīng)濟(jì)卻似乎在那里扎下了根。是什么因素成就了這樣的結(jié)果？和十年前拉丁美洲國家人民相比，東歐人為何較少地對體制性變革所帶來的殘酷的社會后果表達(dá)抗議？為何那里沒有出現(xiàn)地區(qū)性的威權(quán)或者民粹轉(zhuǎn)向？這些國家的民主體制為何被證明為具有抗擊危機(jī)的能力？以及經(jīng)濟(jì)危機(jī)以何種方式影響到該地區(qū)的政治局勢？本書著重討論的就是上述這些問題。我希望通過與拉丁美洲加以對比來幫助拓寬東歐轉(zhuǎn)型研究的視野，反之亦然。我還希望向比較政治經(jīng)濟(jì)分析領(lǐng)域中那些想要探究東歐經(jīng)驗(yàn)的教師和學(xué)生以及報(bào)道該地區(qū)事務(wù)的記者們提供有趣的閱讀材料。我花費(fèi)了四年的時(shí)間寫作本書。從1993-1996年，我在布達(dá)佩斯的中歐大學(xué)政治學(xué)系任教。1997年，我在位于華沙的中歐大學(xué)社會學(xué)系工作。在布達(dá)佩斯時(shí)，我參與了系里的一個(gè)名叫“轉(zhuǎn)型目標(biāo)為何”的研究項(xiàng)目。我們的目的是對中東歐正在出現(xiàn)的政治和經(jīng)濟(jì)體制作出恰當(dāng)?shù)母拍钚哉f明。

內(nèi)容概要

　　本書試圖解釋的是這樣一個(gè)看似悖論的轉(zhuǎn)型現(xiàn)象：東歐國家經(jīng)濟(jì)上的崩潰和政權(quán)的劇烈嬗變并沒有帶來社會的失序以及國家治理的失敗，而是同時(shí)完成了向自由市場經(jīng)濟(jì)與憲政民主政治的轉(zhuǎn)型。在短短的幾年時(shí)間內(nèi)，東歐國家告別專制政治與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的雙重羈絆，而形成了一種新的治理均衡，也即民主政治和市場經(jīng)濟(jì)的一種低水平的均衡。東歐國家轉(zhuǎn)型出現(xiàn)這種結(jié)局的機(jī)理何在？本書作者從政治與經(jīng)濟(jì)互動的角度探討東歐國家轉(zhuǎn)型的動力機(jī)制和內(nèi)在邏輯，并且與之前拉丁美洲國家的轉(zhuǎn)型進(jìn)行比較，從而令人信服地指出，東歐國家中的某些至關(guān)重要的結(jié)構(gòu)、制度、文化因素一方面制約了各種導(dǎo)致混亂、失序乃至危機(jī)的問題的出現(xiàn)或者減緩了這些問題所造成的后果，另一方面，它們也確實(shí)有利于轉(zhuǎn)型比較平穩(wěn)的運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)?！　‰y能可貴的是，本書作者為匈牙利人，作為一個(gè)親歷東歐歷史性變革的學(xué)者，他對東歐轉(zhuǎn)型的觀察、理解、分析和思考有一種活生生的現(xiàn)場感。這也是本書讓人感興趣的特色所在。我們從中也可以看到東歐人本身對其轉(zhuǎn)型歷史的看法和評價(jià)?！　?/pre>


作者簡介
　　貝拉·格雷什科維奇，匈牙利人，現(xiàn)為中歐大學(xué)國際關(guān)系和歐洲研究系主任，教授。于1977年和1980年從布達(dá)佩斯經(jīng)濟(jì)大學(xué)獲得碩士和博士學(xué)位，1996年又從匈牙利科學(xué)院獲得博士學(xué)位。其研究領(lǐng)域包括：政治經(jīng)濟(jì)分析的理論和方法、歐洲資本主義的多樣性、歐元區(qū)域的擴(kuò)張、政治和


書籍目錄
代序前言第一章　引言：崩潰預(yù)言的消失與低質(zhì)民主體制的到來第二章　1980年代與1990年代的危機(jī)與新自由主義轉(zhuǎn)型第三章　孤立的經(jīng)濟(jì)改革者第四章　當(dāng)?shù)氐母母镎吲c外國顧問第五章　對經(jīng)濟(jì)困難的社會反應(yīng)第六章　對后共產(chǎn)主義時(shí)期民粹主義的再思考第七章　民粹型轉(zhuǎn)軌策略：從比較的角度看匈牙利經(jīng)驗(yàn)第八章　補(bǔ)償：政府的一種策略第九章　匈牙利轉(zhuǎn)型中的沖突、社會協(xié)定與民主發(fā)展第十章　能抵御危機(jī)的低質(zhì)民主體制注釋參考書目


章節(jié)摘錄
第二章　1980年代與1990年代的危機(jī)與新自由主義轉(zhuǎn)型在本章中，我憑借對拉丁美洲經(jīng)驗(yàn)的研究以理解新自由主義經(jīng)濟(jì)措施何以在東歐國家取得成功。更具體地講，我將討論新自由主義策略為什么以及如何在后共產(chǎn)主義時(shí)期得以戰(zhàn)勝所有其他的轉(zhuǎn)型方案。通過對這兩個(gè)地區(qū)發(fā)展路徑的特征與結(jié)果的簡要比較分析，我著重提出一些使它們能同樣受新自由主義經(jīng)濟(jì)觀念與策略的影響并接受這些觀念與策略的重要的共同條件。我也會指出它們之問的不同，而這些不同可能會有助于說明這兩個(gè)地區(qū)新自由主義改革方案相互間的差異。新自由主義策略為何得以勝出？大衛(wèi)·利普頓與杰弗里·薩克斯在1990年初將東歐1989年革命領(lǐng)導(dǎo)者的政治決定稱作是“對歐洲的回歸”，這種回歸包括建立多黨制議會民主體制以及有著大規(guī)模私人部門的市場經(jīng)濟(jì)體制。利普頓與薩克斯也強(qiáng)調(diào)指出，在選擇采用任何一種西歐經(jīng)濟(jì)模式之前，這些國家應(yīng)該具有市場制度的“共同核心要素”（Lipton and Sachs，1990，1-2）。盡管在沒有先選定某一種具體的市場體制模式之前就建立“核心”的市場制度似平并不可行，他們的實(shí)際意思可能是說，東歐民眾在確立轉(zhuǎn)型方案時(shí)必須在下述問題上達(dá)成共識：什么是市場經(jīng)濟(jì)體制的“核心制度”以及如何建立這樣的制度？利普頓與薩克斯發(fā)現(xiàn)東歐國家在這方面的共識要多于第三世界國家，尤其是拉丁美洲國家。我的目的是理解東歐民眾如何以及為什么會達(dá)成這種共識。實(shí)際上，首要的問題便是：人們?nèi)绾慰赡茉谶@么短的時(shí)間內(nèi)就形成對政策改革的共識？更具體地講，我想要理解新自由主義經(jīng)濟(jì)方案為何在東歐國家勝出。新自由主義策略為什么以及如何在后共產(chǎn)主義時(shí)期得以戰(zhàn)勝所有其他的轉(zhuǎn)型方案？在回答這類問題時(shí)，我相信研究第三世界國家的經(jīng)驗(yàn)是有助益的。人們要想將這種研究視為目前條件下的一種適當(dāng)且有益的類比，就應(yīng)該記住：到共產(chǎn)主義垮臺時(shí)，新自由主義式的方略已經(jīng)成為全世界范圍內(nèi)最有影響力的（如果不是唯一的話）政策范式。也是在1990年，約翰·威廉森（Iohn Williamson）發(fā)表《華盛頓所說的政策改革意味著什么》一文。在那篇文章中，約翰·威廉森描述了“華盛頓的對經(jīng)濟(jì)問題有影響力的人物與機(jī)構(gòu)當(dāng)時(shí)的流行觀念”，這些人物與機(jī)構(gòu)包括國會、政府中的高級官員、國際金融機(jī)構(gòu)、美國政府的財(cái)經(jīng)部門、聯(lián)邦儲備委員會以及思想庫（Williamson，1990；Williamson，1993，1329）。斯坦利·菲舍爾（Stanley Fischer）在評論華盛頓共識時(shí)總結(jié)道：“關(guān)鍵的事實(shí)是，現(xiàn)在已經(jīng)不存在兩種相互競爭的主要經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式：參與發(fā)展問題討論的各方目前都在說著同樣的語言”，而這種語言就是指市場導(dǎo)向的發(fā)展模式（Fischer,1990，25）。什么是新自由主義策略？在使用“新自由主義策略”、“新自由主義方案”或者“新自由主義措施”這些詞匯時(shí)，我采用的是亞力杭德羅·?？怂估ˋlejandro Foxley）的定義。他們的含義既包括短期的新古典主義式的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定措施，也包括中長期的結(jié)構(gòu)性改革。前者是指緊縮的財(cái)政與貨幣措施以及匯率政策（通常都意味著貶值），后者的目標(biāo)是減少國家在經(jīng)濟(jì)中的作用并增加市場在經(jīng)濟(jì)中的作用。這類結(jié)構(gòu)性改革包括貿(mào)易自由化、解除管制以及私有化（Foxley,1983）。同樣，我的分析也有賴于對政策改革方面的“華盛頓共識”的更詳細(xì)的說明。約翰·威廉森對“華盛頓共識”有這樣的描述：“它是世界范圍內(nèi)學(xué)術(shù)潮流的結(jié)果；拉丁美洲國家（主要是通過埃爾南多·德索托[Hernando de Soto]的努力）助長了這種潮流，而東歐國家則最鮮明地體現(xiàn)了這些潮流?！保╓illiamson，1993，1329）路易斯·卡洛斯·布雷塞爾·佩雷拉（Luis Carlos Bresser Pereira）在其評論文章中指出了這種共識的學(xué)術(shù)淵源，并斷定七國集團(tuán)國家的財(cái)政部以及二十家最重要的商業(yè)銀行的總裁們共同認(rèn)可這一共識（Bresser Pereira，1993，19）。這種政策方案包括下列一整套措施與手段。1.必須要恢復(fù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律2 有必要減少政府補(bǔ)貼，盡管教育與衛(wèi)生保健事業(yè)應(yīng)該成為公共開支的重點(diǎn)3.有必要進(jìn)行稅務(wù)改革，并且稅務(wù)改革的目標(biāo)應(yīng)該是擴(kuò)大稅基及降低邊際稅率4.必須讓市場來確定利率，而且真實(shí)利率必須為正值5.匯率也必須由市場來決定6.有必要實(shí)行自由化的出口導(dǎo)向型的貿(mào)易機(jī)制，盡管并不一定要實(shí)行國外金融資本自由流動的政策7.對外國直接投資的限制應(yīng)該廢除8.國有企業(yè)必須私有化9.對經(jīng)濟(jì)活動的管制要解除10.產(chǎn)權(quán)要得到保護(hù)與保障早在這種新自由主義的戰(zhàn)略方案被正式稱為“華盛頓共識”之前，對其的應(yīng)用已經(jīng)遍及全世界，尤其是拉丁美洲地區(qū)。在過去幾十年中，穩(wěn)定方案一直被用來作為克服宏觀經(jīng)濟(jì)與外部失衡的手段?？墒?，在1980年代中期，當(dāng)債務(wù)危機(jī)在第三世界國家爆發(fā)并且嚴(yán)重的通貨膨脹或者外匯危機(jī)成為常規(guī)現(xiàn)象時(shí)，實(shí)際上每一個(gè)發(fā)展中國家都實(shí)施過一種或幾種新古典主義的穩(wěn)定措施。只有幾個(gè)國家——阿根廷、巴西與秘魯——實(shí)施的非正統(tǒng)的穩(wěn)定方案沒有主要依靠限制需求的措施（Nelson，1990，9）。而且到1980年代中期時(shí)，越來越多的發(fā)展中國家采取了中長期的結(jié)構(gòu)調(diào)整措施，而根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，這些措施具有新自由主義的特征。這類措施包括實(shí)施靈活的匯率安排、提高真實(shí)利率水平、刺激出口、對公共部門的投資方案做合理化改革、加強(qiáng)收入征收工作、削減對公共服務(wù)與公共分配物品的補(bǔ)貼、實(shí)行貿(mào)易自由化、進(jìn)行稅收改革、將國有企業(yè)私有化以及減少公共部門的從業(yè)人員（世界銀行，1988，轉(zhuǎn)引自Nelson，1990，9）。對許多發(fā)展中國家（特別是拉丁美洲國家）而言，這些結(jié)構(gòu)性改革意味著它們大大背離了以前的發(fā)展模式，即進(jìn)口替代型工業(yè)化戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向?qū)χ饕鐣F(tuán)體的利益產(chǎn)生了負(fù)面影響，而這些利益集團(tuán)也發(fā)出自己的聲音?？墒堑搅?980年代晚期與1990年代早期，反對新自由主義戰(zhàn)略的人士似乎在對政策與理想社會理念的爭奪中失利。巴巴拉·斯道林斯（Barbara Stallings）認(rèn)為現(xiàn)在就宣稱新自由主義政策已經(jīng)獲得勝利仍為時(shí)尚早，可是即便是他也強(qiáng)調(diào)指出：“當(dāng)代的這種方向性變革的幅度比1930年代以來的任何時(shí)期都要大。”（Stallings，1992，76）在1980年代末直至1990年代，整個(gè)第三世界國家的新自由主義結(jié)構(gòu)性改革繼續(xù)以更快的速度推進(jìn)。在發(fā)生這種世界性戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的同時(shí)，國際金融機(jī)構(gòu)——主要是國際貨幣基金組織以及世界銀行——的參與也越來越多。這既體現(xiàn)在它們所批準(zhǔn)的方案的數(shù)量上，也體現(xiàn)在他們所提供的金融支持的程度上（Stallings，1992，70，78）。東歐國家1990年代的情況如何？從1990年1月到l995年4月，二十六個(gè)后共產(chǎn)主義國家中有二十五個(gè)國家曾嘗試過一次或多次施行財(cái)政與貨幣穩(wěn)定措施（其中的六個(gè)國家實(shí)行了幾種不同的方案），并引進(jìn)市場化的（靈活或固定）匯率機(jī)制（Fischer,Sahay and vegh，1996，50）。大部分穩(wěn)定方案都是非正統(tǒng)的措施，因?yàn)樗鼈兒惺杖胝咭约罢畬べY增幅的不同形式的控制（比如累進(jìn)制的或限制性的稅收或收費(fèi)）。東歐國家迅速地在國內(nèi)市場、對外貿(mào)易以及建立新的私人企業(yè)等方面推行自由化政策。以德·梅羅（De Melo）、德尼澤（Denizer）和杰爾布（Gelb）在1995年提出的三種衡量經(jīng)濟(jì)自由度的標(biāo)準(zhǔn)（De Mel0，Denizerand Gelb，1995）——國內(nèi)市場的自由度、對外貿(mào)易的自由度以及私人企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境——來看，東歐地區(qū)經(jīng)濟(jì)自由度居中的國家的得分值已經(jīng)從3增加到70。根據(jù)這種衡量標(biāo)準(zhǔn)，得分為0代表中央計(jì)劃型經(jīng)濟(jì)，而得分為100則表示該國實(shí)行的是經(jīng)合組織國家的典型經(jīng)濟(jì)體制（Murrell，1996，31）。到1994年，東歐國家經(jīng)濟(jì)自由度得分的中位值高于所有中東歐國家的平均值：捷克共和國的得分為90，而匈牙利、波蘭以及斯洛伐克的得分值均為87；并且眾所周知的是，捷克共和國、匈牙利和波蘭在1996年成為經(jīng)合組織的成員國。彼得·默雷爾（Peter Murrell）總結(jié)道：“從總體上看，這是經(jīng)濟(jì)史上最劇烈的經(jīng)濟(jì)自由化時(shí)期。”（Murrell，1996，31）盡管各個(gè)國家的情況有所不同，大部分東歐國家迅速地提高了私人部門對國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率。根據(jù)1994年底的估算，捷克共和國的貢獻(xiàn)率為75％-80％，波蘭與匈牙利的貢獻(xiàn)率均為55％，而斯洛伐克共和國的貢獻(xiàn)率為40％。羅馬尼亞私人部門占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例為35％，保加利亞的這一比例為24％，克羅地亞是40％，斯洛文尼亞是40％，同時(shí)俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值的一半來自私有部門（Brada，1996，77）。我們在后共產(chǎn)主義世界看到的事情發(fā)展過程與第三世界國家（尤其是拉丁美洲國家）已經(jīng)發(fā)生的情景相似：新自由主義的方案獲得壓倒性勝利。怎么會以及為何會出現(xiàn)這種情況？并且東歐國家為什么會以前所未有的速度出現(xiàn)這種狀況？社會性認(rèn)知與外部壓力全世界的人“像尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展的圣杯那樣”涌向新自由主義的政策方略。對這一現(xiàn)象有兩種流布較廣的解釋。根據(jù)第一種解釋，這種轉(zhuǎn)向是社會性認(rèn)知的一個(gè)范例（Kahler，1990，31）。依據(jù)這種看法，新自由主義獲勝的主要原因在于，事實(shí)證明它比其他競爭性方案更為優(yōu)越，而且政府部門最終逐漸接受了這種方案。人們認(rèn)為凱恩斯主義政策（Keynesian Policies）或者發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在第三世界國家與其他地方造成災(zāi)難性的后果。在東歐國家，人們針對斯大林式的計(jì)劃與市場社會主義體制——這一地區(qū)所特有的替代性方案——提出差不多同樣的看法。人們常常會提到，社會主義體制必然會帶來經(jīng)濟(jì)的崩潰，無論這種體制是斯大林主義式的社會主義，還是經(jīng)過改革的社會主義（Kornai，1990，1992a；Sachs，1990）。根據(jù)這種看法，經(jīng)濟(jì)專家與公民們需要很長時(shí)間才能認(rèn)識到社會主義體制是無法改革的。可是，一旦現(xiàn)存的體制破產(chǎn)，他們自然就會轉(zhuǎn)向采用正確的戰(zhàn)略。




編輯推薦
《抗議與忍耐的政治經(jīng)濟(jì)分析》是由廣西師范大學(xué)出版社出版的。在蘇聯(lián)解體之后，關(guān)于東歐會出現(xiàn)大范圍政治與經(jīng)濟(jì)崩潰的黯淡預(yù)言并沒有變成現(xiàn)實(shí)。雖然經(jīng)濟(jì)衰退的程度很深而且持續(xù)的時(shí)間很長，東歐的政治生活中卻沒有許多第三世界國家在轉(zhuǎn)型過程中曾出現(xiàn)的那種劇烈動蕩的現(xiàn)象。怎么可能會出現(xiàn)這樣的結(jié)果？為什么中東歐人對體制變革所帶來的嚴(yán)重社會問題的抗議要少于十年前的拉美人？為什么會發(fā)生這種現(xiàn)象：中東歐社會在面對經(jīng)濟(jì)困難時(shí)主要采用了較少破壞性的抗議形式？為什么許多人擔(dān)心的整個(gè)地區(qū)范圍內(nèi)的威權(quán)主義或者民粹主義的回潮沒有出現(xiàn)？為什么這些國家的民主體制能夠抵御危機(jī)的威脅？經(jīng)濟(jì)危機(jī)對這一地區(qū)的政治領(lǐng)域產(chǎn)生了什么樣的影響？激勵作者寫作《抗議與忍耐的政治經(jīng)濟(jì)分析》的是這樣兩個(gè)問題：預(yù)言的失敗與后共產(chǎn)主義時(shí)期的轉(zhuǎn)型現(xiàn)實(shí)。





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